中國科技智庫的發展現狀綜述

夏海波

（浙江工業大學，浙江 杭州 310006）

中國科技智庫的發展現狀綜述

夏海波

（浙江工業大學，浙江 杭州 310006）

科技智庫是國家軟實力和中國特色新型智庫的重要組成部分。本文通過文獻調研的方法，對官辦科技智庫、大學科技智庫、民間科技智庫這三類智庫進行分析歸納，總結特點，提出發展方向和對策：⒈官辦科技智庫，承擔中國科技創新和改革的重任；⒉高?？萍贾菐?，加強產學研，集政策咨詢、理論研究的主陣地；⒊民間科技智庫，建設創新型思想庫，運行和定位更加明確。

科技智庫；類型；分析歸納；建議

一、引言

（一）科技智庫的定義。關于科技智庫的定義，內涵很豐富?？萍贾菐炀邆渲菐煲话闾攸c和科技特質: 研究內容具有知識技術密集性；研究分析具有跨學科性，體現自然學、社會科學和人文科學的交叉；研究人員以自然科學家為主導，兼顧人文科學家和社會科學家的參與［1］。主要可以分出以下幾類：

1.科技智庫是什么。（1）童正容等認為科技智庫是以科技政策為研究對象，以影響社會科技政策選擇為目標，為科技、經濟和社會發展提供科學決策，具備良好科技研究團隊的組織機構，包括各種研究院、研究中心、基金會、高等院校、協會、學會、論壇、數據庫、網站、雜志等［2］。（2）王桂俠等認為，科技智庫是運用專業知識和科學工具，開展公共政策和決策研究咨詢，解決科技自身發展決策問題或以科技為基礎的經濟社會決策問題的社會組織［3］。此類學者從智庫本身出發，從研究的對象、形式及其特點給科技智庫下定義。

2.智庫的作用及貢獻。（1）白春禮認為科技智庫主要是從科學技術影響和作用的角度研究事關全局的重大問題，從科技規律出發前瞻思考世界科技發展走勢，開展科學評估，進行預測預判，對經濟社會發展的重大問題提出前瞻性、建設性的建議，在國家科技戰略、規劃、布局和政策等方面發揮重要作用［4］。（2）張穎認為“科技創新智庫”，可以為科學咨詢和決策提供豐富的理論與方法，拓展支撐決策的技術手段，降低決策風險和成本，提高決策質量，為民主依法決策提供可靠、有效的客觀依據［5］。此類學者指出了科技智庫通過研究成果及其思想提供預測、評估、決策，從而發揮咨政建言的作用更好地服務于社會發展。

這里要特別指出，參政室和各級科協雖然對我國的民主決策提供咨政建言的作用，但是它們不是嚴格上的科技智庫。從科技智庫的定義上來講，沒有統一標準。其實質就是通過一定的科學方法，產生思想和成果，為當政者在科技領域施政布局提供咨詢、參考、決策，從而更好服務于社會發展。

（二）科技智庫創建過程和歷史演進。

1.官辦科技智庫萌發時期。

1949年，新中國最大的現代智庫---中國科學院成立。中科院為國家科研體制的創新、科學技術的發展和科研水平的提高作出重要的貢獻，其下80多個研究所，主要從事自然科學和高技術研究。1995年6月中科院學部成立，成為國家科學技術最高咨詢機構。中國科學技術協會作為科技工作者的群眾組織于1958年9月成立。

2.官辦科技智庫初步發展時期。

1978年，隨著中國走上改革開放的發展道路，決策和咨詢的需求日益增多，需要大量的智庫和分析這提供咨詢意見和制定政策方案，中國科技智庫發展開始步入正軌，獲得初步發展。中國社科院在此時脫離中國科學院，以獨立的機構名義成為中國哲學和社會科學的最高研究機構，同時成為黨中央和政府的智囊團。

3.民營科技智庫良性發展時期。

20世紀90年代初期，小平同志南方講話對中國90年代的經濟改革和社會進步起到關鍵的推動作用，1994年6月在北京成立中國工程院，成為中國工程科學技術界的最高榮譽性、咨詢性學術機構。中國官方智庫保持良好勁頭，民營科技智庫開始萌芽和發展。于此同時，隨著教育部211工程和985工程啟動，高校的科技類政策研究機構也開始高速發展。

