變造文書的認定

楊進友

（1.西南政法大學司法鑒定中心，重慶401120；2.重慶市高校物證技術工程中心，重慶401120）

1 變造的概念

我國刑法對偽造和變造犯罪都有明確規定，兩者既有聯系又有區別。按照國外刑法理論，變造是對真實文書的證明事項的本質部分作了改變[1]。此外，變造還有狹義和廣義之分，廣義的變造包括無形變造和有形變造，無形變造是指有合法文書作成權限的人以自己的名義作成文書時，記載虛偽內容的行為。有形變造即狹義的變造，又稱形式的變造，它是指沒有合法文書作成權限的人，冒用或捏造他人的名義制成文書的行為。我國刑法界對變造的含義有不同的看法，主要有三種觀點：一是“改變非本質內容說”，二是“改變內容說”，三是“無權改變內容說”。文檢學界對變造采用“改變內容說”，即文書載體不變，僅僅是文書部分內容被改變。

2 變造文書的概念

文檢學界對變造文書的定義基本一致，如“變造文書是偽造人利用物理化學方法部分地改變真實文書的內容，從而文書原意全部或部分改變而形成的假文書”[2]；“變造文書實際上是對文書的局部偽造，它是指行為人為達到某種目的，采有挖補、擦刮、改寫、添寫、消褪、改換、拼接等手段，對真實文書進行偽造”[3]。這些定義都著重強調了變造的方法和結果，但只是簡單地闡明了文書的性質，將變造歸為局部偽造。筆者認為，變造文書是通過各種理化方法，改變原文書的重要內容和證明事項而形成的虛假文書。

3 變造文書的特點

3.1 改變性

改變性是變造文書的基本屬性，是變造行為在文書中的遺留痕跡和反映。任何變造文書都是被人為改造了的文書，是通過添改、擦刮、消退、掩蓋、挖補、拚接、換頁等方法對文書內容進行改變。從理論上講，任何改變性都是可以被認識的，因為任何改變都必然會導致文書內容的改變、物質材料的改變和形成方式的改變，所以，實踐中均是針對上述三個方面進行檢驗并加以判斷。

3.2 虛假性

虛假性是變造文書的本質屬性，是原文書的重要內容和證明事項的根本性改變。從理論上講，虛假性也是可以被認識的，可以通過對原文書內容的恢復，對照前后內容直接判斷其是否真實；也可以通過檢材文書與樣本文書的比較檢驗，判斷其是否存在虛假。此外，還可以通過對文書內容的主旨、邏輯等進行分析判斷，通過對反常的形成方式等進行分析判斷。

4 變造文書的種類

變造文書的傳統分類是按照變造方法進行分類，按照文書內容的增減可以將變造文書劃分為三類，即消除類變造文書、增添類變造文書和混合類變造文書。

4.1 消除類變造文書

消除類變造文書是指直接去除原真實文書部分內容形成的虛假文書，常見的有擦刮文書、消退文書、掩蓋文書和遮蓋復印文書。擦刮文書是通過機械作用力刮剔掉附著字跡墨水的表層，達到除去原文書內容的目的。消退文書是通過化學作用消除字跡墨水色澤、達到除去原文內容的目的。掩蓋文書是利用掩蓋方式隱藏原字跡內容，但并未真正清除掉，它是通過表面涂沫其它墨水、改正液等掩蓋原文書內容。遮蓋復印文書是通過遮蓋復印消除原文書部分內容。

4.2 增添類變造文書

增添類變造文書是指直接在原真實文書基礎上增加新內容形成的虛假文書，常見的有添寫改寫文書、添加打印文書和添加復印文書。添改文書是通過添字、改字實現變造。添加打印復印文書是在原文書空白部位另行打印、復印新的內容。

4.3 混合類變造文書

混合類變造文書是指去除原真實文書部分內容并增加新內容形成的虛假文書，常見的有挖補文書、拚接文書和換頁打印復印文書。挖補文書是采用挖補方法除掉原文字內容并補接上新的文字內容達到變造的目的。拚接文書是將幾份文書的相關內容進行拚湊而達到變造的目的。換頁打印復印文書是保留原文書部分頁而將其中的某一頁或幾頁換掉重新制作。

