知識產權保護，風電企業國際化的基石——以專利訴訟警示風電企業的知識產權管理

文 | 金風科技股份有限公司知識產權管理辦公室 時良艷

中國風能儲量巨大，風電市場廣闊。隨著中國風能產業的發展，伴隨而來的知識產權問題也日益凸顯。本文通過對風電行業幾個知識產權訴訟的介紹，由此管窺整個風電行業可能面臨的知識產權風險，希望引起中國風電企業對知識產權保護的重視，以奠定風電企業國際化的基石。

風電行業的幾個重要專利訴訟

一、Windpower控告Enercon專利侵權

1995年，美國制造商US Windpower控告德國的Enercon侵害他們的專利權并勝訴，目的是防止Enercon這個最主要的競爭者在美國出售他們的變速風電機組技術。該訴訟成功地將歐洲競爭者及其變速風電機組技術排除于美國市場之外，并且最終強迫歐洲制造商(包括Vestas)對他們的風電機組模型作出特別的更正以防止專利侵權。

二、Enercon起訴Vestas公司多項專利侵權

2005年，Vestas公司被控告侵犯Enercon公司董事長Aloys Wobben的專利權，該專利是關于風電機組葉片的防雷保護技術。隨后，Vestas公司與Enercon公司展開了一系列專利侵權訴訟，這些專利涉及很多領域，最多的是風電并網技術方面，還有頻率控制技術、電壓控制技術、轉子相位角控制技術等；專利侵權訴訟分別在德國、英國、蘇格蘭、荷蘭、加拿大、愛爾蘭等地開展。

三、通用電氣多次起訴三菱重工專利侵權

2008年初，通用在美國國際貿易委員會（ITC）發起337條款訴訟，狀告三菱侵犯了其三項專利權，要求在美國禁止進口三菱的風電機組。2010年1月8日，美國國際貿易委員會判定三菱不侵權。然而，通用不甘心拱手讓出市場，再次起訴三菱侵犯其另外兩項專利權。隨后，三菱在美國阿肯色西區狀告通用電氣違反反壟斷法，濫用專利訴訟打擊競爭對手，恐嚇三菱風力發電機用戶。同日，三菱還在佛羅里達狀告通用侵犯其一項專利權，要求從通用獲得超過10億美元的賠償。最終，雙方耗時3年的訴訟落下帷幕，美國法院裁定，三菱重工侵犯通用電氣風電技術專利，須向后者支付1.69億美元。

四、華銳風電被指竊取美國超導公司的技術并遭巴西客戶起訴

華銳風電曾是美國超導公司的第一大客戶，雙方從2006年開始合作。2011年初，雙方開始交惡，美國超導公司在中國多家法院起訴華銳風電竊取其知識產權。其中，2011年9月23日，美國超導公司一名前工程師在奧地利被判定犯有欺詐和“工業間諜罪”，原因是其竊取了美國超導公司用于控制風力渦輪機的軟件并秘密提供給了華銳風電。此外，美國超導公司在巴西法院發起了針對巴西電力集團Desenvix的指控，目的是讓Desenvix起訴華銳風電，指其竊取了美國超導公司的技術。

五、Enercon 起訴歌美颯暴風算法專利侵權

2014年2月13日，在經歷了3年的專利訴訟、專利無效之后，西班牙巴塞羅那商事法庭最終做出判決，判定德國Enercon的Wobben的暴風算法專利權維持有效，并認定歌美颯的多個風電機組機型侵犯該專利權，要求歌美颯支付700萬歐元的侵權賠償以及相應的法庭費用。這是西班牙法院判決專利侵權賠償數額最高之一的訴訟。

國內外頻發的專利糾紛對風電行業的警示

近幾年，各風電跨國公司也開始不斷加大其全球知識產權戰略布局，利用“專利先行”實現“跑馬圈地”，以知識產權為名開展商業“阻擊戰”?？v觀頻發的風電行業專利糾紛，我們發現：