4.科技智庫整體加速發展時期。

黨的十八大以來，由于黨和國家領導人對智庫建設先后作出重要指示和出臺相關文件，中國科技智庫呈現出加速發展的嶄新局面。2012-2013年，長策智庫等民間科技新型智庫如雨后春筍班涌現出來。2013年4月17日，中國與全球化智庫（CCG）在北京國際飯店會議中心舉辦智庫與中國發展研討會，來自國內外知名智庫高層就中國智庫發展做熱烈討論，預見中國智庫的大發展大繁榮，科技智庫也迎來自己的“黃金時代”。

二、國內科技智庫及其特點

國內科技智庫較多，按照資金來源，人員構成和服務對象等的不同，可以劃分為官方科技智庫，高?？萍贾菐旌兔耖g科技智庫三類。但在大多數情況下，這些種類的智庫之間并沒有非常顯著的界限，科技智庫尤其如此，它是鏈接決策者和經濟發展之間的橋梁。本文按照以上這種劃分標準對以上科技智庫進行解讀和分析。

（一）官方科技智庫。

官方科技智庫，作為政府決策體系的一部分，為政府和科研管理部門提供服務和支撐作用，因此資金資助也主要來自與政府或政府科技管理部門。中國科學院學部、中國科學技術協會、中國社會科學院、中國工程學院，中國科學院科技戰略研究院，中國環境科學研究院都是我國科學技術的咨詢機構。

中國科學院科技戰略研究院，于2015年6月正式揭牌，該研究院主要開展科學、技術和創新發展戰略研究，開展經濟社會領域重大科技問題研究，開展科技創新發展體制機制改革研究。

通過對其調研，其產品類型包括：

（1）咨詢報告：記錄學部研究基礎上服務國家科學決策的豐富思想。有連續型出版和整版出版。

（2）月度動態報告：主要介紹國外先進的科技前沿知識、重大政策改變。知識成果的簡報為主，每期20篇文章左右。

（3）年度報告系列：針對國內高新技術、科學發展前以年鑒的形式發表，持續時間長。

（4）中長期研究報告系列：預測分析未來幾年內的中國科技產業領域發展。

（5）專題研究報告：主要是指國內外科技創新的前沿、科技產業、科技政策的解讀，篇幅較長。

（6）專家視點：結合當下科技領域熱點，涉及科技產業、科技咨詢、科技傳播，院士專家進行評論分析，在相關媒體報紙上見刊發表。

通過對中國科學院科技戰略研究院及其產品的分析，發現其產品有如下特點：

（1）以實際的科學研究工作為起點，構建具有活力的科技咨詢產品，科技研究工作貼近我國科技重要領域，如能源、生物、環境、農業等。

（2）擁有巨大的專家（院士）網絡，這些專家是中科院學部的重要供稿人，中科院科技戰略咨詢研究院作為一個信息集成中心，將院士的智慧轉化為專業程度很強的研究成果。

中國環境科學研究院于1978年12月31日正式成立，隸屬中華人民共和國環境保護部。圍繞可持續發展戰略，開展創新性、基礎性重大環境保護科學研究，致力于為國家經濟社會發展和環境決策提供戰略性、前瞻性和全局性的科技支撐，服務于經濟社會發展中重大環境問題的工程技術與咨詢需要。根據調研資料發現，其成果主要有科技項目，論文、專著等。

