國際學術出版機構預印本政策分析*

陳雪飛，張智雄，2，黃金霞

（1.中國科學院文獻情報中心，北京 100190；2.中國科學院武漢文獻情報中心，武漢 430071）

國際學術出版機構預印本政策分析*

陳雪飛1，張智雄1，2，黃金霞1

（1.中國科學院文獻情報中心，北京 100190；2.中國科學院武漢文獻情報中心，武漢 430071）

預印本指尚未在同行評議學術期刊上正式發表的科研論文手稿。近年來，隨著開放獲取運動發展，預印本平臺進入快速發展階段。國際學術機構的預印本政策成為預印本發展的重要影響因素。本文將國際學術出版機構預印本政策劃分為預印本投稿政策和預印本存檔政策，梳理當前學術出版機構預印本政策的5種模式，并以Web of Science為數據源，選取國內科研作者發文量最多的期刊/出版機構進行典型分析，發現目前國際學術出版機構大多采取積極的預印本政策，不同的支持政策存在細微差異，并呈現一定的規律特征。最后，根據預印本政策分析結果，從科研作者、期刊、ChinaXiv角度提出相應建議。

學術出版機構；預印本政策；預印本平臺；ChinaXiv

隨著預印本平臺的迅速發展,一些主流學術出版機構開始逐漸認可預印本,但總體上看,各學術出版機構對預印本態度不一,支持程度不同,預印本政策復雜多樣,阻礙了科研人員群體廣泛接受預印本和預印本的發展。尤其在國內科研作者向國外期刊投稿時,通常不了解期刊是否有預印本政策,或不同期刊預印本政策間的差異,一定程度上導致國內科研作者發布預印本的積極性和主動性不高。因此,本文通過梳理總結國際主流學術出版機構的預印本政策模式,同時選取國內作者投稿較多的SCI期刊所屬出版機構作為案例,詳細分析其預印本政策文本,從而為我國科研作者在正式出版的同時,提供預印本發布指導。

1 預印本政策界定

1.1 預印本政策

從政策頒布者看,預印本政策可分為科研機構的預印本政策、科學基金機構的預印本政策、學術出版機構的預印本政策。其中,科研機構、基金機構作為科研資助方,大部分都積極支持預印本發展并提供政策利好條件。知名基金機構如NIH、Medical Research Council、Wellcome Trust、Cancer Research UK已聲明接收預印本作為一種項目申請和報告成果的憑據[1-4]。因此,科研機構、基金機構的預印本政策通常是為預印本發布、傳播、存儲各方面發展提供支持和保障；而學術出版機構的預印本政策則較為多樣,是出版機構對預印本態度的表現。本文的研究對象是學術出版機構的預印本政策。

1.2 學術出版機構的預印本政策

學術出版機構的預印本政策可分為預印本投稿政策和預印本存儲政策。預印本投稿政策指學術出版機構將已經發布到預印本平臺的作者手稿,再投到出版機構旗下的學術期刊進行正式出版。學術出版機構一方面擔心既有出版利益受到沖擊,另一方面又需要迎合預印本的發展,導致目前出版機構的預印本投稿政策呈現不穩定性、多樣性、復雜性的特點。同時,期刊出版機構的預印本投稿政策也是影響預印本平臺發展的關鍵因素。部分科研人員為在高質量期刊上發表文章以提高學術地位,只得放棄在預印本平臺發布論文,這成為預印本平臺發展的極大障礙[5]。

表1 RoMEO中出版商自存儲政策分布[6]

對于版權已經轉讓給出版機構的論文,其后印本自存儲常涉及版權問題,預印本自存儲一般是期刊自身政策問題[7],從嚴格意義上來說,預印本不存在自存儲問題。盡管除1 156家出版機構以外的期刊未明確表示支持預印本存儲,但也很少見有期刊明確表示反對。

出版機構預印本存儲政策是自存儲政策的一部分,指出版機構是否允許作者在論文正式出版后,將論文手稿存儲至第三方平臺進行開放獲取。由英國諾丁漢大學運營的RoMEO平臺列出了世界主要的2 422家出版商的自存儲政策,并根據可存儲的版本將期刊劃分為4種顏色,分別是綠色、藍色、黃色、白色。根據平臺最新數據[6],2 422家出版機構中有1 156家明確表示支持預印本存儲（即綠色和黃色的期刊）,占期刊總量的47%（見表1）。

