《證券投資基金管理學》中研討式教學法的應用研究

湯旭

摘要：長期以來《證券投資基金管理學》教學效果不夠理想，為解決這個問題，本文將《證券投資基金管理學》與研討式教學法結合起來，依據循序漸進的原則，將研討式教學法分解為三個部分：第一部分為開題報告，滿分為30分；第二部分為深度分析，滿分為45分：第三部分為研究報告，滿分為25分。本課題創造性地要求學生主動與三位以上的專業教師進行深入交流，以尋求研究指導。本次教學實驗取得了非常好的教學效果，本課題組將在其他的專業課程中推廣這一教學經驗。

關鍵詞：證券投資基金管理學 研討式教學法 開題報告 研究報告

引言

《證券投資基金管理學》一般在本科三年級開課，在此課之前，學生已有《微觀經濟學》、《宏觀經濟學》、《金融學》、《金融市場學》、《商業銀行》等課程基礎，從以往的課堂教學情況來看，如果本課程開設在大三第一學期，則到課率比較高，如果開設在大三第二學期，則到課率比較低，如果開設在大四第一學期，則到課率更低，如果不采取點名方式，則基本沒人來上課。造成這種現象的原因，在于課堂教學方式陳舊、知識體系老化，為解決這個問題，本課題試圖將改進教學方式與改進知識體系相結合，調動學生的積極性，發揮學生的創造能力，以提高教師的授課效率和學生的知識吸收能力。

一、《證券投資基金管理學》課程概要

《證券投資基金管理學》課本是采用何孝星主編、東北財經大學于2013年出版的同名教材。這門課程分為3篇，第1篇是證券投資基金概述，包括緒論、證券投資基金的類型、證券投資基金運行規則3個章節。第2篇證券投資基金投資管理，包括投資管理概述、股票投資管理、債券投資管理、組合管理理論、資產配置、業績評價6章。第3篇證券投資基金運營管理包括：運營管理概述、財務管理、風險管理、營銷管理4章。第4篇證券投資基金的監管與展望包括：證券投資基金監管、各國和地區證券投資基金發展趨勢、我國證券投資基金發展歷程與展望3章。

這門課程計劃為32課時，金融專業兩個班合上這門課程，兩個班級的學生人數合計為70人。

二、研討式教學法課程設計

本課程教學方式為教師授課的同時，中間穿插學生研討。為開展研討式教學法的需要，本課題組將70個學生分為10個小組，每個小組7個學生，從每組選1個學生做組長。

由于大部分學生對課程分數比較敏感，所以本課題組將學生的課程分數設計為三個部分：第一部分為開題報告，滿分為30分；第二部分為深度分析，滿分為45分；第三部分為研究報告，滿分為25分。這三個部分由易到難，前面兩個部分要求學生必須參與，第三個部分學生可以選擇性參與，也就是學生可以參加也可以選擇放棄，參加的學生有分數，沒參加的學生不能獲得這25分。完成前面兩個部分的同學，基本可保證及格。具體設計要求如表1所示：

在課程的第1篇證券投資基金概述部分，將先由本課題組教師講解第一章至第三章內容，主要是：緒論、證券投資基金的類型、證券投資基金運行規則。在講解這些基礎知識的同時，不斷與課題組成員以及學生溝通研討式教學的設計方案，然后將設計方案布置給學生，要求學生除了認真上課，還要各組組長在課后不斷督促同組成員查詢相關資料，為后面的研討做準備。

在課程的第2篇證券投資基金投資管理部分，主要內容有投資管理概述、股票投資管理、債券投資管理、組合管理理論、資產配置、業績評價。為給學生留出研討時間，本課題組教師稍微加快教學進度，并要求各組組長組織成員討論的研究方向。在此階段，要求各組確定研究主題，每個學生須圍繞小組的研究主題來找好研究方向。

具體的選題圍繞課程內容展開，主要有：證券投資基金的股票投資管理、債券投資管理、組合管理理論、資產配置、業績評價、運營管理概述、財務管理、風險管理、營銷管理、證券投資基金監管、各國證券投資基金發展經驗。除此之外，還加入了QDll基金、QFll基金、私募基金、期貨基金、對沖基金等熱點主題供學生選擇。本課題組對每一個主題設計了幾個研究方向，如針對投資風格可細分為價值型、平衡型、成長型、