通過對中國環境科學研究院及其產品的分析，發現其產品有如下特點：

（1）以實際的科學研究工作為起點，構建具有活力的科技咨詢產品。

（2）基礎研究、政策研究和應用研究三個層次分支部門之間的合作非常密切， 大部分有影響力的產品一般由多個部門聯合完成。

（3）研究人員學科背景廣泛，充分發揮研究人員的力量，重要產品的產出背后都有一個龐大的專業領域專家網絡的支持。

小結：

（1）主要經費來源于國家財政撥款，主要職責是為國家相關部門提供決策咨詢和支持，同時進行一些獨立性的學術研究，而這這也會往往受制政府，智庫少了自己發揮的空間。

（2）官辦科技智庫在機構和人員配備上具有很大的優勢，這在很大程度上得益于其體制內的身份。同時，研究人員來源多樣化，來自政界、學界、高校學者等等。

（3）媒體傳播多樣性缺乏，在國際國內的發聲還不夠，思想和成果的影響力不足，如對全球霧霾等議題很少進行及時傳播并對國際社會聲音相呼應。

（二）大學型科技智庫。

大學型科技智庫通常是指科技政策研究中心或者咨詢中心建立在高校大學下面，一部分經費由校方提供，一部分則來自于企業或者個人、基金會等渠道捐贈?？蓜澐譃檎ǖ?、自主批建的、聯合批建的三類。廈門大學低碳（能源）經濟研究中心，廈門大學水科技與政策研究中心、南開大學戰略環境評價研究中心、清華大學農村研究院都屬于此類。

1.廈門大學中國能源經濟研究中心。

所選樣本廈門大學中國能源經濟研究中心（英文簡稱CCEER）成立于2005年7月，它隸屬于廈門大學經濟學院，擁有7個主要研究領域，分別是能源金融、能源與宏觀經濟模型、能源政策分析、能源戰略選擇、能源與環境、扶貧和移民工程。其產品包括研究項目、論文、研究報告、著作等四類。

通過對廈門大學低碳（能源）經濟研究中心及其產品的調研，發現其產品具有以下特點：

（1）研究人員梯度性合理。由學術顧問，專職研究人員和兼職研究人員組成，強化學科背景，以能源經濟，政策研究為主，保證了學術成果更具科學性。

（2）有完整的、相對穩定的產品。許多產品（如著作）多年來長期產出，長期的積累有利于研究的深入。一個相對穩定的平臺（產品系列）有利于提高研究水平，同時對產品的影響力提供了保障。

（3）科研數據來源渠道廣泛。有參考資料、統計數據、研究報告、CCEER內部數據庫，能源中心FTP等數據，利用自身的定量化分析優勢與專業研究人員進行合作。

2.廈門大學水科技與政策研究中心。

廈門大學正式成立水科技與政策研究中心成立于2013年初，，中心主要借助廈門大學經濟學科的優勢學科資源和國際資源，主要研究領域為水科技和水的相關政策兩方面。研究的報告主要以論文，產學研一體化，論壇成果為主。

通過對廈門大學水科技與政策研究中心及其產品的調研，發現其有如下特點：

（1）政策中心的研究人員，又是該研究中心的主要負責人。

（2）與相關院校和專家開展實質性的合作，相關專家參與報告撰寫。這種形式不僅有利于產品質量的保證，，還有利于促進產品影響力的擴大。

小結：

（1）高?？萍贾菐斓挠绊懥εc大學本身的研究實力是緊密相連的，一般都依托于著名的研究型大學或者綜合性大學，以利用其高層次人才密集，學科優勢明顯、館藏資料豐富、學術研究氛圍濃厚的優越條件，創造良好的環境。比如大學科技智庫最大的特點是有權威的學者或者專家，成為該大學智庫的名片。

（2）高?？萍贾菐斓难芯咳藛T基本是以校內各學科的教師為主，同時也會從其他大學、研究機構聘任研究人員，主要從事政策問題研究。

（3）高?？萍贾菐煜鄬τ诠俜娇萍贾菐?，它的研究更為主動和自由，主要針對當前社會發展的產業、政策等問題展開宏觀研究且理論性研究相對較多。

（4）人才培養作為該類智庫的重要職能，學生甚至參與到該智庫項目的研究中去。兼具問題研究和人才培養，是高?？萍贾菐斓囊淮筇攸c。

（三）民間科技智庫。

民間科技智庫是由沒有在政府及半官方機構擔任公職的專家學者利用民間資本設立的智業機構。民間智庫的啟動資金和運作資金均來自民間，有時也以合同方式接受政府的委托研究課題。知遠戰略與防務研究所、國觀智庫、中國能源研究院、國網能源研究院、賽迪智庫等都是屬于此類智庫。

