解析上海自由貿易區

卞昊哲

上海自由貿易區作為新一屆政府拉動經濟增長的新引擎，其籌備進展一直為各方關注，在總體方案之下，相關細則預計在今年年底前確定，方案最終將可能落實到金融、貿易、航運等五大領域的開放政策，以及管理、稅收、法規等五個方面的一系列創新。

自由貿易區與保稅區的差異

自由貿易區（FREE TRADE AREA，簡稱FTA），是指兩個以上的主權國家或單獨關稅區通過簽署協定，在世貿組織最惠國待遇基礎上，相互進一步開放市場，分階段取消絕大部分貨物的關稅和非關稅壁壘，改善服務和投資的市場準入條件，從而形成的實現貿易和投資自由化的特定區域?！白杂少Q易區”所涵蓋的范圍是簽署自由貿易協定的所有成員的全部關稅領土，而非其中的某一部分。比如目前正在進行談判的中日韓自貿區、中瑞自由貿易區。

目前，世界上約有1200個自由貿易區，已成為它所在的國家和地區發展自由貿易、推行貿易政策的重要工具。并沒有一套全球統一遵從的實踐性國際慣例。具體來說，各國的FTZ大致分為四類：準自由貿易區、標準的自由貿易區、升級的自由貿易區、自由經濟社會制度下的自由港（或自由貿易區）。美國是世界上設立自由貿易區最多的國家，約260個，遍布美國的主要港口城市。從美國自由貿易區的發展看，從1950年美國國會通過《對外貿易區法》修正案，允許在區內進行制造加工活動，但是連續幾年自由貿易區發展狀況并不景氣，直到1980年在美國自由貿易區協會（NAFTZ）的推動下，美國海關允許用美國的零部件和外國原材料裝配成品，其增值部分免于征稅，吸引了160多個新的加工項目，導致自由貿易區的數量以驚人的速度激增。2000年自由貿易區的雇員約有34萬人，區內增加的價值為2380億美元。

與保稅區相比，自由貿易區有三點差異：一是監管理念，從貨物管理轉變為企業管理；二是實行與國際接軌的多元貿易模式；三是外匯政策率先開放，稅收政策要有國際競爭力?？傊?，自貿區意味著更優惠的政策、更大的開放度。

上海自貿區推出時間表一覽

2003年 原全國人大副委員長成思危提出，我國推出保稅區向自貿區轉型的改革試點已經成熟，應早日選取試點

2005年 上海、深圳、天津等地向國務院及各部委提交了保稅區向自貿區轉型的建議，之后國家發改委、國務院發展研究中心等對這些地區進行調研

2009年 中國生產力促進會等起草《關于中國在浦東建立自貿區設想》的文章，并獲得時任總理溫家寶批示

2010年 國家發改委、國務院發展研究中心部門對上海浦東新區建設自貿區進行實地調研

2011年 在“第十一屆世界自貿區大會“期間，上海正式向外界表明要建立自由貿易區

2013年 李克強在江蘇和上?？疾鞎r表示，鼓勵支持上海積極探索研究試點先行，在28平方公里建立以個自貿試驗區進一步擴大開放，推動完善開放型經濟體制

2013年4月 上海市委書記韓正和市長楊雄就為此向國務院副總理汪洋做了專題匯報，并在國家相關部委進行溝通后，對推薦自貿區試驗工作進行動員和部署

2013年5月2日 上海市政府召開專題會議，要求各部門深化研究自貿區的具體內涵、開放領域、管理制度等重大問題和原則，盡快形成總體方案

2013年5月29日 商務部正式發函征求25個相關部委意見

2013年6月27日 國務院召集相關部委召開專題協調會，對方案中涉及的一些政策舉措進行協調

2013年6月28日 上海政府將總體方案修改完善后，交給各部委進行會簽

2013年7月3日 國務院常務會議原則通過了《中國（上海）自由貿易區實驗區總體方案》

2013年8月26日 中國（上海）自由貿易試驗區近日獲國務院批準設立。

上海自貿區VS深圳前海

“改革紅利”是中國式發展的關鍵詞。從80年代的深圳特區，再到90年代的浦東特區，“改革紅利”鑄就兩座改革開放里程碑。如今，上海自貿區和深圳前海成為我國未來加大經濟對外開放最重要兩塊“試驗田”，共同承載“中國夢”新起點。早在7月初，國務院常務會議原則通過了《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》。按照公布的會議內容，將在上海外高橋保稅區等4個海關特殊監管區域內，建設中國（上海）自由貿易試驗區。

事實上，除了上海，天津、廣東等地也都躍躍欲試，瞄準自由貿易區所帶來的政策紅利。目前看來只有前海、上海這兩者具有競爭力。

前海綜合規劃中提到，前海合作區將重點發展四大產業，首先是金融創新領域，努力將前海建設成為國家金融創新和對外開放的試驗示范窗口。此外，現代物流、信息服務產業、科技文化創意產業三大產業也包含其中。不難發現，上海自貿區與前海在產業發展上，競爭主要集中在金融改革創新領域。