2 國際學術出版機構預印本政策分析

2.1 國際學術出版機構預印本政策的主要模式

目前,國際上主要的學術出版機構大多采取積極的預印本政策。在維基百科“List of academic journals by preprint policy”下收錄的27家知名國際出版機構中,沒有出版機構明確反對進行預印本投稿和存檔[8]。在收錄的57本獨立期刊中,有4本期刊不支持已發布預印本的文章投稿。通過梳理主要學術出版機構的預印本政策,可將其分為5種模式。

（1）完全不支持預印本投稿或存檔。雖然目前大多數期刊或國外學術出版商已支持預印本投稿或存檔,但仍存在個別期刊排斥預印本的現象。典型的如New England Journal of Medicine[9],該刊雖未明確提出預印本政策,但一直遵循英吉爾芬格規則,不允許作者分享已發表論文的預印本。Wiley雖采取積極的預印本政策[10],但旗下個別期刊并不認可預印本,如Bioessays拒收已發布預印本的投稿和自存檔[8]。ASCI旗下的Journal of Clinical Investigation將任何超過400字的在線發布稿判定為已出版,作者只能自存儲已發表版本[11]。表2是3本期刊的預印本投稿政策和自存檔政策說明。

表2 不支持已發布預印本投稿和存檔的期刊

（2）支持預印本自存檔,但不支持預印本投稿。該類型期刊數量較少,屬于個別現象。且該類型期刊通常是在自存檔政策中表示支持預印本存檔,但對于已發布預印本的投稿并沒有明確的態度。如Molecular Biotechnology雖沒有書面的已發布預印本投稿政策,但基于部分作者的經驗,預印本可能會被判定為重復發表[8]；另外,該期刊作為Springer旗下期刊,遵循Springer統一的自存檔政策,允許將預印本存儲在arXiv.org等預印本服務器中,同時要求標明出版來源并鏈接到已出版版本[12]。Journal of Biology of the Cell雖要求稿件投稿前沒有公開發表過,但未提及預印本情況[8]。自存檔方面,則允許作者將預印本存儲到預印本服務器、機構倉儲、個人網站等[10]。

（3）有條件地支持預印本投稿或存檔。這類期刊/出版商的預印本政策中,通常表明鼓勵、允許預印本提交或存檔,或者聲明期刊/出版商不會將預印本發布作為取消投稿的理由。同時,期刊/出版商也會在預印本政策中對預印本投稿進行一定約束,如指定預印本的內容形式、預發布或存儲的倉儲等。Biophysical Journal僅允許將論文手稿發布到個人網站、arXiv、bioRxiv,但不允許發布到其他預印本平臺或“虛擬期刊”[13],IOP Publishing預印本政策中提到僅可以發布到arXiv。另外,一些期刊/出版商還會提出附加要求,例如American Phytopathological Society要求提交稿件時,作者需要披露之前發布的預印本、會議論文等[14]。American Heart Association要求預印本不能被MEDLINE或PubMed收錄,正式出版后預印本要鏈接到正式出版版本[15]。

（4）采取“一事一議”[16],要求作者與期刊聯系,視情況決定預印本發布和存儲政策。大部分期刊均可通過直接咨詢期刊編輯確定如何進行預印本發布和存儲。咨詢情況分為兩種,一種是對于旗下有多種期刊的出版商,各期刊執行獨立的預印本政策,如American Chemical Society的出版商鼓勵作者主動聯系各期刊編輯以確定預印本政策[17]；另一種情況是期刊/出版商雖然表明支持預印本的態度,但對于已發布預印本的投稿或預印本存儲的具體要求需咨詢期刊編輯確定,如University of Chicago Press[18]、Science[19]、Nucleic Acids Research[20]、Cell[21]旗下的大部分期刊,期刊編輯根據作者情況決定是否接收其預印本。

（5）完全支持預印本投稿和自存檔。這部分出版商/期刊對預印本支持的程度最高,其支持的預印本內容形式廣泛,對預印本發布或存檔一般沒有特殊要求；同時,還與預印本平臺關聯,從制度、技術層面方便作者進行預印本投稿和存檔。PLOS允許作者在任何時間將預印本發布到任何預印本服務器,對于采用bioRxiv預印本平臺的作者,還可以直接通過bioRxiv的期刊服務直接將論文提交到PLOS[22]。

