鐵路工程建設項目風險管理問題的研究

劉宇

摘要：鐵路是當前陸路運輸量最大的交通方式，也是我國目前長途客運量最大的交通運輸方式。鐵路的作用不僅涉及到國計民生，同時也對國家安全起著至關重要的作用。2015年，我國實現鐵路固定資產投資8200億元，新線修建投產超過9000公里，新建鐵路里程之長，不僅完善了國內現有的鐵路交通運輸，并且對我國政府提倡共建的“一帶一路”亞歐非大陸的互通互聯有著舉世矚目的意義和作用。隨著我國的高速鐵路的研究日益完善，高速鐵路的運力大大提高。鐵路運輸速度遠遠低于航空運輸的歷史將要過去，其高效節能和龐大的運力，正在對推動我國經濟發展做出重要貢獻。使得鐵路這一運輸方式，在新時期又重新煥發了生機。鐵路工程項目在建設過程，也蘊含著諸多的風險，因其工程量大，施工范圍廣，投資大，一旦發生事故將造成不可估量的損失。因此，在當前我國大規模建設鐵路的同時，強化和完善鐵路工程建設的風險管控，是對鐵路工程推動我國經濟建設最為有力的保障。

關鍵詞：鐵路建設：項目管理：風險管理

中圖分類號：F532.3 文獻標識碼：A 文章編號：1674-3024（2016）08-09-02

前言

通常來講，項目風險管理包括多個方面，主要是項目的管理者對某項目的風險評估和識別，找出該項目可能存在的潛在風險，進而通過使用先進的管理方法或手段來對項目的風險性進行有效控制，最大限度的減少因項目風險而帶來的損失，保證投資人的切身利益，最終也將實現項目開始時的總體目標，確保項目的順利完成。

近年來，我國社會主義市場經濟體制快速發展，經濟發展的速度明顯加快，社會發展形勢總體情況非常良好。然而，伴隨著我國市場發展的逐步深化，各種項目的風險也是日漸增多，很多項目由于缺乏必要的技術、制度，或是資金方面的支持，即使在項目創立之初被很多人看好，但伴隨著項目的進行，其存在的風險也越來越大，最終造成項目的整體性失敗。值得注意的是，鐵路工程建設項目本身就具有極高的風險性，且風險的不確定性因素很多，項目建設的負責人應當制定風險投資機制，并逐步推行，確保鐵路工程建設項目的順利進行。由此可見，鐵路建設項目風險管理對我國鐵路事業的發展具有重要的現實意義，對于我國鐵路建設的穩定來說起著至關重要的作用?？傮w來看，鐵路工程建設項目關乎國計民生，對我國的經濟發展來說意義重大。

1鐵路建設項目風險識別

第一是風險管理計劃，這里要注意的是要對施工過程進行全面的分析，從能夠引發風險發生的因素人手，明確在何種情況下會提高風險的發生率，風險發生的各種細節以及能夠解決引發風險和相關問題的方案，第二是項目計劃，重要包括對于工程進行過程中風險進行歸類，然后找出對識別風險有幫助的有效信息。這里要著重強調的是，對于方案中的模糊不確定的問題一定不可以忽略以及涉及到利益明顯的方面上不可回避掉。第三是風險分類。對于識別風險依據中的疏漏之處要點明，可以在之后的分析中靈活運用，針對不同問題進行不同的分析，如此還能切中最能夠引發風險的關鍵點。第四是歷史回顧。對于之前類似的施工工項目中的寶貴經驗我們一定要吸取，對于再認識各類風險無疑是一份有效的參照，這里要分為文字的記載信息記錄的參考價值還有是參加的相關人員的之前的工作經驗，他們所能夠掌握的信息要比通過高精密的儀器算出來的或是理論依據的更有適用性，可以在同類的工程建設中對于風險的控制工作中發揮重要的作用，舉一反三來遏制更多潛在的風險。特別是在化解風險的這個部分就跟能夠突出人員經驗的有效價值。說完判斷風險的依據后再來談具體的方法。主要在這里介紹幾種比較常用的有德爾菲法、頭腦風暴法、情景分析法、核對表法、面談法等。很多方法和科學的分析都能夠幫助解決風險的識別問題，但最重要的還是各個相關部門都要將風險作為重要的工作來進行，系統的做出風險的計劃，從而來保證利潤。

