研究生創新人才培養的考核評估制度分析

王明杰++張錦

摘 要：研究生創新人才的培養是研究生教育的核心內容。但我國在研究生創新人才的培養方面還存在著一些問題，尤其在對研究生的考核評估方面存在著價值追求單一、考核方式固化、評價指標不完善等問題，這些都極大地影響了研究生創新人才培養的質量。文章試圖借鑒人力資源管理中的績效考核工具，構建一種以創新能力為核心的研究生考核評估制度，以期能對研究生創新人才的培養產生有益的指導作用。

關鍵詞：研究生；創新人才；考核；評估

中圖分類號：C961；G643 文獻標志碼：A 文章編號：1008-3561（2016）19-0001-03

創新人才培養是研究生教育的核心內容，對增強國家的創新能力和競爭力具有重要意義。研究生和本科生的重要區別在于“研究”二字，而“研究”工作需要創新意識、創新能力。因此，研究生培養的重要目標之一就是要培養研究生的創新能力。2003年教育部推出的《從人口大國邁向人力資源強國——中國教育與人力資源問題報告》充分說明了人力資源管理在教育中的重要作用。盡管研究生培養單位與企業等社會組織不同，是培養人才而非使用人才，但在最大限度地開發人員潛能、激勵創新方面，研究生培養卻和人力資源管理有很多的相通之處。因此，合理吸納人力資源管理的理論與實踐，將其應用于研究生創新人才的培養中具有十分重要的現實意義。

一、我國研究生創新人才培養的現狀

1. 創新人才的含義

所謂創新人才，就是指具有創新精神、創新意識和創新能力的人才；是指那些具備優良品質、突出才智、堅強意志，具有強烈的創新意識和創新精神，熟悉創新原理，掌握創新方法，在各種社會實踐活動中能以自己的創新性思維和創新性勞動做出創新性成果的人。

2. 研究生創新人才培養的重要意義

隨著全球經濟一體化的發展，世界范圍內的競爭最終必然是人才的競爭，尤其是具有創新能力的人才的競爭?！秶抑虚L期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》中指出，要更新人才培養觀念，樹立多樣化人才觀念，尊重個人選擇，鼓勵個性發展，不拘一格培養人才。研究生教育作為教育的最高層次，在培養創新人才中具有重要意義?！吨腥A人民共和國學位條例暫行實施辦法》明確指出，研究生經過系統學習和科研訓練，在充分借鑒現有研究經驗和成果的基礎上，其學位論文應該是“創新性成果”?？梢钥闯?，研究生教育強調的就是創新意識和創新能力的培養。因此，研究生培養是高層次創新人才培養的重要環節，一個國家研究生培養水平的高低在一定程度上也決定了其發展潛力的大小和國際競爭能力的強弱。

3. 我國在研究生創新人才培養方面存在的問題

第一，研究生招生體制限制了創新人才的選拔。在我國，以基礎知識和專業知識考試為主體的招生體制并沒有改變，由此產生的結果是選拔的人才只具有良好的應試技巧，而無法確保其是否具有創新能力及開拓精神，無法確保其是否具有對知識的綜合能力，無法確保其是否具有全面的綜合素質。

第二，研究生教育模式忽視了對創新人才的鼓勵和培養。主要表現在：（1）專業劃分過細，知識結構單一。這種模式下培養出來的人才大多只是在某一學科領域里有較深的造詣，卻難以綜合運用多種學科知識和技術進行創新。（2）課程教學方式簡單陳舊，有些還停留在灌輸式的知識傳授，創造性實踐較少，對學生的考核也主要關注課堂所學的內容，限制了研究生實踐能力和創造性的發揮。（3）導師的指導難以滿足要求。部分導師沒有足夠的時間、精力指導學生，一些新興學科和高新技術學科的導師也較為短缺，同時導師隊伍整體水平和導師自身素質也有待進一步提高。（4）對研究生創新成果的激勵不夠。目前我國各高校專門針對研究生創新成果進行獎勵的少，不能起到很好的激勵作用，甚至有時連研究經費以及科研條件也不能得到滿足，這些都不利于激發學生進行學術創新的進取精神。