1.知遠戰略與防務研究所（以下簡稱知遠所）。

知遠所，起源于2001年初所建立的“美國軍事網站”，是一家獨立的戰略和防務研究機構，為國家有關機構及決策者提供獨立、客觀的戰略與政策建議。根據資料調研發現，其產品包括項目成果（國與國之間戰略評估、防務、項目研究）、報告著作、電子雜志、訪務譯文等。

在調研資料的基礎上，通過分析發現知遠所的產品有如下特點：

（1）其情報產品直接為政府所服務，體現現在國與國之間的軍事防務等機制問題。

（2）組織架構和文化明顯。前者設立系統的管理和學術研究隊伍，后者智庫發展的方向和宗旨非常明確。

（3）產品的政策影響力較強。政策制定科學，獨立，研究客觀，與多家大學和研究機構建立了學術業務聯系。

2.賽迪智庫。

賽迪智庫是中國和工業信息化領域的知名思想庫，直屬中國工業和信息化部中國電子產業發展研究院。根據調研資料發現，其主要產品以下：

（1）熱點評論。主要集中科技產業發展前景，科技產業政策、科技傳播方面的評價。

（2）賽迪觀點。主要是旗下相關研究所發表論文，在《中國電子報》等相關期刊上發表文章。

（3）智庫研究。主要是賽迪智庫下面的專著出版，總計有35本，內容非常廣泛，涉及最新的科技政策，傳播、產業、咨詢，以研究所成果分類，發表在相關期刊上，有些報送領導機構，作為領導決策的意見。

在調研資料基礎上，通過分析賽迪智庫的產品有如下特點：

（1）秉承面向政府，服務決策的宗旨，全國各省市都有賽迪智庫的研究成果的運用，或規劃、或工業信息化產業布局等。

（2）面向客戶的金字塔型產品生產機制，從技術底層開始構建研究能力，頂層直接面對社會經濟發展問題，從而保證產品的可信度，保持與需求的緊密對接。

小結：

（1）智庫文化非常明顯，在長期的生存和發展當中形成了自己的特色。清晰可辨，或指導智庫的前進方向，或表明智庫的目標。如知遠所的文化建設（核心理念）是獨立客觀，慎思明辨。賽迪智庫由理念、戰略、宗旨、策略、目標、管理、核心價值、服務等組成。

（2）組織機構方面不同：和知遠所為代表的的二元矩陣組織結構，這種組織管理的特點是：管錢的不管人，管人的不管錢，兼有直線主管組織和橫向工作組織的長處。以賽迪智庫為首的，非二元矩陣組織，組織管理能力這塊相對弱化。

（3）思想傳播方式相對集中。以學術報告為主，有專著、報告、評論（專家觀點），課題項目。而學術專家做相關報告、出席相關高層會議，以及被國內外權威學術會議邀請并做主旨報告的并不多見。

科技智庫總體特征分析：

（1）當前，中國科技智庫基本形成了官辦、大學科技智庫和民間科技智庫并存的局面，但是從根本上說，無論是官方還是依托大學的科技智庫，相對比較封閉，缺乏與外界尤其是國際上的交流，阻礙了知識的流動。要擺脫這一現狀，需要借鑒歐美科技智庫的運行機制、人才管理和智庫產品營銷等各方面的成功經驗，與政府、企業、大學等建立起一套成型的互動機制，廣泛吸收大眾意見，不僅為政府各項決定出謀劃策，也要面向企業和社會，積極推動知識的流動，促進中國科技智庫的產品實現與國際科技智庫市場充分接軌，擴大科技智庫產品的國際影響力。

（2）目前我國的發展規劃和戰略報告大多出自科技和管理專家專家們對自己的專業領域提出見解，相關部門再根據這些建議，制定相關規劃，確實對我國科技發展起到了一定的引領作用?！暗a業所涉及的不僅是科學問題，它更是一個系統工程，僅由科學家判定產業發展是不全面的”。我國科技智庫沒有形成一種長期的、預見性的管理模式，前瞻性和戰略性顯得不足，科技智庫不僅要對具體的研究領域提出未來發展報告，同時也要對科技與產業政策予以關注，并給出相應報告供政府參考。

