孟山都公司轉基因育種技術在華專利布局分析

孫尚瑜，潘曉嬌

（國家知識產權局專利局專利審查協作江蘇中心，江蘇 蘇州 215163）

孟山都公司轉基因育種技術在華專利布局分析

孫尚瑜，潘曉嬌

（國家知識產權局專利局專利審查協作江蘇中心，江蘇 蘇州 215163）

孟山都作為全球最大的轉基因種子公司，在中國進行了廣泛的專利布局。對孟山都在我國的專利申請和授權情況進行了調查，從數量、物種、性狀改良等方面進行了分析，以期為我國相關企業和科研單位提供參考。

孟山都；轉基因；育種技術；專利布局

孟山都（Monsanto）公司成立于1901年，是一家總部位于美國的跨國農業生物技術公司，目前是全球最主要的轉基因育種技術和轉基因作物種子提供者。在孟山都的發展過程中，專利保護起到了重要作用。孟山都善于從多角度對自己擁有的育種技術和品種進行專利保護，通過銷售專利種子獲取巨額利益，通過專利侵權訴訟實現種子流向控制。孟山都在我國也進行了廣泛的專利布局，意圖通過專利保護來擴大在我國種子市場的占有率[1]。本文對孟山都轉基因育種技術在我國的專利布局進行分析，以期為國內相關領域的研究提供參考。

1 研究對象

本文研究對象為孟山都公司在中國申請的轉基因育種技術相關的專利申請。數據庫為國家知識產權局CNABS數據庫。檢索方法：以孟山都為申請人進行檢索，共獲得647件專利申請。檢索截止時間為2016年12月31日。為了將研究對象更精確地聚焦于轉基因技術，對這些專利申請進行了人工篩選，剔除了主要涉及化學、農藥、農業機械等技術領域的專利申請，保留了主要發明點在于農作物轉基因技術的共266件專利申請，作為本文的研究對象。

2 專利申請數據分析

2.1 申請量分析

孟山都自1988年開始在中國進行轉基因育種技術相關專利申請，目前已經共申請了266件。圖1展示了孟山都在華轉基因育種技術相關專利申請的逐年數量。

圖1 專利申請逐年數量

從圖1可以看出，孟山都在華專利布局的高峰在2003—2009年，每年均有接近或超過20件專利申請。其中最高峰在2007年，這一年孟山都共向中國提交了38件專利申請。2010—2011年孟山都的申請量有明顯下降，但是2012年申請量又反彈至17件。因此，雖然整體上孟山都申請量有所下降，但是仍有相當的申請量。由于PCT申請進入中國和公開通常是在申請日20個月之后，因此申請日為2015年的只有很少量被公開出來，2016年的則還都沒有進入中國或沒有公開。

孟山都轉基因育種技術的專利布局是與其全球種子市場計劃緊密聯系的。孟山都在中國的專利布局表明，中國仍然是孟山都種子戰略的重要目標。

2.2 物種分析

孟山都轉基因育種相關專利申請可以分為兩類：一類是不針對特定物種的轉基因技術，另一類則只涉及某一具體物種。針對非特定物種的轉基因技術通常較為基礎，這類專利申請涵蓋的范圍相對較大，原則上可以適用于各個物種。而針對特定物種的專利申請則涵蓋范圍較小，只涉及某一特定物種，但是通常與可商業化的轉基因作物品種更為接近，因此與市場更緊密相關[2]。

孟山都在華轉基因育種專利申請中，68.4%的專利申請為針對非特定物種的轉基因技術，這表明孟山都的專利布局注重基礎技術的保護，希望保護范圍不限于具體物種。針對特定物種的專利申請占到了31.6%，其中最多的物種是大豆和玉米，分別有30件和26件專利申請，總體占比均在10%以上?？梢娫诰唧w物種方面，轉基因大豆和轉基因玉米是孟山都專利布局的兩個重點，也是我國育種產業特別需要關注的兩個重點。除了大豆和玉米之外，針對轉基因棉花的專利申請為7件，針對其他物種的申請量均不到5件。