第三，研究生學位取得的方式影響了創新人才的質量。學位論文是研究生科學研究的最終成果，其研究價值和創新程度無疑應當是研究生能否順利獲得學位的最重要標準。而在我國，淘汰制度不完善導致拿不到學位的研究生寥寥無幾，許多論文答辯并沒有起到應有的作用，導致一些研究生在論文寫作過程中得過且過，科研成果的創新性不足。

二、我國研究生考核評估的現狀

1. 考核評估的定義及其在研究生創新人才培養中的重要意義

考核評估在人力資源管理中通常被稱作“績效考核”或“績效評估”，是指企業為了實現生產經營目的，運用特定的標準和指標，采用科學的方法，對員工過去的工作行為及取得的工作業績進行評估，并運用評估的結果對員工將來的工作行為和工作業績產生正面引導的過程和方法。研究生培養過程中的考核則是指為了保證研究生培養的質量，對研究生的學習成績、學術成果、創新能力等定期進行的階段性考核和評價，包括最終學位論文的評價和通過機制。雖然高校研究生培養與企業人力資源管理的目標并不相同，但研究生的考核評估與企業員工的績效考核同樣都需要運用科學的方法和指標對人員進行合理客觀且盡可能量化的評估，因此合理地借鑒人力資源管理中的績效考核方法對研究生的考核評估具有重要的指導作用。

在研究生培養過程中對其綜合素質進行科學的考核評價，有利于保證研究生培養的質量、調動研究生學習和科研的積極性、提高研究生的綜合素質，對于研究生創新人才的培養具有十分重要的意義。所以，建立科學的研究生考核評估制度，是我國研究生培養迫切需要解決的現實問題。

2. 我國研究生在考核評估方面存在的不足

（1）考核的價值追求單一。長期以來，我國在研究生的課程設置和考核方面都是片面地追求學生所在的某個單一學科成績的好壞。但在當前社會經濟快速發展的背景下，社會對創新型人才的需求很大，而創新型人才很大程度上需要多學科的結合和靈活運用。因此，考核價值追求的單一導致了研究生創新人才培養的不足，也使得人才的供給與社會需求的脫節。

（2）考核的方式固化。大多高校研究生培養部門都把考核的重點放在最終的學位取得的環節上，如論文答辯、規定畢業時發表文章的級別與數量等，而對研究生的平時考核、中期考核較少。再加上我國現在執行的是傳統的學年制模式，學生一般不允許提前或推遲畢業，這實質上等于把所有的學生都同等對待，忽視了學生的多樣性，不利于創新人才的脫穎而出。

（3）考核的指標不完善。在學位論文的評價方面，由于缺乏科學客觀的評價指標和必要嚴格的淘汰機制，論文答辯起不到應有的作用，論文的創新性成果不足；在研究生的平時考核方面，學校也多是側重于學分和成績的考核，缺少對學生創新成果的量化評估和相應的獎勵機制。

因此，要保證研究生的培養質量，激發研究生的創新活力，必須首先從觀念上轉變，并從人才培養的各個環節著手，運用科學的方法建立方式靈活、多維度的研究生考核評估機制。

三、國外研究生的考核評估制度及對我們的啟示

世界各國尤其是發達國家都不約而同地加強了對創新型人才的培養，都強調把培養創新型人才作為國家興亡的關鍵所在。各國的研究生培養在辦學思想、課程設置，尤其是研究生的考核評估方面都貫穿著培養創新人才的理念。

1. 美國研究生考核評估制度的特點

美國研究生教育擁有嚴格的考核與淘汰制度，這有效地保證了研究生培養的質量。美國高校實施學分制，只要獲得足夠的學分學生就可獲得學位。對研究生的考核評估除了學位論文答辯這一關鍵環節外，美國的研究生在學習過程中還必須通過兩個重要環節，分別是專業知識綜合考試和開題報告，這兩個環節是對研究生的進一步篩選，有一定的淘汰率。以博士研究生為例，通過專業考試和開題報告淘汰的博士研究生比例有的高達20%左右，加上不能按時完成畢業論文或學術水平達不到要求的，最后博士學位的授予率只有58%左右。這個數字遠低于我國的博士學位授予率。

