研究者標識系統的整合及其應用

李 穎 徐 碩 姚長青

（中國科學技術信息研究所，北京 100038）

研究者標識系統的整合及其應用

李 穎 徐 碩 姚長青

（中國科學技術信息研究所，北京 100038）

本文闡述了研究者標識系統整合的重要意義，介紹了國外主要研究者標識系統及其整合案例，并從應用目標出發，結合現有體系，設計了一種與全球研究者標識系統相接軌的“中國研究者標識體系”。最后，進行了問題分析并給出結論。

中國研究者標識體系；中國研究者；唯一標識符；研究者解析；ORCID；DOI

1 引言

科研信息的可靠性取決于研究者信息，研究者唯一標識的作用重大。非歧義性的研究者數據不但可以保障科研信息的循環利用，更重要的意義是，研究者數據是科研活動及其支撐服務的基礎，可視為構建技術創新型國家的基礎設施之一。

唯一性的研究者數據在技術發展的預測與跟蹤、研究立項、研究成果評價、研究合作以及研究成果的出版傳播等研究活動中起著橋梁的作用，是整合相關系統的有效保障。換言之，它直接影響到研究者、大學與研究機構、學會、資金資助機構、出版機構之間的業務無縫關聯和管理的透明化，影響到干系機構之間的合作共贏。

目前，研究成果的開放獲取長足發展，機構知識庫及SNS越來越普及，科研信息的公開化，科研活動的公共性進一步凸顯，注重公共性的研究者標識系統已成為全球共識。研發地圖、研究者名稱解析、ORCID等相關系統陸續出臺，它們的發展動態受到了學術界及業界的廣泛關注。然而，就重視程度而言，國內與國外、國家與地方、學界與產業界、科研實體與科研信息服務機構等之間存在較大的差異，研究者標識系統處于“孤島”狀態的案例較多，與標識本身的初衷相悖。針對這些必須解決的問題，需要構建“中國研究者標識體系”。本研究開展了跨國、多領域、多元化的調查分析，與日本、韓國進行了深入的技術交流。結合中文DOI系統、科研本體、人才數據庫、科研成果資源數據庫、機構知識庫、期刊投稿出版系統等，重點設計了應用框架，為后續工作奠定了基礎。

2 國外兩家研究者標識系統

2.1 湯森路透公司Research ID

Researcher ID[1-4]是提升研究者可視度、強化學術研究效益的國際研究者社團，是將研究者信息進行準確和完備索引的全球性組織。Researcher ID是針對學術研究社團中，作者歧義問題的解決方案。它給每個成員賦予獨一無二的標識符，使研究者能管理他們的全部出版文獻，跟蹤其出版文獻的被引用次數和h-指數，確定可能的合作者，避免作者辨識的錯誤。同時將研究者的Researcher ID信息與Web of Science進行整合。

通過http://www.researcherid.com 網站，用戶可檢索利用Researcher ID信息。在Researcher ID中，研究者，即著者被賦予唯一識別的編碼，作者與其已出版發行的著作進行了關聯，著者名稱和引用文獻進行了標準化處理，實現了高相關性的檢索。網站的登錄、注冊、瀏覽全部免費。研究者可上載自己的prof l le和著作一覽，使其研究業績獲得廣泛的認識。

2.2 ORCID

ORCID[5]是集合各利益團體，共同賦予研究者標識符的國際組織，于2008年8月在美國特拉華州成立的非盈利機構。其利益相關組織覆蓋研究機構、大學、出版社、學會、基金機構、以及學術信息有關企業等。

ORCID分配的研究者標識符稱作ORCID ID，在ORCID ID中，研究者prof l le與研究成果一覽關聯在一起。針對每個研究者，梳理其學術信息，不同立場的干系人都可從中獲益。比如，研究者可在論文投稿、謀職、申請研究資金時加以利用。研究者可將同行評審、數據監護（data curation）、軟件開發等各種學術性的記錄登記到ORCID中。通過檢索ORCID公開的信息，可以發現新的共同研究者，構建研究網絡。大學及其研究機構利用ORCID可以評價本組織成員的研究業績，還可用于研究者招聘時的評價基準。機構通過利用ORCID，可容易地辨識機構的強項領域，追蹤成員的研究成果。學會通過利用ORCID，可強化會員的prof l le信息，用于支持會員研究成果的公開及會員間的合作。出版社能確保投稿系統中的著者及評審者的跟蹤，通過關聯著者論文及其合著者，發現相關的學術著作?？蒲匈Y金資助機構，在處理申請資料時，通過使用ORICD ID，能便捷地獲得申請者信息，從而簡化處理，在研究評價階段，用于項目的評價。

