多卷書著錄方法的選取原則

陳永偉（遼寧石油化工大學圖書館 遼寧 撫順 113001）

多卷書是指一部著作分為兩卷或兩卷以上出版的圖書。針對多卷書在編輯出版形式上的復雜性和多樣性，我國文獻編目規則為其規定了兩種著錄方法：按整套集中著錄和按分卷分別著錄。至于在何種情況下按整套著錄、何種情況下按分卷著錄，我國文獻編目規則并沒有對此做出明確的說明。由于不同編目員在認識和理解上的不同，不同圖書館對同一多卷書的著錄存在明顯差異，這嚴重阻礙了我國書目數據標準化的進程，為此，有必要進一步明確多卷書著錄方法的選取原則。

1 多卷書著錄方法述評

目前，我國關于多卷書著錄的選取方法大體可歸結為以下6種。

1.1 全采用分卷著錄

詹衍玲認為，無論多卷書是否一次出齊、是否有分卷書名，都一律采用分卷著錄[1]。這種方法的主要優點是一書一號，便于按索書號細排架（實際上在開架借閱的情況下，同一多卷書的各卷冊已沒有必要完全按索書號細排），更主要的是因沒有條條框框的限制，便于各館編目數據的統一。但其缺點也十分明顯：一是因為每冊書都要與一條MARC（Machine Readable Catalogue，機器可讀目錄）記錄對應，大大增加了各館的編目數量，也占用了更多的數據庫空間；二是對于各分卷共用一個ISBN（International Standard Book Number，國際標準書號）且只有一個總定價而無分卷價格的多卷書來說，難以進行準確的編目。因為各分卷記錄使用同一ISBN無疑會降低使用ISBN檢索圖書的查準率，更主要的是無法對各分卷的價格予以準確著錄。對于只有總定價的多卷書來說，編目員無法為每本分卷圖書重新分配價格。

1.2 全采用整套著錄

李光敏認為，無論多卷書是否一次出齊、是否一次性到館，皆可采用整套著錄[2]。該方法的主要優點是可以最大限度地減少編目數據量和節省數據庫空間，而且因不受其他條條框框的限制，便于實現書目數據的統一。但這種方法也存在致命的缺點：一是對于內容龐雜、卷冊數較多的多卷書來說，難以在CNMARC（China Machine-Readable Catalogue，中國機讀目錄）格式中得到真正實施，因為每條記錄的存儲空間是有限的（最多為99 999個字符[3]6），當數據量超出限制時會導致數據溢出；二是對于不同卷冊分別由多家出版社出版的多卷書來說，編目員難以對出版發行項準確著錄，因為210字段為不可重復字段[3]184；三是對于只有分卷著者而無總編者的多卷書來說，編目員難以準確著錄責任者項。例如，上冊由吳哲著、下冊由錢平凱所著的《熱力學與統計物理》，如果實行整套著錄，則在200字段的$f子字段中只能勉強著錄為“吳哲，錢平凱著”，這種著錄結果顯然無法令人滿意。

1.3 按是否一次性到館區分著錄

高敏認為，對于各分卷一次性到館的多卷書應采用整套著錄，而對于陸續到館的多卷書應采用分卷著錄[4]。從編目工作量的角度來衡量，其同樣面臨上述兩種方法難以解決的各種問題。例如，對計算機檢索系統來說，1條MARC記錄就應當具有唯一的索書號，以便讀者能從分類途徑準確檢索到所需文獻；反之，一旦讀者從其他途徑（題名、主題、責任者等）檢索到所需文獻的書目信息，也應該有1個索書號與之對應，以便圖書流通人員可以盡快從書架上取書。對于各分卷具有獨立ISBN的多卷書來說，就會出現相互矛盾的現象。一方面，從圖書的形式（而不是內容）上講，每個ISBN代表一種圖書，而每種圖書應該具有唯一的索書號和1條單獨的MARC記錄；另一方面，多卷書的整套著錄則意味著將具有多個ISBN的各分卷著錄于同1條MARC記錄中，使其具有相同的索書號[5]。

1.4 按ISBN區分著錄

鄧福泉認為，當多卷書的各分卷共用一個ISBN時應按整套著錄，當各分卷分別有自己的ISBN時應按分卷著錄[6]。這種區分方法的優點主要有兩個：一是因為每條MARC記錄僅有一個ISBN與之對應，能充分發揮ISBN在查重、檢索及數據統計方面的作用，同時也體現了ISBN作為世界性唯一代碼的價值；二是能較好地解決采用其他方法時存在的一些難題。例如，對于不同分卷由多家出版社出版的多卷書，因其ISBN（由各出版社分配）不同，采用分卷著錄便能很好地反映出各出版社信息。又如，對于共用一個ISBN且只有一個總定價的多卷書來說，用整套著錄也能準確地反映出圖書的價格信息。該種方法的缺點有兩個：一是沒有充分利用010字段可重復著錄多個ISBN的優勢，因而相對于整套著錄而言編目數據量較大；二是因為在整套著錄時各分卷的索書號是相同的，所以要想判斷讀者具體從書庫中借閱了某多卷書的哪一卷冊，則必須通過圖書上的條碼號認定，這就要求所貼條碼號的順序必須與卷次順序相一致（一般為從小到大），這也是所有整套著錄的共性問題。