5 變造文書的判斷依據

變造文書是對真實文書作虛假改變，具備改變性和虛假性兩個特點的文書才能判斷為變造文書。判斷變造文書是在確認其改變性的基礎上，對虛假性進行確認。

5.1 文書內容是否存在篡改

作為陳述事實的文書，包含許多事實內容；作為證據的文書，包含許多證明事項。如果檢驗發現文書存在改變事實，并且是文書全部或部分重要內容和證明事項的實質性改變，即構成篡改。文書內容被篡改是改變性和虛假性的直接表現形式，是變造文書的重要判斷依據。

5.1.1 重要內容改變

文書的重要內容包括文書述及的人、物、事。人包括訴訟當事人、案外人、受益人等，物包括物質、物品、標的物等，事包括事件的原因、結果、發展變化過程等，這些內容陳述的是客觀事實。

5.1.2 證明事項改變

文書證明事項包括文書述及的人與人、人與物、人與事、物與物、物與事、事與事之間錯綜復雜的關系，這些內容證明的是身份、權利義務關系等。

5.2 文書形成方式是否違背常理、違反常規

真實文書是按照文書制作的程序和方法制作完成的，符合常理常規。常理是通行的書寫行為習慣以及書寫人的書寫習慣，常規是指文書制作的通行規范。

變造是單方的事后的行為，變造人一方面受制作條件的限制，另一方面為了掩人耳目，只能通過非正常的方法實施變造，表現為文書的形成方式違背常理，違反常規，這是改變性和虛假性的間接表現形式，也是變造文書的重要判斷依據。

6 變造文書的認定原則

6.1 事實認定原則

經檢驗確認文書存在改變事實，這種改變是對重要內容和證明事項的本質性改變，包括對原文書述及的人、物、事的篡改，對原文書證明事項的否定、歪曲、消除，應認定為變造文書。

6.1.1 消除變造的認定

采用消退、擦刮、掩蓋等方法改變文書內容，通過檢驗能夠確認消除的文書內容導致了原文書重要內容和證明事項的本質性改變，應認定為消除變造文書。

消退、擦刮、掩蓋變造，都是直接消除原文書部分重要內容和證明事項，如遺囑糾紛案件中常見消除某個受益人姓名，遺囑附帶的重要條件等等。也出現過將原字跡筆畫擦刮處理變造為另一字跡的特殊案例。

確認消除變造事實的前提是必須檢驗出存在消除痕跡，如消退部位紙張被腐蝕和破壞，理化性質被改變，有試劑殘余和殘余字痕或筆畫；擦刮部位紙張纖維疏松起毛，減薄透光，并遺留有殘余字痕或筆畫；掩蓋部位有未完全遮蓋的部分原字跡筆畫痕跡等等。通過顯現和辨讀被消除的文書內容直接認定，或通過對文書整體內容進行綜合分析后間接認定。

6.1.2 增添變造的認定

采用增加文字或改寫文字等方法改變文書內容，通過檢驗能夠確認增添的文書內容導致了原文書重要內容和證明事項的本質性改變，應認定為增添變造文書。增添內容變造常見有添寫變造、改寫變造、同頁二次打印變造。

添寫變造是直接添寫文字內容。為了掩人耳目，通常不會使用規范添改符號，而是在字間行間插入添寫。如將對帳單、結算單等條據的金額內容添加增多。

改寫變造是將原字跡筆畫改寫成為另外的字跡。改寫變造最常見的是對金額、日期數字的改寫，將小額數字改寫成大額數字，將日期數字改寫提前或延后。

確認增添變造事實的前提是必須檢驗出存在添寫、改寫事實，如存在添改文字與原文字的墨水成分差異，筆畫形態差異，筆痕形態差異，書寫時間差異，書寫順序倒錯等等，再通過對添改內容和文書整體內容的綜合分析加以認定。如果是利用原文書的字行空間漏洞實施變造，常會出現字、行間距不一致，字位偏移等添改特征，通過理化檢驗、痕跡檢驗不難認定。

