面向煤化工產業的專利信息加工與應用

文章編號：2095-6835（2016）13-0004-03

摘 要：在全球化與知識經濟時代，市場競爭已由產品制造提升到研發創新、專利（技術標準）創造價值的層次，專利已成為企業競爭的有力工具。專利是發現新技術信息獨特的信息源，也是競爭情報最重要的信息源之一。探討了面向煤化工產業的專利信息加工及其應用，以服務于產業技術創新和科技進步。

關鍵詞：煤化工；專利信息；煤化工專利信息服務平臺；信息加工

中圖分類號：G203 文獻標識碼：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2016.13.004

中國的能源構成中，具有典型的“多煤少油”的特點。為了彌補油氣資源欠缺，保障國家整體能源安全，發展和儲備現代煤化工技術成為重要的國家戰略選擇。多年來，在國家發改委、能源局的宏觀指導下，我國的煤化工產業經歷了一個快速發展期，特別是在富煤地區，發展煤炭深加工、構建煤化工產業園、完善煤化工產業鏈，已經成為振興當地經濟的重要舉措。山西作為我國的重要能源基地，煤炭資源豐富。在當前煤炭價格不斷下行的經濟背景下，發展煤化工產業具有更加積極的現實意義。在向新興煤化工方向發展的過程中，技術瓶頸是擺在我們面前的現實障礙。要想突破技術瓶頸，既要發揮科研單位和重點企業在技術創新方面的主導作用，同時應充分利用信息資源對研發工作起到有利的支撐作用，通過對科技信息的充分挖掘，探索出一條多快好省的技術研發新途徑。

本研究運用信息化和數據加工手段，通過對產業專利信息的加工與應用，發揮煤化工專利信息對煤化工關鍵技術研發與創新的科技情報支撐作用，服務于煤化工科研單位的技術瓶頸攻關和企業的市場競爭。

1 主要實施內容

主要的實施內容有以下四方面：①面向山西省煤化工產業的創新主體，調研創新主體市場模式及研發類型，探索滿足特定服務對象需求的專業服務方式與方法。通過搭建經深加工的專利專題數據平臺、提供重點產業技術分析報告，幫助創新主體充分利用行業內的專利技術信息。②建立煤化工產業的專利信息標引規則，對煤化工專利數據進行多層次的標引加工，形成科學、系統的標引規則，滿足不同類型的用戶對專利信息不同層次、角度和范圍的調查和分析需求，提升檢索效率和專利利用價值。在標引過程中，形成煤化工產業技術示范性主題詞和同義詞表。③建立煤化工行業的深加工數據平臺，以經過深加工的煤化工專利數據結合專業檢索分析系統構建一體化平臺。該平臺系統具有功能覆蓋全面、檢索分析方式靈活等特點，能實現煤化工深加工專利數據全面、綜合的運用和展示。④對深加工平臺進行推廣和應用培訓，面向客戶群體對煤化工產業數據平臺的操作使用進行專門培訓，調查客戶的應用體驗，對平臺的使用效果進行總結和評估。

2 行業調研及分析

面向不同目標群體，采用不同調研形式對煤化工產業展開多維度、全方位的調研，以求全面探查不同類型的創新主體在煤化工產業的技術研發及市場運營過程中對知識產權服務的需求，為制訂相應的知識產權服務策略提供參考。

2.1 問卷調查

該調研方式具有普適性。通過設計調查問卷，面向煤化工產業內的不同崗位進行調研，了解產業內對于知識產權了解的平均水平以及其對專利信息的需求和使用程度，探索知識產權服務的延伸方向。

2.2 重點企業走訪調研

選擇若干家煤化工重點企業進行實地調研。深入到企業當中，了解重點企業在發展中遇到的知識產權問題，探索知識產權發展戰略與企業市場經營戰略的結合辦法。

2.3 組織行業專家研討

召集煤化工行業專家，結合專家對煤化工產業形勢及技術的深入理解，論證標引規則的合理性；發掘煤化工產業重點技術，后續可針對重點技術或熱點技術做進一步的專利信息挖掘和分析。

3 煤化工產業標引規則及體系的建立

3.1 專利申請號、名稱、分類號和文摘的標引

標引單中的申請號、名稱、分類號和文摘4項標引項主要通過計算機導入。標引員需要對照專利原文檢查以上各項內容的正確性，特別是標引內容和申請號的一致性。此外，標引員還需要對題目和文摘出現的明顯錯誤，如錯別字、錯誤語句等進行修改。對于上述標引項目還需要按照后續標引格式的要求，對標引格式進行規范處理。