相關人士分析，中國在開放資本賬戶的過程中，必須進行很多的試驗，所以多一兩個試驗區也未嘗不可。前海和上海自貿區各有各的特色和優勢，即便之間有競爭也是良性的競爭。

上海定位中國最大的金融中心，在對外貿易、金融基礎設施、金融人才等領域較有優勢。深圳靠近香港這個國際金融中心，深港互動式其優勢之一。最近不斷有消息稱香港的銀行以及大型企業都有興趣投資前海，而且前?？缇橙嗣駧刨J款已經邁出了第一步。另外，相比上海自貿區，前海是“白紙一張”，硬件和軟件規劃上具有后發優勢。我認為通過良性的競爭，未來兩個試驗區都能找到自己的位置。

目前，《廣東省人民政府關于支持前海加快開發開放的若干意見》日前獲省政府審議通過，與26日正式發布。該意見是廣東省第一次在省政府層面出臺支持前海開發開放的系統化政策，涉及授予前海部分省級經濟管理權限、支持前海集聚發展現代服務業、支持前海打造社會主義法治建設示范區、支持前海深港人才特區、支持前海開展土地管理制度改革試點等10個方面共36項。

分析人士表示，在自由貿易區概念炒作熱持續蔓延的背景下，地處深港合作第一線的前海因其獨特的地理位置也將獲得資金的青睞。

上海自貿區部分服務擴大開放措施

多數專家認為中國這么大，容得下兩個自由貿易區。香港的開放式經濟機制已經比較成熟，一國兩制下有著上海所沒有的的一些優勢，上海建自由貿易區，香港經濟地位不會受影響。上海自貿區方案正式獲批，將極大提升區域服務貿易競爭力并推動服務經濟快速發展。顯然香港的區域經濟地位已經無法滿足國內進一步發展的需要，理應讓位和分流部分職能。正所謂香港的發展依托于大陸，沒有大陸的繁榮，香港的未來是有限的。犧牲也是一種奉獻，總理對特首說了，有什么要求盡管提嘛。迪斯尼建在了上海了，自由貿易區也要在上海辦了。是否威脅到香港經濟地位只有未來才知道，中國經濟發展是為中國經濟全局發展考慮，不是為了某一區域的發展服務，而某一區域發展應該服務于國家整體發展戰略，發展市場經濟就是要優化資源配置進行優勝劣汰。建上海自由貿易區無疑是現在國家的明智之舉。

上海的未來面臨挑戰

8月26日國務院通過了《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》。該方案擬在上海外高橋保稅區、洋山港保稅區與浦東機場綜合保稅區的基礎上，組建上海自由貿易區。

從發展區域經濟的角度來看，此舉對上海未來發展的意義不可謂不深遠。理由在于，自21世紀以來，上海的GDP增速放緩，2008年以來更是在全國墊底。作為改革開放的前沿陣地之一，尋找新的動力重振上海是大勢所迫。不過，縱使有自由貿易區的加持，上海 “升級版”的未來仍然挑戰重重。

挑戰一：本地經濟缺乏活力

2012年，上海民營經濟占GDP的比重為50.5%，不足全國平均水平。在2011年之前，數十年間上海的民營經濟占比都不足50%。在上海占主導地位的是國企和外資企業。民營經濟乏善可陳，尤其是缺少本土性巨頭。

中國的城市發展歷來是行政主導，其利弊均非常明顯。其利最主要表現在招商引資、重大項目投資、央企落戶等領域，上海等直轄市具有先天優勢。但與此同時，弊端也在于容易形成路徑依賴，深圳、寧波等計劃單列市可以誕生華為、騰訊、雅戈爾、方太等知名民營企業，甚至無錫、佛山等工業城市亦充滿活力，可上海的經濟卻缺乏這種內生發展的能力。

此外，上海市的政治地位決定了地方政府維護穩定重于銳意改革。最明顯的是，除北京是中國首都外，上海、天津、重慶的文化產業都不發達，要知道，文化產業的不發達，與當地的寬容開放程度直接相關。

由此可見，地位最高的城市往往缺乏改革的動力，反而是深圳等政治地位適中的城市，往往成為改革急先鋒。未來，上海自由貿易區能否成功，取決于本地經濟活力能否勃發、社會文化的活力能否重興。