一、知識產權成為跨國公司進行競爭的重要戰略工具

近十幾年來，涉及我國知名企業的國際間知識產權糾紛案件不斷上升。從彩電、DVD、無汞電池、地板鎖扣等專利糾紛案件，到醫療器械、釹鐵硼行業的337調查，知識產權已成為各跨國公司參與國際市場競爭、打擊競爭對手的重要戰略工具。

二. 知識產權成為跨國公司構筑的重要非關稅壁壘

近年來，國際上出現了一種新的動向，那就是把技術標準與知識產權保護相結合，作為一種進行技術壟斷和市場競爭的新手段。從美國“彩電童鎖”專利費，到歐洲打火機的CR法案，以及數字電視制式之爭、通信行業專利大戰、風電行業互訴侵權等事件，均涉及通過將專利技術納入產品標準中形成專利壁壘，使外國企業進入本國市場受到限制。

三．知識產權成為跨國公司風險管理的重要內容

在風電企業參與國際競爭時，將會面臨以下風險：（1）外國政府或企業以知識產權為核心構建的非關稅貿易壁壘，與技術標準、安全標準、環境保護標準等相結合，為其他企業進入國際市場設置障礙；（2）跨國企業以知識產權侵權訴訟為手段，使中國企業已成功進入市場的產品被迫退出；（3）跨國企業將國內企業有價值的知識產權搶先在海外注冊，作為對付中國企業進入該國市場的撒手锏，繼而將其產品拒之門外。

風電行業應采取的相應措施

隨著風電正從“補充能源”向“戰略替代能源”方向發展，風電企業必須熟悉國際知識產權保護規則，加快制定并運用知識產權全球策略，爭取做到以下幾點：

一、善用專利文獻，節省研發時間和經費

專利文獻集技術、法律和經濟信息于一體，它傳播著最新的技術信息，并預示著未來行業技術的走向與趨勢。國內風電企業應該善用專利文獻，掌握本行業重點企業和核心技術的專利申請進展，及時發現未來創新趨勢及技術瓶頸，有針對性地進行研發投入，避免研發盲目性帶來的資源浪費，節省研究時間和經費。

二、開發核心技術，加快行業基礎專利布局

國內風電企業進行消化吸收再創新的同時，也應積極進行原始創新，在主控系統、變流、變槳及風電場監控等核心技術領域，加快部署一些核心專利。另外，在開發適應國內特殊自然環境，如低風速與沙塵暴、低溫、臺風，且滿足并網運行等技術要求的風電機組方面，也應申請一些應用專利，以增加與競爭對手進行交叉許可的籌碼。

三、加強專利分析，開展專利規避設計

國內風電企業要大力加強行業核心技術的專利分析，把握技術走向與發展趨勢，幫助企業制定正確的產品研發戰略。企業通過對核心前瞻技術的專利申請量、授權量，國內外專利申請人分布、重點跨國企業專利布局、專利的被引用狀況等進行深入分析，發掘最有可能率先突破的技術領域，從而指導企業研發投入方向，開展規避設計，提升核心能力。

四、啟動專利預警，規避專利侵權

加快企業國際化，積極尋求海外機會已經成為國內風電企業的共識。但是海外市場卻是荊棘密布,專利問題就是其中之一。不僅海外市場荊棘密布，跨國企業在華利用專利技術“跑馬圈地”也已具備相當規模。當前中外知識產權貿易摩擦變得更加頻繁與激烈，風電企業亟待建立知識產權預警機制，規避企業可能的專利侵權行為。

五、將專利融入標準，積極爭取產業話語權

對于風電企業來講,專利問題不僅是潛在的法律風險,更是嚴格的標準門檻。因為在美國、歐洲這些主要的風電市場，風電巨頭早已經將其專利納入了行業標準。中國風電企業只有在技術上崛起并不斷融入國際標準，才能在與國際巨頭的知識產權合作和談判中掌握更多的話語權。

結語

隨著風電設備貿易量的加大，專利風險必將日益加大，國內企業須全面提高行業創新能力，加快建設專利數據庫、合理布局專利保護體系，把知識產權管理提升到戰略高度，最低限度降低企業經營風險，縮小與國外競爭對手的差距，步入產業良性發展的道路。