2.2 面向國內科研作者的國際學術出版機構預印本政策分析

雖然大部分出版機構都已經同意接收和自存檔預印本,但出版商預印本政策的多樣性、復雜性、不穩定性給國內科研作者造成困擾。為幫助國內科研作者正確地認識預印本,同時指導其在不影響預印本發布的同時正式出版,本文以Web of Science核心合集為數據源進行預印本政策分析,選取國內科研作者發文量最多的前100種期刊作為分析樣本。其中,有11種期刊是會議集或期刊網站打不開,余下89種期刊分屬于29家不同的學術出版商。

預印本自存儲政策。根據RoMEO網站查證,89種期刊中有69種期刊允許存儲預印本,有5種期刊明確不允許存儲預印本,有11種期刊預印本存儲政策不明確,American Chemical Society要求作者存儲預印本時須先獲取期刊編輯的書面許可,同時保證不違背期刊的出版道德規范。其中明確不允許存儲預印本和預印本存儲政策不明確的16種期刊名單如表3所示。

表3 明確表示不允許存儲預印本和預印本存儲政策不明確的16種期刊

89種期刊中有國內期刊12種。獨立出版的期刊中Chemical Journal of Chinese Universities、Chinese Journal of Organic Chemistry、Spectroscopy and Spectral Analysis及Chinese Journal of Inorganic Chemistry的預印本存儲政策都不明確；依托國際出版商平臺合作出版的國內期刊中,除Acta Chimica Sinica外,其他都直接采用國際出版商的預印本存儲政策,支持預印本自存儲。由此說明,國外大型學術出版機構已經普遍認同和接收預印本存儲,并將支持預印本存儲作為一項常規政策。目前,國內出版界對預印本的認知程度仍較低,在預印本存儲政策方面基本處于空白。

預印本投稿政策。鑒于同一出版機構通常采用統一的預印本投稿政策,因此本文以出版機構為單位對預印本投稿政策進行分析。納入分析的89本期刊分屬于29家不同的出版機構,其中有2種以上期刊入選國內科研作者發文量最多的出版機構有12家。以12家機構作為典型案例進行預印本投稿政策分析,對指導國內科研作者預印本投稿有現實意義。

表4中出版機構按照其占國內作者發文量最多的期刊數量排序。其中,有7家出版機構接受預印本投稿；3家出版機構未明確表示是否接受預印本；1家出版機構明確表示不允許預印本投稿,預印本被視為重復發表；1家出版機構未制定通用的預印本投稿政策,各出版機構對于預印本投稿的態度不一。

表4 12家學術出版機構及其預印本政策

12家出版機構中Elsevier所占期刊最多,因而Elsevier對科研作者預印本發布的態度影響相對較大。Elsevier持積極的預印本投稿政策,允許作者在手稿提交前向任何預印本服務器發布預印本[23]；但Elsevier旗下一些期刊或子公司有獨立的預印本政策,并不遵循Elsevier制定的通用政策。如Cell出版社采取“一事一議”的方式,要求作者事先和期刊編輯進行溝通,以確定預印本是否可投稿。與Elsevier情況相同的還有Wiley、Springer,這些國際出版巨頭旗下期刊類型較復雜,雖然從管理角度采取通用的積極預印本投稿政策,但并不足以約束旗下所有期刊。因此,對于這3家出版機構旗下的期刊,作者還需了解是否有獨立的預印本政策。另外,出版機構為維護自身利益也會附加要求,如Wiley、AIP Publishing要求預印本平臺必須是非商業化免費運營[10,24],IOP Publishing僅允許文章預發布到arXiv,正式出版后,需增加引文、版權及版本信息[25]?？蒲凶髡咴诎l布預印本時,需要注意目標期刊的相關要求,及早規避風險。Royal Society of Chemistry和American Physical Society兩家學協會機構的預印本政策相對比較明晰,不存在對預印本投稿的約束條件和例外期刊情況。