3.2 技術主題分類標引

根據專利類型和專利技術主題將專利分為設備、煤氣化工藝及產品、煤液化工藝及產品、低溫干餾工藝及產品、煉焦工藝及產品、煤基合成化學品及技術、三廢回收與處理和其他加工共8類。根據專利文獻主要發明點所涉及的技術主題確定技術主題類型。一篇專利可以是其中的一種類型，也可以同時涉及幾種類型。對于不能歸類到上述技術主題的內容，可以歸至其他加工一類中，并填寫自己定義的技術主題名稱。在后期整理時，可將該類的技術內容匯總。如果有統一的一致分類，可以考慮將其補充到技術主題類型當中。

設備：是指一種機械裝置、部件或其改進，或一個生產系統。該分類通常與其他技術主題分類結合使用，例如當發明中明確給出某裝置所應用的具體工藝類型時。

氣化工藝及產品：是指與煤氣化相關的新工藝或工藝改進。例如參數、生產步驟或反應條件等的確立或改進，及由此獲得的新產品、新材料或組合物。

煉焦工藝及產品：是指與煤的煉焦技術相關的新工藝或工藝改進。例如參數、生產步驟或反應條件等的確立或改進，及由此獲得的新產品、新材料或組合物。

低溫干餾工藝及產品：是指與煤的低溫干餾技術相關的新工藝或工藝改進。例如參數、生產步驟或反應條件等的確立或改進，及由此獲得的新產品、新材料或組合物。

直接液化工藝及產品：是指與煤直接液化相關的新工藝或工藝改進。例如參數、生產步驟或反應條件等的確立或改進，及由此獲得的新產品、新材料或組合物。

間接液化工藝及產品：是指與煤間接液化相關的新工藝或工藝改進。例如參數、生產步驟或反應條件等的確立或改進，及由此獲得的新產品、新材料或組合物。

三廢回收與處理：是指與上述工藝相關的工業廢水、廢氣和廢液的回收、后處理方法或綜合利用，以及煙氣的凈化方法。

其他加工：不能歸于上述技術主題分類的其他煤化工技術。例如一種從煤氣回收氯化物的方法和設備。

3.3 關鍵詞標引

關鍵詞是對名稱的適當補充。標引關鍵詞標引不僅可以避免丟失一些有用的信息，還可以提高查全率。關鍵詞是與發明點關系密切的技術術語，將與發明點關系較弱的技術術語排除，從而提高查準率。所標引的關鍵詞應能揭示出專利文獻的技術內容，主要包括技術領域和采用的技術方案。必要時，可進一步揭示有益效果和特定用途。標引的關鍵詞應能重點反映解決其技術問題所對應的發明點的技術特征。

技術主題為設備類的發明創造，關鍵詞可標引的要素主要有：產品設備、部件、零件等，也可以是零部件形狀方面，還可以涉及執行的功能。技術主題為工藝及產品類型的發明創造，包括分類中的氣化工藝及產品、煉焦工藝及產品、低溫干餾工藝及產品、直接液化工藝及產品和間接液化工藝及產品，關鍵詞可標引的要素主要有：產品、反應物、組分、產品或材料的性能，發生的反應、工藝條件、工藝步驟、所用催化劑等；技術主題為三廢回收與處理類型的發明創造，關鍵詞可標引的要素主要有：產品、回收工藝等。

3.4 書寫規范

中文：中文標引文字用宋體，標點符號用全角的；

英文：英文標引文字用Times New Roman，標點符號用半角的；

其他標引項里出現的英文單詞，一律要求大寫格式，但必須使用小寫時例外，例如pH；

關鍵詞項，標引詞之間用“；”分隔；最后一個標引詞后面不要帶標點符號；

化合物：①標準化學式和化學元素符號。例如H2SO4、Cu、Zn……②化學基團的標準縮寫。例如Me、Et、Ph……③涉及化合物系統名的規范書寫。在標引單中，只要涉及化合物系統名稱時，名稱中出現的字母、數字、逗號、各類括號、短橫杠等均用英文半角，并且各個字符之間無空格。

4 煤化工數據平臺功能

煤化工數據平臺是一款高度集成的、具有強大檢索、統計分析功能的檢索和分析系統。該系統充分發揮了現代計算機硬件和軟件的先進性能，實現了簡單檢索、表格檢索、高級檢索、同義詞檢索、相關度排序、實時統計、統計報表導出、會員管理以及相關內容的分析等功能，極大地提高了對海量專題數據的情報檢索效率。