增添打印內容變造是伴隨辦公印刷技術的發展而產生的新的變造類型，增添打印有一定難度，需要熟知電腦排版打印技術的人參與才能完成。由于存在打印機種類、工作狀態以及墨水（墨粉）的差異，添加打印的字跡筆畫顯微結構形態與原文字不同，同時輸出打印時紙張定位不準，會出現字行不平行，字位偏移等現象。如果作偽者沒有獲得原始電子文檔，排版定位非常困難，文字會出現歪斜。

6.1.3 混合變造的認定

采用刪除部分文字，重新增加文字的方法改變文書內容，通過檢驗能夠確認這些改變導致了原文書的重要內容和證明事項被篡改，應認定為混合變造文書。

6.2.3.1 消退、擦刮后添改變造

簡單地消退、擦刮往往受原文書內容條件的制約，不易實現變造。將消退、擦刮掉的文字部位添寫上需要的文字內容，是最常見的混合變造類型，這種變造普遍存在于各類案件中，通過檢驗文書上存在的消退痕跡、擦刮痕跡和添加痕跡，分析被改變的文字內容，容易判斷是否屬于變造性質。

6.1.3.2 拚接挖補變造

拚接只運用于特定的領域和對象，如字畫修復。在日常生活和交流中偶爾會出現文書損壞分離后需重新修復，各分離體邊緣可以自然對接，拚接完整。拚接變造是將不同紙張上的不相關文字內容重新組合，拚接成內容虛假的文書。其主要特點是拚合文書各部分的紙張材質、理化性質不同，文字成分有差異，各部分紙張邊緣不準有交錯。曾出現過案例將兩紙張拼接邊緣重疊剪切處理，掩飾拚接痕跡，增大鑒定難度，但這種精心處理痕跡恰恰印證了其變造的事實。

挖補變造主要是針對特定的印刷品如證書、證件、有價票證等，補接材料通常是與檢材紙張相同或相似的特定印刷材料。其特點是補貼物質與原文書物質的理化性質、痕跡形態不同。普通辦公、生活紙張雖挖補容易，但痕跡明顯，一般不會采用挖補變造。

6.1.3.3 拚湊復印變造

復印是對原始件的復制或對復印件的再復制，均是一次性連續形成，這是由復印機的原理決定的。拚湊復印可能是對兩個或兩個以上不同的文書內容重新人工編排、拚湊后復印形成。

拚湊復印雖然經過人工處理具有隱藏性，但仍可從復印特征上發現其拼湊痕跡。個別案件中檢材中呈現的矛盾可直接揭示其變造的本質，如某案借條復印件中出現的三個借字可完全重合，是同一來源，證明該借條是利用債務人的筆跡編輯拚湊復印而成。

6.1.3.4 換頁打印變造

換頁打印與其它頁的差異可能存在于多方面，如新紙頁與原紙頁紙張的理化特性差異，排列編輯方式、頁邊距、文字筆畫微形態結構差異等等。換頁打印情況較復雜，可能是雙方審稿后對某部分內容修改重新打印導致換頁，也可能是一方事后重新打印變造，要根據具體情況進行分析判斷。如果單份文書存在換頁打印事實，無其它證據參考分析，難以作出判斷，但如果文書存在換頁事實，且所換頁邊騎縫章圖案錯位或缺失，可認定為事后換頁變造；如果檢驗發現兩份或多份文書中僅有某一頁或幾頁被換頁打印，其余各頁均是同時一次性連續打印形成，則可認定是換頁變造。所有換頁變造都是利用有簽章的打印頁才可能實現，所以有簽章的打印頁是檢驗的樣本。

換頁打印可以通過顯微鏡等放大觀察打印文字筆畫的形態結構特點，如果機具類型不同，文字筆畫組成成分、形態差異明顯；如果同類型不同機具打印，文字筆畫的墨水（墨粉）堆積組合形態應存在差異；如果同機具在不同的時間打印，應存在不同時段的打印特征。此外，換頁打印常存在編輯排版方式、排列位置、頁邊距等方面的差異，尤其是換頁打印時紙張放置位置不可能與第一次打印完全一致，打印走紙情況也會有所不同，最易出現頁邊距的差異。