通過對主流出版機構預印本政策的總結和對12家典型出版機構預印本政策的分析,接收已發布預印本的出版機構總體呈現以下特點。

（1）大型出版機構及學協會往往傾向于采取積極的預印本投稿政策。四大出版機構Elsevier、Wiley、Springer、Taylor & Francis都制定了通用預印本支持政策。除上文提到的部分知名學協會外,American Physical Society、American Association for Cancer Research、American Heart Association、American Society for Microbiology都明確表達了對已發布預印本投稿的支持[15,26-28]。

（2）權威的預印本平臺被普遍認同和接受。arXiv、bioRxiv等權威預印本平臺受到出版商及期刊普遍認同,一些期刊/出版商在預印本政策中直接指明接收來自于arXiv、bioRxiv等的預印本；EMBOpress鼓勵作者在提交論文或提交論文的同時將手稿發布到arXiv或bioRxiv[29]；IOP Publishing表示作者可以在任何時候將手稿發布到arXiv[23]；PeerJ接收已在arXiv或PeerJPrePrints上發布的手稿[30]。

（3）開放獲取期刊/出版機構對預印本接受程度更高。PLOS表示希望作者可以分享其研究手稿的早期版本,以便在正式同行評議前或評審中可受到其他的反饋,并鼓勵研究人員在投稿到PLOS旗下刊物之前或之后通過預印本服務器共享。PLOS還提出預印本提交的10項基本原則,引領期刊出版領域對預印本的開放[31]。PeerJ認為所有非期刊形式發布的論文內容（包括預印本、會議論文、博客海報等）都不屬于重復出版[30]。eLife的預印本政策中也提到會議報告、博客交流、開放倉儲等都不影響論文投稿到eLife,鼓勵科研作者在出版前對科研成果高質量、非正式、廣泛地討論[32]。

3 相關建議

3.1 對作者的建議

（1）明確認識正式出版和預發布并不沖突。目前,對于國內大部分科研作者而言,在接觸預印本平臺時,首先擔心的是預印本是否影響正式出版。從國外學術出版機構預印本政策看,大部分國際主流學術出版商采取的都是友好的預印本政策,對預印本投稿和存檔持支持態度,一部分出版機構/期刊則在預印本政策方面還是空白,而明確排斥預印本的出版機構屬于個別現象。因此,科研作者可查看所在領域主流期刊的預印本政策,按照預印本政策要求,將文章發布到合適的預發布平臺。

（2）發揮自身作用,積極推動期刊制定友好的預印本政策。作者是期刊發展的基石,期刊的預印本政策往往是絕大多數作者意志的體現。因此,一方面,作者可以主動爭取預發布權利,對于預印本政策還處于空白的出版機構,可積極與期刊溝通；另一方面,科研作者可向具有友好預印本政策的期刊投稿,引導學術出版機構把握、正視科研作者預發布需求,制定相應的預印本政策。

3.2 對期刊的建議

（1）明確認識預發布和正式出版是相輔相成、互相推動的關系。傳統期刊出版和預印本不是完全對立的關系,而是相輔相成、互相推動的關系。徐麗芳認為,預印本倉儲與科技期刊等正式科學交流子系統相比,在登記、驗證、通告、存檔和獎勵方面的功能各有優勢：期刊長于驗證和獎勵,預印本倉儲由于尚未發展到與同行評議相匹敵的質量控制系統,因此在驗證和獎勵方面功能較弱,但其登記和通告效率更高[33]。在高能物理領域,先發布到預印本平臺再投稿到正式期刊出版,作者獲得的引用量比只發布預印本不出版或只出版不發布預印本都高,預發布可極大提高期刊影響力[34]。

（2）制定規范、通用的預印本政策。許多優秀的出版機構/期刊已逐漸放松對英吉爾芬格規則的要求,制定了通用預印本政策,以便迎合作者預發布手稿、搶占首發權、快速傳播科研成果的強烈需求。為科研作者創造便利的預印本發布環境,正成為越來越多的出版商/期刊共識。

（3）抓住預印本發展契機,探索出版轉型新方向。對傳統期刊而言,探索基于預印本的新服務模式,成為出版轉型的新方向。Gowers于2016年3月1日創立基于預印本平臺的新型期刊Discrete Analysis,該期刊是基于arXiv的虛擬化期刊,組稿和出版流程是：作者先向arXiv投稿,同時通知期刊并將鏈接附上,期刊組織專家直接到arXiv評閱,決定錄用后將論文以鏈接方式發布,讀者直接通過鏈接跳轉到arXiv平臺閱讀。期刊以每篇論文為單位進行發布,不按年、卷、期組稿[35]。這種出版模式既避免了傳統期刊的出版時滯,又融入傳統期刊的同行評議加強質量控制,代表預印本和正式出版融合發展的新方向。

