工程施工過程中工程索賠及管理探討

李燕霞 張東東 司娟

摘要：隨著國家計劃經濟向市場經濟的徹底轉變，工程施工單位也隨之越來越重視工程索賠的工作。本文就工程施工過程中的工程索賠及管理進行了系統的探討和研究。

關鍵詞：施工工程；工程索賠；管理

中圖分類號：TU198文獻標識碼： A

引言

工程索賠是市場經濟中的一種普遍現象，也是工程承包商的一種正當權益和要求。在市場經濟條件下，建筑市場中的工程索賠，是一種普遍現象。工程索賠，通常是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規定的程序向對方提出經濟或時間補償要求的行為。

一、工程索賠原則

1、根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠名稱、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2、索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。

3、索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

二、工程索賠的原因分析

由于工期施工過程較長、環節復雜、施工面廣、不確定因素較多，因此，引起索賠的因素也比較多。大致歸納有如下幾種：

1、當事人違約

當事人違約常常表現為沒有按照合同約定履行自己的義務。發包人違約常常表現為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數額付款等。工程?師未能按照合同約定完成工作。如未能及時發出圖紙、指令等也視為發包人違約。承包人違約的情況則主要是沒有按照合同約定的質量、期限完成施工，或者由于不當行為給發包人造成其他損害。例如，在某世界銀行貸款的項目中，采用FIDIC合同條件，合同規定發包人為承包人提供三級路面標準的現場公路。由于發包人選定的工程局在修路中存在問題，現場交通道路在相當一段時間內未達到合同標準。承包人的車輛只能在路面塊石墊層上行駛，造成輪胎嚴重超常磨損，承包人提出索賠工程師批準了對196條輪胎及其他零配件的費用補償，共計20萬美元。

2、 工程變更

工程在施工中，因為地勘的變化與環境的影響，或業主提出更高的質量要求等各種原因，從而產生工程變更，是工程索賠的主要原因。此類工程變更比較普遍，可以說任何工程都會發生。由于工程變更，可能會造成工程量的增減，使工程投入發生變化，對原合同單價產生影響；而業主提出更高的質量要求，會改變原來的施工工藝，產生新技術、新材料、新設備等，造成工程成本的增加和減少。

3、合同缺陷

合同缺陷表現為合同文件規定不嚴謹、合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應當給予解釋，如果這種解釋將導致成本增加或工期延長，則承包人可以為此提出索賠，工程師應給予證明，發包人應給予補償。一般情況下，業主作為合同起草人，他要對合同中的缺陷負責，除非其中有非常明顯的含糊或其他缺陷，根據法律可以推定承包商有義務在投標前發現并及時向業主指出。某路橋工程，承、發包雙方簽訂了工程施工合同，合同中約定“發包方負責協調周邊村民關系，保證施工順利進行。若因村民阻撓造成的損失需要由發包方承擔。在路基施工中因承包方使用強夯施工，影響到附近村民正常生活，發生村民阻撓施工、要求賠償事件，造成停工3天、補償村民費用2.5萬元。承包方向發包方提出了工期和費用的索賠。因合同中未明確發生村民阻撓施工應由造成事件的責任方承擔，因此，經承、發包雙方多次談判，發包方最終承擔了該事件的2.5萬元損失并順延了工期。

三、工程索賠的管理方法

某建設施工土方工程中，承包商在合同標明有松軟石的地方沒有遇到松軟石，因此工期提前1個月。但在合同中另一未標明有堅硬巖石的地方遇到更多的堅硬巖石，開挖工作變得更加困難，由此造成了實際生產率比原計劃低得多，經測算影響工期3個月。由于施工速度減慢，使得部分施工任務拖到雨季進行,按一般公認標準推算，又影響工期2個月。為此，承包商可以提出索賠。

1、理由要充分

充分的理由是成功索賠的關鍵因素，是對索賠作出解釋。如果理由不充分，往往不能說服監理工程師或業主，甚至根本都不能自圓其說，肯定不會成功。如果索賠前能和監理或業主進行溝通，會取得意想不到的效果。所以，施工單位要善于尋找機會，熟悉合同，以便能夠準確提出索賠的理由。