4.1 專利檢索

專利檢索是一個高度集成的專業化專利數據庫集群檢索系統。具有專用的專利數據檢索引擎，并且吸收了目前世界上大多數著名聯機檢索系統平臺的先進功能，同時結合眾多用戶的特殊檢索需求，具有功能強大、使用靈活、檢索效率高、用戶界面友好的特點。它不僅提供簡單易用的檢索方式，還提供高度專業化的檢索方式，適合初級、中級、高級用戶使用。平臺主要具有簡單檢索、表格檢索、高級檢索、國際專利分類號（IPC）和國際外觀分類號檢索、同族專利檢索、引證信息檢索、法律狀態檢索、數據下載、檢索結果實時統計等功能。

4.2 統計分析

專利信息統計分析功能以強大的數理統計為支撐，實現從專利信息檢索到統計分析、圖形化顯示，最終自動生成專利分析報告的專利信息分析業務流程。統計分析作為引領自主創新的技術預見工具，能夠幫助預測產業及相關技術的發展趨勢、發現技術的新分支和產品應用方向、判斷技術的生命周期狀況。同時，還可將其作為有效的市場競爭情報監測輔助手段，實現對競爭對手的時時關注，根據統計分析的結果強化專利布局、避免專利雷區，提高市場競爭能力。平臺實現了常規統計分析、自定義統計分析、自動生成專利分析報告等功能。

4.3 數據管理及其他輔助功能

4.3.1 同義詞管理

同義詞管理分為同義詞檢索和同義詞詞表管理兩大部分：①同義詞檢索。在簡單檢索、表格檢索、高級檢索中都包含同義詞檢索，將符合檢索規則的關鍵字的所有相關同義詞的專利數據檢索出來。②同義詞詞表管理。提供新增、修改、啟用、禁用、刪除同義詞詞表的功能。

4.3.2 企業名稱表管理

將企業舊名稱、企業子公司、企業控股公司等與現有企業名稱關聯起來。當對專利申請人進行檢索時，可以通過企業名稱代碼表將與此企業的相關聯的名稱選中，擴大命中范圍。

4.3.3 自定義導航

提供快捷的專利檢索入口。將用戶定制好的檢索結果放入導航中，方便其他用戶參考，也方便自己下次登錄系統——不必使用表格檢索、高級檢索等重新檢索，只需在導航樹中找到此節點打開，就可以看到檢索結果。導航提供添加、刪除、修改功能。具體功能如下：①導航檢索。內置樹狀的快速導航。點擊某個導航將進行檢索并展示檢索結果。②添加導航。提供將歷史檢索式添加到導航的功能。③修改導航。提供對自建導航的修改功能。④刪除導航。提供對自建導航的刪除功能。

5 數據深加工

為提高專利數據在平臺中的應用效果，通過數據加工的手段對不同途徑獲取的專利數據進行規范化、關聯化。數據加工標準是在吸取了國際先進數據標引基礎上進行的優化，這項工作的開展將使用戶可以對世界范圍的專利信息獲得最佳的檢索效果。數據加工工作包含兩個部分：①針對原始基礎數據資源的進一步處理和加工。這可以有效保證甚至提升專利數據的質量。②針對平臺數據的加工。

5.1 同族專利加工

同族專利信息是重要的戰略情報，它通?？梢泽w現某項（類）專利技術在不同國家的申請狀況。通過查詢同族專利，可以幫助企業了解競爭對手的某項關鍵技術都在哪些國家申請了專利保護，從而能夠了解競爭對手的市場戰略意圖，并能及時避免在該國市場對其專利造成侵權，起到知識產權預警的作用。因而，有效查詢同族專利信息，對企業具有積極的戰略意義。然而，原始的專利文獻中并沒有同族專利信息，或同族專利信息并不完善，有相當一部分專利只有該族專利中的優先權（在先申請）的信息。根據同族專利定義，同族專利可分成簡單同族、復雜同族、擴展同族、國內同族等；而判斷是否同族的依據主要依靠優先權。進行同族專利處理需要通過編寫程序把不同來源的海量專利原始數據的優先權信息進行提取和規范處理，然后根據規范后的優先權進行同族專利的關聯整合與處理，將同族專利以優先權為線索進行歸類，在原始文獻中增加同族專利的字段信息，以供企業及時、方便地查詢目標專利在不同國家的申請狀況。