挑戰二：繞不開的香港

滬港爭雄，由來已久。上海自由貿易區的構想讓部分人認為是再造香港。就像香港有迪尼斯樂園，上海也要有；香港有自由港，上海也要有自由貿易區一樣，有拷貝模仿之嫌。

理論上，上海的自由貿易區將會分流香港的部分功能。往小了說，消費者以后不用擔心去香港買奶粉被拘；但在軟件方面，兩地卻差別巨大，要縮小差距并非一日之功。香港多年來一直被譽為全球經濟最自由的地方，擁有健全的司法體系和嚴密的知識產權條例，以及自由港的身份與體制、貨幣自由兌換、資金自由進出、人員自由遷徙、全球資訊無障礙流通等優勢。相比之下，上海在經濟的自由度與商業環境方面需要提升的空間仍很大。一位上海本地官員曾私下坦言，擔心人民幣一旦完全可自由兌換，將會對中國金融乃至經濟的安全產生沖擊，這也是不少人對上海自由貿易區的“三大創新”能否完全兌現仍持觀望態度的原因之一。

挑戰三：獨占優勢如何獲取

香港的特殊地位并非一日造就，而是積數十年之功。建國后，中國被西方國家以及日韓等國封鎖，香港由此成為中國大陸物資運轉的中轉站，也是大陸經濟對外的“眼睛”和“窗戶”。隨后，香港成為亞洲最重要的港口、工業城市，并逐步發展為亞洲的皇冠。

隨著中國大陸的改革開放，香港迎來了其二次騰飛。改革開放之后，香港為中國承接了全球產業轉移，并融入全球經濟的前沿。通過幫助大陸騰飛，香港獲得了對于自身的巨大紅利。至1997年香港回歸前夕，香港股指漲到了16000點，足足上漲了41倍。

中央政府特別強調上海自由貿易區是“試驗田”，要形成可復制、可推廣的經驗。言下之意，一旦證明人民幣真的安全、一旦匯率改革在國內形成聲勢，上海的自由貿易區模式將在全國推廣。此前，與上海競爭自由貿易區的有重慶、天津、舟山、深圳等城市，一旦時機成熟，不僅這些城市，國內眾多大城市都將有建立自由貿易區的訴求，上海也將難以獨美。中國以10年為一個政治經濟周期，上海的領先優勢估計難超10年。

廈門港：有望成為下一批自貿區試點

繼上海自由貿易試驗區方案獲批后，相關人士分析廈門有望入圍下一批自由貿易園區建設試點。

目前廈門自由貿易園區建設試點已提上日程，廈門正積極準備相關材料，盡快上報國務院。廈門自由貿易園區一旦建成，相當于內地再造一個香港。不僅將帶來巨大的經濟利益，而且將加快海峽西岸經濟區建設。

廈門自由貿易園區建設總體方案是：以廈門建設東南國際航運中心為目標，以深化兩岸交流合作綜合配套改革為契機，以海滄保稅港區為試點建設廈門對臺自由貿易園區；在海滄保稅港區試點取得成功后，自由貿易園區政策將在廈門海關特殊監管區域“六區一港”實施，包括象嶼保稅區、大嶝對臺小額商品交易市場、廈門出口加工區、象嶼保稅物流園區、海滄保稅港區、火炬（翔安）保稅物流中心B型和航空港。

廈門具備設立自由貿易園區的條件。一是廈門經濟實力不大不小，適合設區“試驗”。如經濟規模太大，所冒風險和成本太高；如經濟實力太小，即使成功，其示范帶動作用有限。廈門剛好符合“尺寸”。二是廈門地理位置特殊，設區便于“隔離”。一個島就是一個經濟特區，有完整的經濟結構；一個島就是一座城市，達到初步現代化的水平。城市經濟綜合實力位居全國大中型城市前列，這種獨特的條件在我國沿海地區較為少見。三是優越的對臺區位優勢，設區條件得天獨厚。在廈門設立自由貿易園區，可進一步密切大陸與臺灣的經貿往來關系，加快海西兩岸經濟區建設。

在現有保稅區、出口加工區、保稅物流園區、保稅港區的條件與經驗基礎上，廈門有望轉型成為一個遵循WTO無歧視原則的集自由投資、自由貿易、自由金融（含離岸金融、兩岸金融）等功能于一身的以現代服務業為主的綜合型自由經濟區，以促進海峽西岸經濟區的區內分工與聯系。

上海自由貿易區展望

短期看，上海自貿區設立有助增強區域經濟活力，助力區域經濟增長，間接使區域零售行業及相關服務行業受益。中長期看，若后續政府復制自貿區經驗，繼續擴大上海自貿區范圍至全市，則區域零售行業有望直接受益：1）區域內稅收優勢將使商品價格具備競爭優勢（如香港），有助拉動區域內商品銷售；2）區域商品價格優勢帶動下，來滬消費人數規模有望增加，提升區域零售行業景氣度，本地零售行業有望中長期受益。

個人認為上海自由貿易區已經國際成熟化，上海自貿區必須高標準的按照國際慣例建設。在自由貿易區實現“境內關外“的監管舉措。放寬稅收、外匯使用等優惠政策，開放外匯市場和實現金融利率市場化。促進貿易的開放化和便利化，在區域內對人民幣資本項目可兌換進行先行先試。綜合型自貿區也是自貿區建設的必然模式選擇，金融、服務、貿易和制造將共同發展。