3.3 基于學術出版機構預印本政策分析結果對ChinaXiv的建議

在全球預印本平臺快速發展的環境下,為迎合國內科研人員需求,中國科學院文獻情報中心建設國內第一個按國際通行規范運營的預印本平臺——中國科學院科技論文預發布平臺（ChinaXiv）,面向全國科研人員接收中英文科學論文的預印本和已發表科學論文的開放存檔。arXiv、bioRxiv等預印本平臺已經發展成熟,由于很多中國期刊對預印本接觸較少,對預印本提交和存檔持保守態度,使剛起步的ChinaXiv遇到一定阻力,因此,ChinaXiv需要掌握國際出版機構預印本政策現狀,同時結合國內環境,逐步影響并推動中國期刊采用積極的預印本政策。

（1）提升ChinaXiv影響力,以獲得科研人員的廣泛認同。ChinaXiv于2016年6月上線,發展時間較短,當前預印本和用戶的數量還需要繼續拓展。因此,ChinaXiv需面向科研人員進行大力宣傳,提高科研人員對預印本的認知,并通過邀請各學科知名專家加入ChinaXiv發布預印本,使其以代言人的身份協助推動ChinaXiv,引起科研人員共鳴,并進一步獲得其認同和支持,進一步推動學術期刊制定積極的預印本政策。

（2）加強預印本質量審核機制,提升預印本質量形象。出版社對預印本質量多存在偏見,認為其未經過同行評議,質量不高。為改善這種認識,ChinaXiv需要加強預印本的質量審核,并定期推出一批學術價值高的優秀預印本手稿,吸引期刊入駐ChinaXiv,主動發現、選用稿源,實現合作共贏。

（3）打造開放關聯平臺,凝聚期刊力量。目前,國內期刊缺乏Elsevier、Springer等大型期刊出版集群,各期刊仍采取“小而精”的分散運營方式,尤其在互聯網化、平臺化的環境下,極不利于期刊論文的傳播。面對期刊的訴求點,ChinaXiv可以通過與各期刊網站、投審稿系統、出版系統的互聯,打造中國期刊互聯網絡,實現預印本、已出版論文、引文等的開放關聯,顯著提高用戶關注度和論文引用率,提升期刊影響力、顯示度,幫助期刊搶占首發權。

（4）將期刊納入ChinaXiv可持續發展規劃。隨著預印本的發展,越來越多的國際出版機構開始構建預印本平臺。但對于國內較分散的期刊現狀,各期刊很難實現建立本期刊、本學科的預印本平臺。ChinaXiv可以將期刊納入未來整體規劃,通過協同期刊力量,共同建設以期刊為資源節點、以學科為資源群組的分布式全學科預印本系統。

[1] NIH.Request for information(RFI):Including preprints and interim research products in NIH applications and reports[EB/OL].[2017-09-24].https://grants.nih.gov/grants/guide/notice- fi les/NOT-OD-17-006.html.

[2] Medical Research Council.The MRC supports preprints[EB/OL].[2017-01-03].https://www.mrc.ac.uk/news/browse/the-mrc-supportspreprints/.

[3] Wellcome.We now accept preprints in grant applications[EB/OL].(2017-01-10)[2017-09-24].https://wellcome.ac.uk/news/we-now-acceptpreprints-grant-applications.

[4] Cancer Research UK.We accept preprints in grant applications: new guidance for researchers[EB/OL].(2017-05-30)[2017-09-24].http://www.cancerresearchuk.org/funding-for-researchers/research-features/2017-05-30-we-accept-preprints-in-grant-applications-new-guidance-forresearchers.

[5] 徐佳寧.國際電子預印本發展現狀實證研究[J].圖書館建設,2010(10):42-46.

[6] SHERPA RoMEO.Statistics for the 2 435 publishers in the RoMEO database[EB/OL].[2017-09-24].http://www.sherpa.ac.uk/romeo/statistics.php?la=en&fIDnum=|&mode=simple.

