基于復雜網絡視角的海關物流監控網絡風險管理探索

廖日卿++李子昂王曄新

摘要：目前我國海關面對業務量激增與監管資源不足的矛盾，在實踐中必須加強風險管理。運用復雜網絡相關理論與方法對海關物流監控風險因素進行分析，從預防和應對兩方面得出海關物流監控網絡風險管理策略，為我國海關開展物流風險管理作有益探索。

關鍵詞：海關物流監控；復雜網絡；風險管理

中圖分類號：F75255文獻標識碼：A文章編號：

2095-3283（2016）11-0110-03

[作者簡介]廖日卿（1981-），女，福建人，講師，博士，研究方向：海關管理、物流管理。

[基金項目]受上海海關學院科研創新團隊“口岸管理與口岸物流發展”、上海市教委科研創新項目“國際物流環境下海關物流監控風險識別與預警研究”資助。

一、研究背景及意義

隨著經濟全球化的發展，海關面臨著業務量激增與監管資源相對不足的矛盾，使得海關在管理實踐中必須貫徹風險管理理念，使用風險管理方法。復雜網絡的理論和方法因其科學性和適用性可以為海關風險管理提供依據和參考，探索使用該方法對于研究海關物流監控網絡風險的產生機理、探索預防海關物流監控網絡風險、實施應對策略及完善現代海關物流監控網絡都有所裨益。

二、基于復雜網絡的海關物流監控網絡風險識別與控制

（一）理論基礎

物流監控是對海關監管的貨物、運輸工具、海關監管場所等通過有效的信息監控和實體監控手段，對進出境環節運轉過程中的裝卸、移位、倉儲、集港、轉關交付等實施全方位的監控和管理。

復雜網絡研究理論建立在將一些真實的網絡系統抽象成一些節點和線條形成的網狀結構的基礎上，節點和線條分別代表研究對象個體和個體之間的聯系。這些網狀結構可以描述很多真實的網絡系統，如社會關系網絡、因特網、交通運輸網等。節點的度（節點連接的邊的總數目）等統計性質、復雜網絡的無標度、小世界等特性也表明了不同的網絡內部結構和系統功能。

海關的物流監控部門和監控的企業之間，因為業務聯系也形成了復雜網絡的關系。海關面臨有效把關、截獲風險及物流順暢、通關便捷兩方面要求，在工作中引入了越來越多的風險管理方法，復雜網絡方法在海關物流監控風險管理系統中也能得到良好的應用。

（二）海關物流監控網絡的復雜網絡特性研究

隨著國際貿易環境的變化和生產技術的進步，國際貿易貨物不斷增加，新型風險不斷出現，使海關物流監控網絡向更加復雜化和多元化的網狀結構發展，越來越具有復雜網絡的特征，主要體現在以下幾個方面：

一是海關物流監控組織結構的網絡性。在海關物流監控網絡中，企業之間、海關與企業之間有著復雜的業務往來，形成了具有交互關系的網狀拓撲結構。這種結構上的網絡性為復雜網絡理論方法在海關物流監控網絡風險研究中的應用提供了最基本的支撐條件，也包括了節點的風險因素之間的關聯以及各節點之間相互作用的動態演化過程。

二是海關物流監控網絡的復雜性。海關物流監控系統內部和外部環境的各種不確定因素帶來的動態變化是導致復雜性的主要原因。首先，從海關物流監控網絡的內部看，整個系統時變的發展（如新貨物進入某海關物流監控系統）或萎縮（如企業由于運輸方式變化脫離某海關物流監控系統）等是動態變化過程，而且組成該系統的每個基本要素，如系統中某個企業在貨物、技術等方面也會產生動態性變化行為，更進一步刺激了系統整體的動態變化；其次，從海關物流監控的外部環境來看，國際貿易需求的變化、政策法律的完善等環境變化都會對海關物流監控系統本身造成巨大影響，從外部對系統的動態變化起到助推作用。

三是海關物流監控的系統性。雖然海關物流監控的每個企業基本都是獨立的決策主體，具有自身的運作管理模式和利益需求，但同時每個企業的生存發展又離不開與其他企業在實物、信息、資金等方面的交互和利益上的博弈，使得海關物流監控成為一個具有自組織、自適應、協作演化等特點的網絡系統。

海關物流監控網絡的不確定性和復雜性使得傳統的分析方法已不能較好地對當前規模日益擴大、運行機制日益復雜的海關物流監控網絡進行研究，而海關物流監控網絡在構造方面具有復雜網絡特點，可以用復雜網絡理論和方法進行研究。