2. 英國研究生考核模式的特點

英國的研究生培養實行的是一種“寬進嚴出”的制度，即獲得進入高校攻讀研究生的資格是比較容易的，申請的學生只要具備本科學歷并擁有學士學位，經大學有關部門審查，通常都會獲得入學資格。當然，申請名牌大學的研究生入學資格相對來說要難一些。在學習成績和學術成果的考核方面，英國大學采用的是一種極為嚴格而又比較公平和開放的評價方法，即一般情況下，每門課程的成績由兩部分組成，一部分是考試成績，另一部分是作業或課程論文，兩部分的權重一般各為50%，且作業必須要有參考文獻。而在學位的取得方面，各大學都設有不同比率的淘汰率，因此最后能夠畢業并拿到學位的研究生要大大少于入學人數。

3. 日本研究生考核模式的特點

在日本的大學里，研究生所在的研究室每周都有例行的研究會議，這無疑對及時地掌握學生所做研究的進展情況，起到了很關鍵的作用。這種研究會議和學生的必修課一樣重要，被安排在學生的教學課程表中，全研究室的博士、碩士研究生以及進入研究室的本科生都必須參加。會上，研究生們要向研究室的每一位指導教師和其他學生提交自己的書面研究報告，并進行匯報，主要講述自己上一周課題研究的最新進展，介紹存在的問題和下一步的工作設想。之后，研究室其他人員可以對其進行提問，闡述相互之間的不同觀點和看法。通過這種會議，導師掌握了學生的最新研究動態，系統解答研究中存在的問題，為下一步的研究提出建議和指導；對于學生也是很好的學習機會，擴大了彼此的研究視野。同時這也會對學生所做的研究工作起到很好的監督作用，鍛煉了學生的科研和創新能力。

中國研究生的考核評估制度顯得較為單一。中國研究生入學后的各種考核大都流于形式，考核標準也都過于寬松，幾乎沒有淘汰率，同時，研究生導師對學生學習過程的監督與考核也缺乏力度。這些顯然都不利于激發研究生的學習積極性和創新精神，無法保證研究生培養的質量。未來我國的研究生教育在注重實踐能力、創新思維以及跨學科綜合能力的培養外，還需要借鑒人力資源管理中的有關績效考核的理論和方法，對研究生的學習過程和學術成果進行不拘一格的考核評估，從而更有效地激發學生積極的學習態度和創新熱情。

四、我國研究生考核評估制度的構建

1. 研究生考核評估的目標和原則

構建研究生的考核評估制度，需要明確的是考核的目標及原則。構建研究生的考核評估制度是為了促進創新人才的脫穎而出，提高研究生培養的質量，并進一步完善研究生的教育管理體系。因此，研究生考核評估制度應以提升研究生的科研和創新能力為主要目標并遵循以下幾個原則：價值統一性，即保證考核方法的選擇和具體指標的設計等都能客觀反映考核的目標要求；方法科學性，即保證考核方法選擇的適當性，注重定性與定量的結合以及考核標準的全面客觀等；實施嚴格性，即保證考核過程能夠嚴格地實行，并有效地起到對研究生的約束和激勵作用。

2. 人力資源考核方法在研究生考核評估中的應用

（1）關鍵業績指標（KPI）考核對研究生創新人才培養的作用。關鍵績效指標（KPI）是目前被企業廣泛應用的經營績效成果測量和戰略管理的工具。它是將公司戰略目標分解細化成為員工個人的績效目標，使員工在實現個人績效目標的同時也實現了公司總體的戰略目標，達到兩者和諧共贏的效果。那么，這一考核方法在研究生的考核評估中應該如何應用呢？高校研究生培養的目標是有效地培養創新人才，因此，考核指標的設計除課程成績、思想品德外，應該重點設計與學生的學術和創新能力有關的指標，如發表學術論文的數量和質量、學年論文及畢業論文的創新性，以及研究生在校期間的各種創新性成果等。KPI考核的另一個特點是十分注重考核的定量化，從而保證考核結果的公平客觀。這就需要考核的設計者要盡量選擇容易量化的考核指標，并保證這些容易量化的指標能夠真正反映考核的目標要求。