3 日本研究者名稱解析系統與ORCID的整合

日本國立信息學研究所NII開發的研究者名稱解析系統[6-7]于2008年5月公開。它是以日本研究者為對象的研究者標識符系統，是實現與Web上研究者資源關聯的服務系統。

為實現名稱解析功能，必須解決名稱歧義問題，比如，研究者同姓、曾用名、異體漢字等。為此，NII構建了獨自的研究者同定框架。它基于日本科學研究費補助金（即科研費）和ReaD（日本科學技術振興機構開發運行的研究開發支援綜合目錄數據庫）中的研究者編碼。在科研費研究者編碼中，研究者個人的名稱與科研費的研究課題實施時的所屬機構相關聯。為同定研究者，該系統充分利用了大學研究者目錄中所登載的研究者信息。

研究者解析系統的特征是面向Web資源的鏈接，它不斷擴大與充實研究者的有關項目，建立與外部研究者典藏目錄的相互關聯，可將大學研究者目錄的研究者對象向全國擴展。研究者解析系統與ORCID的整合應用是將日本研究者解析ID系統與全球研究者唯一標識符ORCID ID進行關聯。這種關聯意味著全球統一的研究者標識符與日本國內研究者唯一標識符之間的對應。另外，研究者解析系統與日本國內有數個研究者系統之間的直接鏈接已經形成，所以，通過與ORCID的整合，可實現ORCID與日本國內數個研究者信息系統之間端對端的鏈接[8-10]。

研究者名稱解析系統的唯一標識符與全球研究者賦予唯一標識符的IRCID之間可建立對應關系。如圖1所示，在研究者解析系統注冊有主頁的研究者，可從ORCID著手，建立個人ORCID ID與研究者解析系統ID之間的對應。ORCID未登錄研究者，個人需要在ORCID網站登記，再完成關聯。在圖1中，ORCID的網頁與研究者解析系統的網頁之間相互增添了鏈接（inter-linked）。

4 中國研究者標識系統

4.1 系統框架設計

根據上述的研究工作，中國研究者標識系統應定位如下：進行中國研究者名稱的消歧工作，為中國研究者賦予唯一標識。既要能涵蓋全部中國研究者，又要與ORCID等全球系統接軌。應當以公益性的類似中信所中文DOI系統為基礎，利用其與DONA（Digital Object Numbering Authority數字對象命名規范機構，基于the Handle System架構的全球名稱解析國際組織）的合作關系，對全中國的研究人員分配標識符，提供不同機構之間、國與國之間的不同系統間的互聯與整合功能。通過Web上研究人員的出版物，向用戶提供無縫的信息檢索與瀏覽功能，使用戶能檢索瀏覽不同級別作者唯一標識符系統整合的結果，實現研究者數據在多種學術信息服務系統之間的“穿越”。

在中國研究者標識系統框架設計中，充分應用中文DOI、科研本體、研究者數據庫、機構知識庫等研究成果，通過與湯森路透Research ID、Scopus的Author ID、CorssRef的Contributor ID、日本NII人名解析系統和JST的Researchmap、韓國KISTI的人名控制系統等的國際合作交流機制，使中國研究者標識系統的開發及應用服務簡單易行。如圖2所示，它可多角度、多層面地支持我國的科研創新活動，同時，也支持全球化的科研創新合作。

系統的基本特征是：（1）能強化中國學術社團的研究活動，提供Web服務；（2）可與國內外的外部相關學術系統進行互聯。

圖1 研究者名稱解析系統與ORCID的互相鏈接

圖2 中國研究者標識系統與國內外相關系統之間整合的概念示意

4.2 與ORCID的整合

中國研究者標識系統除了面向中國機構提供Web服務之外，在科研活動全球化的機制下，應當與全球化系統，比如ORCID接軌。ORCID提供API用來獲取研究者的prof l le和出版物，有權限的外部系統可以瀏覽用戶的ORCID唯一標識符并添加外部的唯一標識符到用戶記錄之中。ORCID已經實施了原型Web應用，利于研究者在他們所擁有的ORCID主頁和RNR（Resolver，解析系統）主頁之間建立鏈接。ORCID某一研究者主頁可以鏈接到RNR通訊作者主頁，反之亦然。為此，RNR與ORCID之間具有了一種關聯，在相關的學術系統之間，RNR提供源于/向（from/ to）ORCID的重新定向服務。Web應用場景的UML活動圖如3所示。