（三）海關物流監控網絡風險的產生機理

物流風險的出現對海關物流監控網絡提出了穩定性和適應性的要求。為應對風險，首先要分析風險產生機理，主要包括以下三個方面：

1海關物流監控網絡效率的影響

海關物流監控系統效率的影響體現在先進風險管理理念的應用節省了海關的監管成本（如減少了物流監控關員配置），但同時也使得海關物流監控系統因為太過于注重通關效率和減少成本而在面對突發事件時變得過于脆弱。一旦風險確實發生，物流監控關員人手過少，往往會給海關物流監控系統造成影響和損失。應對這樣的問題，可以在分析物流監控系統的脆弱環節之后設計彈性靈活的海關物流監控系統，必要時可以調劑人員并保有適當的人員冗余（富裕配置）。另外，海關物流監控系統的高通關效率也使得整個網絡的一體化更加明顯，即網絡中任何節點的風險都能夠快速地在整個網絡中傳播和累積。

2海關物流監控網絡無標度特性的影響

海關物流監控網絡是無標度復雜網絡，具有明顯的結構非均勻性，即絕大多數的節點度相對較小，而有少量的節點度相對很大。其具有兩個重要的生長特性：一是增長特性，即海關物流監控網絡規模是動態擴大的，即總會有新的貨物加入；二是優先連接特性，即海關物流監控網絡中新加入的貨物更傾向于與那些在網絡中地位重要的節點，即度較大的企業相連接，達成合作關系。

無標度的海關物流監控網絡的非均勻性也使得網絡在面對特定的突發事件時具有高度的脆弱性：某些度較大的節點產生風險時，其他與之合作的節點或具備類似條件的節點也有可能產生類似風險。而與無標度特性相伴的小世界特性又使得這種風險所帶來的影響在整個網絡中傳播的速度非?？?。

3海關物流監控網絡相繼風險

借鑒相繼故障的概念，海關物流監控網絡的相繼風險指的是在該網絡中，一個或少數幾個節點的風險通過節點之間的業務連接關系引起其他節點的風險。風險的產生因素主要包括兩類：一是宏觀政治經濟環境因素，如市場價格、貿易壁壘、國家稅收和貿易管制政策以及經濟形勢等會對企業行為產生影響，誘發走私違法行為；二是企業自身因素，如企業領導者的個人品質、內部管理控制體制、企業經營狀況、信用等級等，決定著企業在面對走私違法利益誘惑時的行為選擇。

一旦網絡中一個企業在面對違法利益誘惑時作出不當的行為選擇，那么與之相連接的或具備相同或類似條件的其他企業也有可能會做出違反海關法律規范的行為，導致海關物流監控網絡整體產生風險。這個過程在海關物流監控網絡中不斷進行，從而導致了風險的擴散，引發相繼風險故障。這就是海關物流監控網絡會因為局部的小風險而產生大面積風險故障，甚至造成整個海關物流監控網絡中斷的機理。

三、基于復雜網絡視角的海關物流監控網絡風險管理策略

從復雜網絡的視角出發，海關物流監控網絡應主要從兩個方面進行風險管理，首先在風險發生前預防，其次在風險發生后進行應對。

（一）海關物流監控網絡風險的預防策略

1增加海關物流監控系統 “冗余”

海關物流監控網絡的脆弱性使得網絡容易發生中斷。最有效的預防方法是在海關物流監控系統中保持超過需求均值的一定“冗余”，來臨時滿足對海關物流監控風險的緊急需求能力，適當地給海關監管部門預備一些人力物力資源，應對突發事件而導致的需求變動，以維持海關物流監控的正常進行。這種“冗余”可以通過人員調劑、查驗外包、協查武警協助等方式實現，可使急劇上升的物流需求得到一定程度的滿足，使海關有時間做出恢復計劃和采取行動。但這是一種臨時性措施，涉及運營成本，使用時應把握好度。

2降低海關物流監控網絡的非均勻性

無標度特性帶來了海關物流監控網絡的非均勻性。該網絡中存在一些度很大的節點企業，這些企業一旦因遇風險而中斷，就會對整個網絡的正常運行產生巨大影響，成為海關物流監控網絡脆弱性的重要來源。海關物流監控部門可考慮降低網絡的無標度性，即通過政策引導，使一些小規模的企業加入到網絡中來，這些小企業的度比較小，它們的風險概率也會相應降低，這樣整個網絡的度分布趨于均勻，節點中斷對整個海關物流監控網絡的正常運行造成的影響則會較小。