（一）第一階段開題報告設計

在教師講解完前面2篇后，組織各組學生進行課題研討，具體評分規則如表2所示：

在此階段的要求主要有4個。第一個要求是問題介紹與PPT展示，要求學生介紹自己研究的問題，對于這個問題，要有數據說明。第二個要求，是要求學生能講解一個案列，并在此基礎上進行分析。第三個要求是要求學生尋找相關文獻并進行綜述，并能講清自己解決這個問題的技術路線和步驟。第四個部分是要求學生能陳述自己的解決措施。這四個部分要求每個學生都上臺發言，而且要有PPT展示，同時每個學生至少要回答3個以上的問題。符合這些要求的學生才能拿到30分。

（二）第二階段深度分析設計

在進行第二階段研討之前，課題組教師繼續課程教學，主要內容是第2篇證券投資基金投資管理，包括投資管理概述、股票投資管理、債券投資管理、組合管理理論、資產配置、業績評價6章。這部分內容教授完之后，接下來就開展第二階段研討，具體計劃如表3所不。

第二階段的要求主要有5個，要求學生對所研討課題用PPT展示出：與3位老師的交流成果、研究意義、理論基礎、研究方法、數據來源、結論與分析，并對這5個部分進行闡述，然后至少回答3個問題。完成這些工作的學生才有評分。

（三）第三階段研究報告

是否進入第三階段由學生自己選擇，既可以參加也可以退出，退出的最多獲得75分，參加第三階段則可以繼續提高評分。第三階段開展之前，課題組教師繼續完成剩余課程內容，主要是第3篇證券投資基金運營管理和第4篇證券投資基金的監管與展望，這兩篇的內容包括：包括：運營管理概述、財務管理、風險管理、營銷管理、證券投資基金監管、各國和地區證券投資基金發展趨勢、我國證券投資基金發展歷程與展望。

第三階段的要求首先是學生要就自己的研究主題與三位以上的專業老師進行交流，并記錄總結交流成果。要求學生與專業老師交流，爭取從其他老師那里得到研究指導，這樣能夠促進學生積極與老師進行課后溝通，提高學習和研討的效果，因此也納入第三階段評分。

其次要求學生撰寫研究報告，主要部分包括：摘要、研究意義、文獻綜述、研究方法、數據來源、結論，字數要求在4000字左右。研究報告主要是對前面研討成果從研究方法、數據來源等方面進一步深入研究，從而提高參與這一階段學生的學術研究能力。

（四）研討式教學法的效果

在剛開始提出研討式教學法時，學生反應壓力比較大。盡管如此，學生在第一階段開題報告中，仍普遍能做到積極尋找資料和制作PPT，只有極個別偷工減料的情況。在第一階段研討結束后，立即向學生展示評分，除了少數不認真的同學，絕大部分都獲得了30分的滿分，這樣使得大多數學生有了積極參與參與第二階段的熱情。而扣分較多的同學，因為擔心不能及格，因此也積極向老師要求第二階段多給機會展示研討成果。

在第二階段深入分析的研討過程中，根據學生的表現，逐漸加大評分差距，而第一階段評分較低的學生在第二階段無論是PPT展示還是講臺宣講都表現較好，因此在第二階段評分較高。在給出第二階段的評分后，少部分學生因為在第一和第二階段的累計積分已超過60分，所以參加第三階段研討的意愿較低，但大多數學生對參與第三階段研討的意愿較高。

第三階段要求最高，主要以提交研究報告并進行課堂展示，因為難度較大，所以這階段的評分差距更大，高質量的研究報告獲得了接近25分的評分，大多數獲得了15分以上的分數。

三、結論

本課題組將《證券投資基金管理學》與研討式教學法結合起來，依據循序漸進的原則，逐漸加大研討難度，提高學生的主動學習能力。本課題創造性地要求學生主動與三位以上的專業教師進行深入交流，以尋求研究指導，這樣既促進了師生交流，同時也使得學生在與不同老師的交流后，思路更加開闊，研究更有深度。因此，本次研討式教學法的實驗，取得了非常好的教學效果，本課題組將在其他的專業課程中推廣這一教學經驗。endprint