2、事件要清楚

理由充分是索賠的前提條件，施工單位在提出索賠報告時，其索賠事件一定要描述清楚，措施要明確，給索賠計算提供依據。相反，容易給工程索賠造成困難，業主可能因此不予認可。所以，索賠事件是索賠報告的重要組成部分。整個事件提出中，需要做大量的調查、取證等工作。同一個事件，站在不同的立場可能會有不同的理解和看法，為此，施工單位在提出索賠時，要注意避重就輕，以有利于自己的方面多作闡述，以達到成功索賠的目的。

3、證據要齊全

索賠能否成功，其索賠證據也非常關鍵，證據是對索賠強有力的保證。上述的工程案例中，可以提供的索賠證據有：招標文件、工程合同及附件、業主認可的施工組織設計、工程圖紙、技術規范等；工程各項有關設計交底記錄，變更圖紙，變更施工指令等；施工計劃及現場實施情況記錄；工程停水、停電和干擾事件影響的日期及恢復施工的日期；工程預付款、進度款撥付的數額及日期記錄；工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達份數及日期記錄；工程有關施工部位的照片及錄象等；工程現場氣候記錄，有關天氣的溫度、風力、降雨雪量等；工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據等等。

4、計算要準確

工程索賠是一個比較漫長的過程，在和業主多次談判中難免討價還價，如果索賠計算不準確，甚至自相矛盾，會使自己陷入比較尷尬的境地，甚至被業主推翻而落空。計算準確就是要告訴業主要索賠的內容和經濟補償費用。如人機料等直接費用、間接費、管理費、利潤、稅金；工期延誤造成設備閑置臺班費、折舊費、誤工費、履約保函延期費用； 因搶工而產生的措施費、大型設備進出場費、使用臺班費等；因物價上漲造成的原材料調差費用； 因環境因素影響的計日工費用、措施費等；因工程科研項目，發生的科研攻關費、試驗費等；總部管理費等等。

5、時間要及時

按照FIDIC條款以及施工合同的相關要求，對索賠時間都有明確規定，一般在索賠事件第一次發生后的28天內，承包商將他的索賠意向以書面形式通知工程師，同時呈交業主。

四、加強工程索賠管理的措施

1、嚴格控制工程變更

不論是合同范圍的變換，還是設計要求的變化，亦或工程進度方面的改變，都會給施工索賠帶來嚴重的損害，減少索賠事件的發生，項目管理者必須按照合同行事，要求業主不能隨便發生變更，合同的變更很可能引發索賠，而對于那些不能夠避免的工程變更，項目管理者必須嚴格按先前合同規定的條款執行，涉及到工程價款的變更，要采用一個公平的方式，明確相關的支付方式，取得合同雙方的一致統一，這樣才能減少糾紛的可能性。

2、嚴格管理合同

合同一旦簽訂，其法律效力即生效，從而為合同的執行提供了準則和依據，合同簽訂后雙方必須嚴格遵守，否則出現問題就可能導致索賠。想要避免索賠問題的發生，建筑企業在合同簽訂之前，認真研究相關條款，盡可能避免索賠的發生或者減少建筑工程的損失，從而保障企業的利益。。

3、做好項目管理的基礎工作

建筑企業管理部門要對可能引起索賠事件的項目進行系統管理，詳細的做好記錄，索賠一旦發生，公司相關部門要收集索賠的證據和資料，選擇合理的索賠方法，這對索賠的全過程來說，是非常重要的。項目管理的基礎工作做好了，即便發生索賠事件，也可以做到從容應對。項目管理水平的高低直接影響到承包商的盈虧。

結束語

建筑工程施工過程中的索賠，是一項復雜的問題，同時也是一項具有很強系統性的工作。因此，建筑工程的索賠工作中，建筑企業應對施工圖紙、合同等一系列文件進行充分理解，一切按照合同辦事。建筑企業的相關負責人要踏實做好索賠的基礎工作，嚴格按合同辦事。施工索賠的存在是與合同管理同時存在的，做好對合同的管理才能在索賠過程中占據有利地位。

參考文獻

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