3海關物流監控網絡的“免疫”策略

為避免海關物流監控網絡受到風險攻擊而導致中斷，需要選擇合適的“免疫”策略?！懊庖摺笔侵负ｊP針對被選取企業采取法律法規政策宣講，提高風險管理意識，提高規范作業能力，包括評估企業經營狀況和信用等級、提高從業人員素質、完善行業規范等方法?？梢酝ㄟ^構建雙重隨機免疫網絡來保護海關物流監控網絡的正常運行，再通過目標免疫來有選擇地加固特別重要的節點企業。

（1）雙隨機“免疫”。雙隨機免疫是指在海關物流監控網絡中對已經受到隨機免疫的部分節點再隨機選取部分節點施加二次免疫的策略。首先隨機選取一部分企業進行第一次免疫，然后再從每個已被第一次免疫的企業中隨機選取一個跟這個企業有連接（如直接合作關系）的鄰居企業進行免疫。通過雙重隨機免疫，整個網絡就可以實現在盡量減少成本的前提下，將遭受突發風險引起中斷的概率降到最低。

（2）目標“免疫”。根據無標度的特性，可以在海關物流監控網絡中進行有選擇的目標免疫，即選取少量幾個度最大的核心企業或重要企業，增強其風險管理意識和規范作業能力。只要這些核心企業在海關物流監控網絡的突發風險概率降低，風險在網絡中傳播的主要路徑就被切斷，整個海關物流監控網絡中斷的概率就會大大降低。

（二）海關物流監控網絡風險的應對策略

1控制海關物流監控網絡中的重點企業

控制海關物流監控網絡中的重點企業的基本思想，是由于海關時間精力限制，僅對網絡中的部分重點節點直接加以控制，通過重點節點達到抑制整個網絡的變化的目的。發生突發風險后，海關可以選取網絡中度較大的即相對重要的幾個企業，針對突發事件對其進行專項整治，增加這些企業應對風險的能力，通過這些專項整治的威懾力和宣傳擴散作用，將規模龐大的海關物流監控網絡穩定到平衡點，抑制突發風險的傳播，從而獲得對于網絡的牽制和控制效果。

2做好海關物流監控網絡中“弱連接”關系的應對

美國學者Granovetter認為，在復雜網絡中一些看上去應該緊密聯系的節點之間的關系反而不如那些弱連接的關系更能發揮作用，從而得出了一個組織節點相互間最密切的社會關系并不是“強連接”，而常常是“弱連接”?！叭踹B接”雖然不如“強連接”那樣堅固，卻具有低成本和高效率。應用到海關物流監控網絡中，海關應重視那些度不夠大，或其他海關監管區內的“弱連接”企業，平時應搜集這些企業的資料并將它們放進應急預案中。在這些企業通過轉關、屬地申報等方式或區內企業與之合作出現跨關區的涉嫌違反海關法律法規活動時，借助它們作為突破口，可能會在海關物流監控風險控制過程中取得意想不到的效果，從而更好地應對中斷，維持海關物流監控網絡的正常運行。

四、結語

海關物流監控是海關監管和國際物流鏈條中的一個重要組成部分，利用風險管理方法，系統準確地對海關物流監控中的風險進行分析，可以為海關及時確定重點物流監控對象并選擇最恰當的風險管理對策。在海關物流監控系統中，采用復雜網絡研究方法，找出海關監管重點，能夠有效使用有限資源，避免風險產生，強化海關監管和服務，能夠使海關充分發揮為國把關職能，保證國際物流安全順利運行，進而保障國民經濟安全。

[參考文獻]

[1]陳偉堅海關物流風險的研究和實踐[D]華中科技大學，2006

[2]燕華農我國海關風險管理研究[D]中國石油大學，2007

[3]吉臻之關于風險管理參數分類與標引的初步探討[J]上海海關學院學報，2010（2）

[4]余波現代國際物流發展對海關監管的挑戰及應對[J]求索，2007（2）

[6]范如國復雜網絡結構范型下的社會治理協同創新[J]中國社會科學，2014（4）

[7]楊建梅復雜網絡與社會網絡研究范式的比較[J].系統工程理論與實踐，2010（11）

[8]何大韌，劉宗華，汪秉宏.復雜系統與復雜網絡[M].北京：高等教育出版社，2009.

[9]汪小帆，李翔，陳關榮.復雜網絡理論及其應用[M].北京：清華大學出版社，2006.

[10]史春輝.復雜網絡拓撲結構抗毀性研究[D].成都：電子科技大學，2012.

[11]Barabasi A.L， Bonabeau E.Scale-free Networks[J].Scientific American， 2003（208）：60-69

[12]Newman MEJModels of the Small World[J].Journal of Statistical Physics，2000（101）：819-841

（責任編輯：喬虹）