（3）當前我國科技智庫大部分屬于體制內智庫（一段時期內，官辦智庫將主要承擔中國科技創新和改革的重任），為政府相關部門服務是這類智庫存在和發展的基礎，其研究的內容和方向很大程度上取決于政府部門的需要，往往會缺乏獨立性和客觀性的立場，容易演變成僅僅是對政府政策進行宣傳的形式，政策思想也將失去公共性和正當性的色彩。

（4）研究人員學科背景和專業素養是智庫影響力的重要因素。人才包括科學方法的運用，數據的采集和使用及其扎實的理論基礎。我國各領域科技智庫研究人員都具備豐富的專業背景知識，但缺少既懂理論方法，又懂政府運行和政策的“戰略科學家”。國外很多智庫會聘請已經退休的總理部長擔任顧問。我們可以借鑒“旋轉門”制度，提高研究人員的綜合能力。

三、結語

縱觀中國科技智庫發展現狀，基本特點是有官辦科技智庫、高校智庫、民間科技智庫逐漸形成“三架馬車”并立的大格局。但這“三架馬車”并非并駕齊驅，而是發展極不平衡，官辦科技智庫處于強勢地位，民間科技智庫相對于處于弱勢地位，而高校智庫則是介于兩者之間的特殊存在，比起歐美國家的智庫，具有中國特色。

（一）官辦科技智庫—龐大宏觀，承擔中國科技創新和改革的重任。

第一，表現在研究質量有待提高，一方面，科研人員構成學科結構單一，精英人才比例低。另一方面表現在智庫自身能力建設方面，包括對前瞻性問題的自主長期跟蹤，對專用政策分析工具開發以及數據累積的不足。如日本科技政策所的科學技術預見中心（STFC）擁有3000位來自企業、學術機構和公共部門的專家，這些專家是STFC的信息源，提供信息和情報產品。該所有兩個理論導向研究組專門從事情報理論和方法的研究和探索，不斷推出眾多有重大影響力的情報鏟平，與其長期扎實的情報理論基礎研究能力有密不可分的關系。第二，去行政化和獨立性有待加強。北大國經中心作為國內超級智庫，它的運營是一開始是由福特基金會捐贈運營的。十八大以后，隨著國家對智庫的支持和放開，科技智庫獨立性將得到進一步的增強，經費來源也將多元化。

（二）高?？萍贾菐?-加強產學研，集政策咨詢、理論研究的主陣地。

高校智庫缺乏現實導向性，解決現實問題的能力有待加強。我們知道，高?？萍贾菐彀l揮作用的方式有兩種：一是許多高校的專家、學者以顧問形式參與政府決策；二是各級政府為了提高決策的科學性，通常會在做出重大決定時向高校智庫進行咨詢。高?？萍贾菐煲蚤_展宏觀研究且理論性研究相對較多。高?？萍贾菐煲柚约旱钠放苾瀯菁捌渥陨砩詈竦难芯繉嵙?，產學研一體化，為社會，企業、政府提供更接地氣的作品。

（三）民間科技智庫---建設創新型，運行和定位更加明確。

中國民間科技智庫由于大環境的影響，課題經費和項目被官辦科技智庫擠壓，生存不易。同時由于數據的不透明性，數據采集難度較大。而在在眾多美國智庫中，最具國際知名度和世界影響力的大多是民間智庫。蘭德公司常影響和左右著美國的政治、經濟、軍事、外交等一系列重大的事物決策，被譽為 “白宮第一智囊”，蘭德的突出貢獻在于“宇宙飛船”、“系統分析法”、“計算機”和“互聯網”。而究其原因是蘭德公司人力資源管理的經驗，從人才引進到課題管理最后到成果產出，都有一系列嚴格的高標準。這是中國民間科技智庫值得去學習的地方。隨著國家政策的支持和放開，民間科技智庫的發展將更加規范和有公信力，智庫的總體結構將更加平衡。

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C931.5

A

1671-864X（2016）08-0180-01

夏海波（1989-），男，漢族，浙江余姚，研究方向：科學技術與哲學。