（2）360度考評對研究生創新人才培養的作用。360度評估是在20世紀80年代由美國學者Edwards和Ewen等在不斷研究中發展而成的，它是一種多角度進行的比較全面的績效考核方法?？己私Y果由被考核者的上級、同級、下級以及客戶綜合評價同時結合自我評價綜合而成。

在這一考核方式中，對研究生的考核可以借鑒的就是在考核中加入研究生的導師、同學、同門的評價以及學生的自我評價等。360度考核的內容主要以定性考核為主，帶有很大主觀性，不同主體在認識上的差異也容易造成考核結果的差距。因此，在選擇參與考核的主體時盡量將不相關的、不了解學生情況的人員排除在外，同時嚴格保證評估的匿名性。此外，對不同學生的評估結果也要給予一定的平衡調節系數，以保證評估結果在學生間橫向比較的公平性。

在研究生考核評估中采用360度考核方法能夠從多個角度獲得對研究生的評價，對于考查研究生各個方面的能力和素質會產生良好的效果，對學生的創新能力也必然會產生一定的督促作用。

3. 以創新能力為核心的研究生考核評估體系構建

研究生的考核評估應當從上述國外研究生考核評價方法以及人力資源管理績效考核方法中吸收借鑒有用的部分，根據研究生培養自身所具有的特點，形成一套以學生創新能力為核心的，完整、科學的考核評估體系。

根據KPI考核體系的要求，由于研究生培養的目標是培養出有創新性的人才，因此，研究生考核的指標設計就應當將這一目標理念細化到研究生的各項成果的考查中?？己酥笜顺赖滤仞B、各項課程的成績外，重點突出與學生的學術和創新能力有關的指標，如以論文的創新性為主要評價指標評價研究生在學習期間完成的學年論文、學位論文以及發表的學術論文的數量和質量，研究生在校期間的各種創新性成果如發明創造、專利成果等。指標評分可以采用五點式評分法或其他評分方法，以實現指標的量化。根據360度考核體系的要求，對研究生的考核還要注意增加多維度的評價主體，如導師、同學、同門的評價以及學生的自我評價等。具體的考查指標應當包括道德修養、學習態度，以及學術水平和創新能力方面的不足和改進的方向等。該研究生考核評價體系，在具體的實施過程中還有以下幾點需要注意的問題：（1）定量考核為主，輔之以定性考核。能夠量化的考核指標要盡可能量化，難以量化的也要盡量使用評分的方法以便學生間的比較，定性的考核方法只是作為一種補充手段。（2）定期考核、終期考核相結合，隨時了解研究生在校期間的學習、科研和創新情況，能夠更好地起到督促作用。（3）相應的反饋和獎懲必不可少。通過考核要及時對表現突出的學生給予表彰，重點是要以創新能力為依據進行有針對性的獎勵；對考核結果不佳的學生也要進行適當的警告和懲戒，甚至設定嚴格的淘汰制度。

五、結束語

研究生創新人才的培養是研究生教育的核心內容。但我國在研究生創新人才的培養方面還存在著一些問題，尤其在對研究生的考核評估方面存在著價值追求單一、考核方式固化、評價指標不完善等問題，這些都極大地影響了研究生創新人才培養的質量。文章試圖借鑒人力資源管理中的績效考核工具，構建一種以創新能力為核心的研究生考核評估制度，以期能對研究生創新人才的培養產生有益的指導。本文是在結合人力資源管理中的績效考核工具的基礎上對研究生的考核評價體系的構建所提出的一種思路，在運用過程中的具體實施情況，以及可能遇到的問題，都需要在未來的研究中進一步實證檢驗。

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