2鐵路建設項目風險的特點

一般來講，鐵路工程建設項目通常都具有規模大、投資多、持續時間長等特點，并且受制于各種因素所限，其風險性比較大，可能存在的風險種類比較多，相互之間存在的風險管理相對來說比較復雜。因此，對于鐵路建設項目的風險管理，必須要做到從項目的開始，一直持續到項目的結束，都要做到重視，切勿盲目選擇，造成項目的潛在風險。鐵路建設項目風險具有如下特點：風險存在的客觀性和普通性：某一具體風險發生的偶然性和大量風險發生的必然性；風險的可變性；風險的多樣性和多層次性。由于鐵路工程項目中的風險具有如前所述的特點，尤其是具有種類的多樣性和多層次性，這就決定了應該采用從定性到定量的綜合集成方法對工程項目進行風險管理才能處理好各類風險，從而使損失減小到最低程度，達到預期的目標。

對鐵路工程項目進行風險管理就是設法降低風險發生的可能性，并減少風險對項目產生的不良影響，它可以分為5步：

（1）識別項目中潛在的風險源。

（2）分析各風險對項目的影響，并選出對項目有重大影響的那些風險以便進一步分析。

（3）綜合評價這些重大風險對項目的總體影響。

（4）制定并實施控制風險的計劃。

（5）確定降低風險發生的可能性，并減少其不良影響的方法。

通過對鐵路工程建設項目風險的預測和識別，全面了解和認識鐵路工程建設項目的風險因素、風險環境以及風險的特點和類別，在此基礎上就可以對鐵路項目風險發生的概率和損失幅度進行綜合分析和評估，并確定出項目的主要風險和主要風險因素。針對鐵路工程建設項目風險的特點，使用2種分析和評估工程項目風險的方法：動態層次分析法（DAHP法）和模糊分析法（FA法）。DAIIP法利用層次分析法原理，將時間作為項目風險的影響因素之一，對工程項目的風險進行動態分析和評估，該法便于項目風險管理人員及時調整風險處臵計劃，為項目的順利完成提供保障。FA法利用模糊集理論，將專家對風險管理人員提咨詢問題的模糊回答定量化，從而合理而準確地評估工程項目風險。

2.1風險存在的客觀性和普通性

首先，對于鐵路工程建設項目而言，由于其特殊性質，受到非自然或非人為的影響因素非常大，具有風險存在的客觀性和普遍性。具體來講。任何項目，包括鐵路建設項目在內。其風險性都是超越人們主觀意識而獨立存在的，具有客觀性。而在鐵路建設項目的長周期建設期間，其可能發生的風險都是時而存在的，且無時無刻不可能發生，普遍性是顯而易見的。

2.2某一具體風險發生的偶然性和大量風險發生的必然性

其次，眾所周知，任何事物的出現和發生都是偶然和必然原因共同作用的結果，既有發生的偶然性，也會有發生的必然因素。因此，對于鐵路工程建設項目來說，其風險的發生存在偶然性和必然性?？赡軅€別種類的風險的發生時偶然間無意發生的，也沒有任何的征兆和共性，它只是發生了；而當鐵路建設工程項目風險事故大量發生時，那就是必然因素導致的了，鐵路項目風險管理者通過對風險發生概率的分析，發生原因，以及發生的總體特征的分析，總結出風險發生的共性和必然因素，從而減少因風險發生而造成的損失，對鐵路工程項目建設的進度和質量提供可靠的保障，伴隨著現代化風險管理的快速進步和發展，鐵路項目的風險管理已經進入到了一個全新的階段，研究人員可以充分預估在建項目的可能發生的風險，從而提前進行預防和防范，確保鐵路建設項目的順利完成。