6.2 合理推定原則

經檢驗確認文書的制作、形成方式違背常理、違反常規，文書內容是在簽章之后形成的，應推定為變造文書。

6.2.1 套用簽章變造

套用簽章變造是將有真實簽名、真實印章印文的文書，裁掉正文等內容，在正文與簽章空白處編造書寫虛假內容。套用簽章變造必然是事后書寫虛假內容，必須對紙張進行裁切，去掉原文書內容。

套用簽章變造常見兩種方式，一是截頭留尾變造，即裁掉標題、正文內容，保留落款部位簽章外，還保留落款日期、落款單位字跡內容，重新編造正文內容；二是截頭去尾變造，即僅保留簽章，裁掉標題、正文和落款部位其它文字等內容，重新編造文書內容。

套用簽章變造除了正文與落款簽章形成時間倒錯，反序制作外，通常還表現出紙張裁切不合理，布局上緊下松，圍繞或避讓簽章書寫等特點。此外，也曾出現個別特殊案例，如利用牛皮紙信封上封口處的公章印文，將信封進行裁剪后，打印文字內容進行變造；套用預留于空白紙張左下方的公章印文打印變造合同，因公章印文位置不能改變，結果出現違背常規常理的排列布局，合同上甲方公章印文位于落款處右側，乙方公章印文位于左側。

檢驗中要注意區別套用簽名變造條據與不當使用紙張書寫條據兩種情形，要查閱卷宗或了解案情，分析出現兩種情形的可能性。一些從事小商品買賣的人，不常接觸文化辦公用紙的人，常隨手就近取材，使用香煙盒等包裝紙片進行結算。這些人往往文化水平不高，書寫不規范，制成條據容易與套用簽名變造條據相混淆，在鑒定中要特別小心注意。

6.2.2 利用簽章變造

利用簽章變造是在有真實簽名、真實印章印文的完整空白紙張上書寫虛假內容。

在現實經濟活動、工作和生活中，因種種原因常有將真實的簽名、公章印文預留在紙張上的不規范作法，如在空白格式合同紙、介紹信紙、單位公文紙、普通信箋紙以及打印復印紙上事先簽名蓋章。此外，也有通過非法途徑獲得簽章的案例。

利用簽章變造不僅有真實的簽章，而且有完整的紙張，充足的書寫布局空間，所以變造條件好，認定難度大。僅僅依據正文與簽章的先后時間關系并不能推定是否變造，除非有進一步的書寫時間、書寫布局習慣和規律等方面的檢驗依據。

經確認簽章與正文形成先后反序，如果檢驗還發現正文、簽章的實際形成時間與標稱時間明顯不符合時，應推定為變造。

經確認簽章與正文形成先后反序，如果檢驗還發現書寫布局不符合正常習慣和規律，如正文與簽章布局不協調，正文等字跡有圍繞或避讓簽章書寫的特點，應推定為變造。

6.2.3 預留位置變造

預留位置變造是書寫文字內容的時候，故意預留下書寫空間位置，騙取文書后，在適當的書寫空間填寫新內容進行變造。

這類有預謀變造中添寫文字與原文字的書寫工具相同，書寫時間相近，布局基本合理，其添加事實難以通過理化檢驗、痕跡檢驗進行確認，鑒定難度大。

此類變造有兩個方面的特點，一是新舊字跡之間的連貫銜接較差，表現為書寫速度不同、字間照應關系差，字間距不一致等，二是文書表述不清晰，表現為內容歧義，前后矛盾，甚至邏輯混亂等。

書寫水平低，書面語言表述能力差的人制作的文書可能會與此類變造文書相混淆，鑒定時要充分了解相關情況，認真分析，仔細甑別。

7 結語

隨著社會經濟的發展，對文書實施變造越來越多，普遍地存在于各個領域和各種案件中，但由于缺乏相關的認定標準，往往不能作出明確判斷。本文重點研究了變造文書的判斷依據和認定原則，并列舉了常見的變造文書類型和特點，旨在探索能夠運用于文書檢驗領域的實用認定標準。

[1]熊永明，胡祥福.論刑法中的變造：以文書為視角變造——從法律的視角[J].河北法學，2006，（7）：35－38.

[2]鄒明理.物證技術[M].成都：四川人民出版社，1995：212.

[3]何家弘.司法鑒定導論[M].北京：法律出版社，2000：272.