1.5 按分卷題名是否有獨立檢索意義區分著錄

曾曉牧和劉五一認為，對于無分卷題名或雖有分卷題名但分卷題名無獨立檢索意義的多卷書，應采用整套著錄；有分卷題名且有獨立檢索意義的多卷書，應按分卷著錄[7]。這種方法幾乎沒有任何優點，因為對于有分卷題名的多卷書，只需在327字段為分卷題名作附注即可，其中有獨立檢索意義的分卷題名可再用517字段作檢索點，何必要依此作為區分整套著錄與分卷著錄的依據呢？更為嚴重的是，這種區分方法還會導致那些只有部分分卷題名且有獨立檢索意義的多卷書難以著錄。例如，李英杰編著的《概率論與數理統計》分為3冊：第1冊為“概率論”，第2冊為“數理統計”，第3冊為“習題和參考答案”，若使用該方法，前兩冊因分卷題名有獨立檢索意義需按分卷著錄，而第3冊因分卷題名無獨立檢索意義需按整套著錄，而該多卷書在前兩冊已按分卷著錄的情況下又如何進行整套著錄呢？

1.6 按有無分卷題名及是否具有獨立檢索意義區分著錄

熊光瑩認為，對于無分卷題名的多卷書應按整套著錄，對于有分卷題名但無獨立檢索意義的多卷書應按分卷著錄，對于有分卷題名且有獨立檢索意義的多卷書應按類似于叢書的分散著錄法著錄[8]?！禖ALIS聯機編目中文圖書著錄細則》也規定，“多卷書有分卷題名，而且有獨立意義，以分卷題名作為正題名，多卷書總題名作為叢編名?！盵9]這種區分方法是最不可取的，它除了會導致只有部分卷冊有分卷題名的多卷書無法著錄外，還會導致本來屬于同一著作的各分卷被分散各處。例如，李英杰編著的《概率論與數理統計》如果按該方法需進行如下著錄：第1冊的正題名為“概率論”，第2冊的正題名為“數理統計”，且這兩冊均以“概率論與數理統計”作為叢書題名；第3冊的正題名則為“概率論與數理統計”，且有分冊題名“習題和參考答案”，但無叢書題名。這種著錄結果顯然不合理。

2 多卷書著錄應堅持的選取原則

綜合上述多卷書著錄方法的分析評價可知，除了最后兩種方法幾乎沒有優點之外，其余4種方法均有各自的優點，但是也都存在一定的缺陷，有的甚至存在難以實施著錄的問題。因此有必要在原有方法的基礎上，找到一種能真正發揮優勢、克服缺點的方法。

2.1 堅持能用整套著錄不用分卷著錄的原則

在著錄多卷書時，編目員首先要考慮能否采用整套著錄，如果能整套著錄，就堅決采用整套著錄，而不再考慮采用分卷著錄。這種選取方法的最大優勢是可以最大限度地減少編目數據量和節省數據庫空間。

2.2 堅持客觀準確地反映文獻信息的原則

絕大多數多卷書無論采用整套著錄還是分卷著錄均能客觀準確地反映文獻信息，而有的則只能用整套著錄或分卷著錄才能做到。對于采用整套著錄的多卷書而言，第1條原則可以不予考慮，只要把分卷著錄處理好即可。其主要包括兩種情況：①對于不同卷冊由多家出版社分別出版的多卷書，因為210字段（出版發行項）為不可重復字段，所以按整套著錄試圖將各出版社集中著錄于210字段是無法準確反映出各出版社實際出版的相應卷冊的。例如，張曉霞著的《中國高層智囊》共分為8卷，第1～2卷由京華出版社出版，第3卷由中國致公出版社出版，第4～8卷由陜西師范大學出版社出版。顯然該書只有從整體上采取分卷著錄才能準確著錄，當然在局部（按出版社劃分）仍應堅持第1條原則（采取相對集中的方式著錄），即第1～2卷集中編制1條記錄，第3卷單獨編制1條記錄，第4～8卷集中編制1條記錄[10]。②對于只有分卷著者而無總編者的多卷書，如果強行實施整套著錄，則無法在200字段的$f子字段準確反映責任者信息。例如，《熱力學與統計物理》只有采用分卷著錄才合理。

2.3 堅持有效編目的原則

根據CNMARC的規定，一條記錄的長度限定為99 999個字符[3]6，如果某多卷書所含卷冊數較多或者雖然卷冊數不多但需對每個分卷題名作附注和檢索點，則應考慮采用分卷著錄。因為此時即使我們在主觀上想按第1條原則進行整套著錄，也可能在客觀上因受記錄長度的限制而導致數據溢出，最終無法進行有效編目。

總之，在計算機編目條件下，圖書編目應充分發揮機讀目錄優勢，用最少的書目數據完成最多的文獻編目。對于多卷書而言，則要盡最大可能實施整套著錄，只有在無法準確反映著錄信息或記錄空間不足的情況下才考慮實行分卷著錄。只要各圖書館均遵循上述多卷書著錄的選取原則，同樣可以做到多卷書編目數據的統一。

[1]詹衍玲.多卷書處理之我見[J].圖書館論壇,2001(3):63-64.

[2]李光敏.談多卷書全可采用整套著錄[J].圖書館建設,1994(3):37-38.

[3]國家圖書館.新版中國機讀目錄格式使用手冊[M].北京:國家圖書館出版社,2004.

[4]高 敏.機讀目錄中叢書、多卷書的著錄問題[J].圖書情報論壇,1999(4):36-37.

[5]鄧福泉.關于多卷書著錄方法的簡要評析[J].圖書館理論與實踐,2004(5):45-46.

[6]鄧福泉.談多卷書的CNMARC著錄[J].圖書館論壇,2001(3):65-66.

[7]曾曉牧,劉五一.對叢書、多卷書處理的探討[J].圖書館論壇,2000(1):62-64.

[8]熊光瑩.計算機編目技術手冊[M].北京:北京圖書館出版社,1998:6.

[9]書香Marc工作室.CALIS聯機編目中文圖書著錄細則[EB/OL].[2012-01-13].http://a190673926.lingd.net.

[10]洪 滟.同一著作的多卷書宜實行整套著錄[J].圖書館論壇,2010(5):90-92.