2.3風險的可變性

上述已經提到過了，由于鐵路工程建設項目存在的不確定因素，自然因素或人為因素，造成現如今的鐵路建設項目風險存在極大的可變性。在鐵路工程建設項目中，其發生風險的可能性是隨時的，同時無論發生何種的風險，其都有可能隨著鐵路工程項目的推進發生變化，包括質和量上的雙重變化。對于某些風險的發生，可以做到有效預防和管理：而對于某些風險的發生，其具有不確定性，可能會造成某些風險不能得到及時有效的管理，且每一個階段都可能發生新的風險。

2.4風險的多樣性和多層次性

最后，鐵路工程建設項目通常由于建設周期長，規模巨大，涉及到的范圍比較廣，且極有可能受到自然因素的影響而形成一定的風險，另一方面，鐵路工程建設項目的建設周期通常都非常長，且不確定因素非常多，因此出現的風險具有多樣性和多層次性的特點，各種各樣的風險的發生都可能對鐵路工程建設項目產生或大或小的影響。此外，由于風險的種類多種多樣，且風險之間的關聯性非常強，因此風險通常還具有一定程度的多層次性，這是目前為止鐵路建設工程項目之所以會出現風險的最為主要的原因所在，這種風險的多樣性和多層次性在很大程度上影響到了鐵路工程建設的總體進度，對鐵路工程建設項目來說是一種極為艱難的考驗。

總體來說，鐵路工程建設項目的風險具有各種各樣的特點，這在一定程度上決定了鐵路工程建設項目的高風險性。因此，對于目前為止鐵路建設工程過程中可能發生的風險，國家相關部門一定要充分提高警惕，采取相應的措施做到相應的預防和防范。一旦發生風險，一定要采取及時有效的手段，盡快解除風險，確保鐵路工程項目的順利實施。

3目標管理方法是風險管理的基本方法

風險管理目標必須與企業的總目標一致，必須與企業的環境和企業的特有屬性相一致。企業的總目標包括企業利潤、企業的生存和發展、企業的社會義務和權利。

要實現風險管理目標，必須確立具體的指導原則，明確企業內部規定的風險管理，職能的分目標和總目標，規定風險管理部門的任務、權利和責任，協調組織內各部門之間的風險處理，建立和改進信息渠道和管理信息系統。

目標管理方法應用于施工項目管理需經過以下幾個階段：

（1）要確定項目組織內各層次、各部門的任務分工，提出完成施工任務的要求和工作效率的要求。

（2）要把項目組織的任務轉換為具體的目標，既要明確成果性目標，又要明確效率性目標。

（3）落實目標：一是要落實目標的責任主體，二是要明確責任主體的責權利，三是要落實進行檢查與監督的責任人及手段，四是要落實目標實現的保證條件。

（4）對目標的執行過程進行協調和控制，發現偏差，及時進行分析和糾正，

（5）對目標的執行結果要進行評價，把目標執行結果與計劃目標進行對比，以評價目標管理的好壞。

施工項目有著特定的目標系統，實行目標控制就是要求項目經理部對項目總體目標進行全面控制，這是保證施工項目管理達到既定目標的可靠措施，也是各項工作在動態平衡中穩步向前推進的保證。

施工項目管理的目標控制是在縱向把總工期化為總目標，根據總目標科學地劃分階段目標，并通過網絡計劃技術分解為若干節點目標。同時在橫向上分為質量控制、工期控制、成本控制、安全控制和施工現場控制的五大目標體系，然后再按組織體制把所有目標按縱向到底，橫向到邊的原則進行科學分解，使參與項目施工的所有部門乃至每個責任人都有自己的奮斗目標，通過小目標的實現來保證大目標的實現。

在施工項目目標控制的過程中，會不斷受到各種客觀因素的干擾，各種風險因素可能會隨時發生，故應通過組織協調和風險管理，加強對施工項目目標的控制。

4結束語

綜上所述，鐵路工程建設項目是一項關乎民生的大工程，其重要性是不言而喻的。由于鐵路工程建設項目極易受到各種因素的影響，其發生的風險性還是非常大的。為此，國家政府應當在鐵路工程建設的風險管上下大力氣，切實保證鐵路工程建設項目的順利完成，同時，確保我國鐵路工程建設事業繼續朝著快速、安全、高效的方向發展。