5 問題分析與結論

中國研究者標識系統實施中面臨的風險與困難很多，如果不能預先考慮，很難實現設計目標。例如，在研究者ID以及prof l le方面，存在著“分散性對統一性”問題：分散性的優勢是責任主體明確，劣勢是必須統合維護同一性的ID；統一性長處是一元化管理，短處是必須有運營的主體，哪個機構負責唯一編碼，需要明確?！肮苤茢祿闹黧w”問題：研究者本人還是所屬機構，或者第三方（比如，資金機構、國家、出版社，或數據集成服務商等）？研究者本人→所屬機構→第三方，按照這個循序，研究者本人的干預程度和數據的可靠性會逐漸下降，而數據的覆蓋性會拓寬，要平衡考慮?！把芯空遬rof l le的多樣性對單一性”問題：prof l le的多樣性優點是可以反映研究機構的主動性，缺點是對prof l le理解的歧義性，統合困難。單一性的長處是整合容易，而短處是難以決定，應當由權威決定，還是大家決定？如此諸多的問題都是構建中國研究者“身份證”系統所面臨的挑戰。

圖3 中國研究研究者標識系統與ORCID交互場景的UML活動圖注：CRNR代表中國研究人員的名稱解析Chinese Researcher Naming Resolver。

盡管問題重重。中國研究者ID的引入，會深遠地影響國家及各級科研管理機構，以及事業鏈條上所有企業的發展。號召的力度越大，相應的機構越多，可完成度就會越高。對于依賴學術名聲生存的研究者，通過ID的分配、prof l le的注冊登記，就能實現目標。相信眾多的研究者不會拒絕參與，國家也不會“視而不見”，關鍵在于草根研究者的努力與付出。

本研究通過全球研究者標識系統及其整合應用的調研分析，提出了中國研究者標識系統的設想，并設計了其應用框架，重點設計了它與全球標識系統ORCID的互操作場景，邁出了中國研究者標識系統的構建與應用的第一步。

[1] Thomson Reuters.Research ID[EB/OL].[2014-04-01]. http://www.researcherid.com/.

[2] Thomson Reuters.What is ResearcherID?[EB/OL]. [2014-04-01] . http://www.researcherid.com/Home.act ion?SID=S2zb2jjUeiWNUT3veE4&returnCode=ROUT ER.Success&SrcApp=CR&Init=Yes.

[3] Thomson Reuters.世界の研究者をつなぐコミュニティサイト[EB/OL].[2014-04-01]. http://ip-science. thom-sonreuters.jp/media/ps/fs/RID_fs.pdf.

[4] Thomson Reuters.インパクトファクターの質問にお答えします[EB/OL].[2014-04-01]. http://ip-science. thomsonreuters.jp/media/training/jcr/recorded_jcr_ 20131126.pdf.

[5] ORCID (the Open Researcher and Contributor ID)[EB/ OL]. [2014-04-01].http://orcid.org/.

[6] Kei Kurakawa,HideakiTakeda,MasaoTakaku.Researcher Name Resolver: Identifier Management System for Japanese Researchers[J].Int J Digit Libr, 2014, 14(1/2): 39–58.

[7] NII. The Researcher Name Resolver[EB/OL].[2014-04-01].http://rns.nii.ac.jp/.

[8] 蔵川圭,武田英明.研究者識別子ORCIDの取り組み[J].情報管理, 2012, 54(10):622-631.

[9] Kei Kurakawa, Hideaki Takeda. Redirecting Web Service for ORCID to Scholarly Systems via the Researcher Name Resolver[EB/OL].[2014-04-01]. http:// rns.nii.ac.jp/html/orcid_integration_help.html.

[10] Kei Kurakawa, Hideaki Takeda. Redirecting Web service for ORCID to Scholarly Systems via the Researcher Name Resolver[EB/OL].[2014-04-01].http:// rns.nii.ac.jp/html_us/help_en.html.

Integration of Researcher Identifi cation System and Its Application

Li Ying, Xu Shuo, Yao Changqing
(Institute of Scientiflc and Technical Information of China, Beijing 100038)

The article states important significance of the integration of Researcher Identification System, introduces the typical digital identifi cation systems and integration cases in home and abroad, and combining with the current systems, it designs "Chinese Researcher Identification System” compatible with the Global System ORCID. Finally, it analyzes problems and educes the conclusion.

Chinese Researcher Identification System, Chinese researcher, digital identification, researcher resolver, ORCID, DOI

G250.76；TP39

：A

10.3772/j.issn.1674-1544.2014.05.015

李穎*（1964- ），女，中國科學技術信息研究所副研究員，研究方向：科技信息系統；徐碩（1979- ），男，中國科學技術信息研究所副研究員，研究方向：數據挖掘；姚長青（1974- ），男，中國科學技術信息研究所副研究員，研究方向：信息管理。

“十二五”國家科技支撐計劃課題“基于多源信息的電動汽車數據挖掘關鍵技術研究”（2013BAG06B01）；2014年中信所預言項目“中國科研人員數字化唯一標識體系的構建研究”。

2014年5月12日。