5.2 引證數據加工

專利引證信息同樣是做技術情報分析的重要資源。它可以反映某目標專利引用過的先有技術以及引用過目標專利的后續技術。通過對引證信息進行分析，可以追溯某項技術的歷史發展軌跡——在深入了解技術來源與演變的同時，可以對預測未來技術發展趨勢起到積極的參考作用。同時，如果某項專利很少引用他人技術而被其他專利多次引用，可以體現出該專利在其領域中具有較基礎和重要的作用，有可能為核心技術專利；反之，如果某項專利引用了大量的先有技術而很少被其他專利引用，也暗示出其可能為其他技術的疊加，技術價值和創新性不一定很強。在專利原始文獻中，引證信息并不全面，僅有部分國家提供引證信息，同時也僅體現專利引用的先有技術信息，而不具備被引證的信息。通過數據加工，北京東方靈盾科技有限公司對專利引證信息進行格式整理，建成更加完整、更加規范的引證信息數據庫。將數據庫載入平臺系統，通過平臺的引證分析功能，得出引證專利和被引證專利間的向量關系，可查詢目標專利前后三代（共七代）的專利引證信息，以樹狀結構展示。

5.3 同義詞加工

針對專題數據庫所涉及的各個技術領域，在建立技術分類的過程中，通過對數據庫所包含的技術領域中的重要技術特征和產品名稱的相同詞意的不同表達詞匯進行加工，篩選出不少于200組關鍵詞形成包含中英文詞匯的同義詞表。同義詞表的

設立結合相應平臺功能，在檢索效果和效率上取得明顯突破，能夠有效地克服語言障礙，降低用戶在使用不同語言檢索時的漏檢率。

5.4 法律狀態加工

法律狀態加工是將法律狀態數據按照終止、失效、無效、權利轉移、許可貿易等不同情況進行篩選分類，便于用戶在查看專利數據時進一步按照這些分類進行篩選。同時，法律狀態加工工作還將自動計算出每件相關專利的理論存續期，給用戶判斷專利的生命周期予以有效的參考。

5.5 數據的規范、整理、索引及入庫

由于原始的專利數據來源于美國、歐洲專利局、日本、世界知識產權組織、中國等不同的知識產權局和組織，各國的數據規范和提供的內容字段是完全不同的。因而，我方會把不同來源的數據進行格式規范，盡力補齊缺失的字段等信息，以便于進行統一檢索。原始數據經過以上加工工作以后，還需要進行一些進一步的整理、索引和入庫工作，以提高數據質量和平臺檢索效率。比如，針對所有相關文摘進行倒排索引，并對文摘數據進行分詞；建立文摘庫、同族專利庫、法律狀態庫和引證庫之間的向量關系；提供檢索效率高的垂直索引數據庫，供平臺進行大規模、多類型的數據檢索和分析使用。

6 專利平臺的推廣應用

《煤化工專利信息服務平臺》建成后最大的價值在于通過應用解決煤化工科研單位以及企業在發展中遇到的技術問題、市場競爭問題和知識產權管理問題，為山西的煤化工產業打造一條高效安全的綠色發展之路起到支撐作用。推廣工作的落腳點是持續地擴大受眾面，持續提升應用的效率和效能。要想做好推廣工作，引導驅動是關鍵，而最有說服力的引導和驅動在于以情報屬性反映平臺價值。真正意義上的科技情報需要通過專業化的情報分析人員通過對信息的統計、分析、加工、解讀后才能得出?！睹夯＠畔⒎掌脚_》中經過加工標引的專利信息已經具備了科技情報的初級屬性，情報人員可以平臺為應用工具對整個行業或某一特定技術的專利信息進行檢索、分析和解讀，便可以生成具有情報屬性的分析報告，這項工作重點在于把握住科研生產單位的需求和技術關鍵點。以《煤化工專利信息服務平臺》為工具制作分析報告，可以體現出平臺數據資源的價值以及平臺應用功能的優點，通過分析報告牽引更多用戶關注平臺，驅使用戶使用平臺，逐漸現實自給自足。初期選定3～5家重點企業，針對企業在技術創新中或科技項目管理中的實際情況，指派專人指導企業通過《煤化工專利信息服務平臺》獲取有助于解決實際問題的信息，在指導的過程中對應用效果進行評估，后期可形成典型案例在行業內進行推廣。

參考文獻

[1]羅曉沛.數據庫技術[M].武漢：華中理工大學出版社，2000：73-77.

[2]黃梯云.管理信息系統[M].北京：高等教育出版社，1999：17-20.

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作者簡介：葛川（1982—），男，山西省科學技術情報研究所副研究員，研究方向為情報學和專利信息系統開發。

〔編輯：胡雪飛〕