2.3 性狀分析

對于轉基因育種技術，作物具體性狀的改良是非常重要的目標。對孟山都在華專利申請涉及的作物性狀進行分析發現，28.5%的申請為針對轉基因技術的申請，其他則是針對具體的某一類或幾類性狀的改進。其中涉及最多的是植物成分調節、抗蟲及抗除草劑等3類性狀。①涉及植物成分調節的專利申請占到了20.9%。進一步分析發現，大部分為調節油組成的轉基因技術，尤其是調節大豆油的組成。另有個別專利申請涉及油中生育酚含量降低的轉基因作物。另外，氨基酸含量的調節也是一個重點，主要是針對玉米的氨基酸含量調節，例如有數件涉及增加玉米中賴氨酸含量的申請。②抗蟲轉基因作物是另一個重點，占到了專利申請總量的18.1%。孟山都從1988年開始就在我國申請抗蟲轉基因作物相關專利申請，到近年來仍每年都有抗蟲相關申請?？瓜x作物涉及最多的是抗蟲轉基因大豆，其次是抗蟲棉花。從技術上看，主要采取蘇云金芽孢桿菌晶體蛋白，即有名的Bt蛋白。③抗除草劑類專利申請占12.0%的比例。草甘膦除草劑和抗草甘膦轉基因作物種子一直是孟山都的王牌產品，孟山都在抗除草劑類轉基因作物方面的申請從未停止，顯示其有意在該領域繼續保持優勢。從技術上看，孟山都的抗除草劑專利申請大多針對草甘膦除草劑，但近年來也越來越多地提出針對另一類除草劑麥草畏的專利申請。

從物種看，孟山都的抗除草劑專利申請涉及大豆、玉米、棉花、水稻及油菜等多種植物。另外值得注意的是，孟山都近年的抗除草劑專利申請有多件都直接請求保護特定的轉基因事件，表明抗除草劑類技術與商業和市場極為接近[3]。另外，孟山都也有一些專利申請涉及抗病、耐受性、植物生長狀況調節及改善儲存性能等性狀，但數量不超過20件。

3 授權情況分析

3.1 授權率

孟山都在我國的266件轉基因育種專利申請中，截至檢索日共有98件被授權，授權率為36.8%?？紤]近年申請的部分專利仍處于審查階段，以2011年為限，在此之前專利申請的授權率為42.9%。

3.2 逐年授權情況

分析了各年份孟山都專利申請的授權情況，見圖2。

圖2 逐年申請量及其中被授權的數量

圖2的數據顯示，孟山都各年份專利申請的授權率總體保持穩定，但2005—2006年申請的專利授權率偏低。另外2012年之后的申請基本上還沒有被授予專利權的，這是因為PCT申請的審查周期較長，很多申請尚在審查程序中。由于2012年申請量較高，隨著審查進行，應該會有部分專利被授權，需要持續關注。

3.3 不同性狀的授權情況

圖3分析了涉及不同性狀專利申請的授權情況。

圖3 各性狀申請量及授權量

從圖3可以看出，大多數性狀的授權率都在40%左右，與總體授權率相當。其中抗除草劑類專利申請的授權率達到了50%，超過其他類型的授權率。這表明孟山都在抗除草劑方面專利申請的質量較高，其保護意愿也更強，非常希望獲得該領域的專利保護，這與孟山都在除草劑領域的市場領先地位相適應。

對抗除草劑相關的15件授權專利的進一步分析發現，其中有5件都涉及具體的轉基因事件，分別為CN200380109549（翦股穎事件ASR－368和組合物及其檢測方法）、CN200480041699（玉米植株MON88017和組合物以及檢測它們的方法）、CN201080009417（轉基因水稻事件17314及其使用方法）、CN201080009440（水稻轉基因事件17053及其使用方法）和CN20118002 7546（轉基因蕓苔屬植物事件MON88302及其使用方法）。這類專利往往與可商業化的作物品種直接相關，需要特別引起注意。

另外，在15件抗除草劑相關授權專利中，有9件涉及抗草甘膦轉基因作物，另外6件涉及抗麥草畏轉基因作物。草甘膦作為孟山都的傳統勢力范圍，有此專利布局在意料之中，但是關于麥草畏也有多達6件的專利授權（CN200780029077、CN200780038019、N200780052290、CN201110275957、CN201110275982和CN201310241822），顯示出孟山都對麥草畏的重視，麥草畏很可能成為孟山都繼草甘膦之后的另一個除草劑武器。

4 結語

孟山都在我國針對轉基因育種技術進行了大量專利布局，這些專利申請/專利權是孟山都進入我國種子市場的先行武器，也是我國自主研發轉基因育種技術繞不開的坎。我國種子企業應當一方面充分了解國外公司的專利布局，避免掉入其設置的專利陷阱；另一方面借鑒孟山都的成功經驗，以自主知識產權為我國的種業保駕護航。

[1]林甡.孟山都公司轉基因種子專利戰略初探[J].中國發明與專利,2013(9)：22-24.

[2]鄧愛科.國際基因專利巨頭孟山都掠影[J].中國發明與專利,2010(3)：22-24.

[3]轉基因在中國[J].環境教育，2011(8)：12-18.

2017-02-10）

1005-2690（2017）03-0127-02

S188；G306

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