[7] eprints.News[EB/OL].[2017-09-24].http://www.eprints.org/.

[8] Wikimedia.List of academic journals by preprint policy[EB/OL].[2017-09-24].https://en.wikipedia.org/wiki/List_of_academic_journals_by_preprint_policy.

[9] RELMAN A S.The ingel fi nger rule[J].New England Journal of Medicine,1981(14):824-826.

[10] Wiley.Wiley’s preprints policy[EB/OL].[2017-09-24].https://authorservices.wiley.com/author-resources/Journal-Authors/licensing-openaccess/open-access/preprints-policy.html.

[11] The Journal of Clinical Investigation.Editorial policies and practices[EB/OL].[2017-09-24].https://www.jci.org/kiosks/authors#Editorial_Policies.

[12] Spinger.Self-archiving policy[EB/OL].[2017-10-12].http://www.springer.com/gp/open-access/authors-rights/self-archiving-policy/2124.

[13] Biophysical Journal.Author guidelines[EB/OL].[2017-09-24].http://www.cell.com/pb-assets/journals/society/biophysj/PDFs/authorguidelines_2017.pdf.

[14] APS Journals.Information for authors[EB/OL].[2017-10-12].https://apsjournals.apsnet.org/loi/pbiomes.

[15] American Heart Association.Prior publication,duplication submissions,&overlapping work[EB/OL].[2017-09-24].http://www.ahajournals.org/content/prior-publication-policy.

[16] Chemistry World.Chemistry preprint server plan generates sparks[EB/OL].[2017-10-17].https://www.chemistryworld.com/news/chemistry-preprintserver-plan-generates-sparks/1017239.article.

[17] ACS Publications.Policy summaries on prior publication-ACS Journals[EB/OL].[2017-09-24].http://pubs.acs.org/page/policy/prior/index.html.

[18] The University of Chicago Press Journals.The University of Chicago press guidelines for journal authors’ rights[EB/OL].[2017-10-12].http://www. journals.uchicago.edu/cont/jrnl_rights#faq6.

[19] Science.editorial policies[EB/OL].[2017-10-12].http://www.sciencemag.org/authors/science-editorial-policies#prior.

[20] Nucleic Acids Research. General policies of the journal[EB/OL].[2017-10-12].https://academic.oup.com/nar/pages/Policies.

[21] Cell.Information for authors[EB/OL].[2017-10-12].http://www.cell.com/cell/authors.

[22] PLOS.Ethical publishing practice[EB/OL].[2017-10-12].http://journals.plos.org/plosone/s/ethical-publishing-practice#loc-preprint-servers.

[23] Elsevier.Article sharing[EB/OL].[2017-09-24].https://www.elsevier.com/about/our-business/policies/sharing#preprint.

[24] AIP Publishing. Web posting guidelines for papers in AIP journals and proceedings[EB/OL].[2017-09-24].https://publishing.aip.org/authors/webposting-guidelines.

[25] IOP Publishing.Introductory Guide for Authors[EB/OL].[2017-09-24].http://ioppublishing.org/img/landingPages/guidelines-and-policies/.

[26] American Physical Society.Physical review journals[EB/OL].[2017-09-24].https://journals.aps.org/authors/submission-faq#arXiv.

[27] American Association for Cancer Research.Editorial policies[EB/OL].[2017-09-24].http://aacrjournals.org/content/authors/editorial-policies#online.[28] American Society for Microbiology.Instructions to authors[EB/OL].[2017-09-24].http://jb.asm.org/site/misc/journal-ita_edi.xhtml.

[29] EMBOpress.Author guidelines[EB/OL].[2017-09-24].http://emboj.embopress.org/authorguide#preprintservers.

[30] PeerJ.Blogs,Embargoes,and the Media[EB/OL].[2017-09-24].https://peerj.com/about/policies-and-procedures/#blogs-embargoes.

[31] BOURNE P E,POLKA J K, VALE R D,et al.Ten simple rules to consider regarding preprint submission[EB/OL].[2017-08-04].http://journals.plos.org/ploscompbiol/article?id=10.1371/journal.pcbi.1005473.

[32] RANDY S, WATT F M, DETLEF W. A year in the life of eLife[J].Elife,2013,2(4):e01516.

[33] 徐麗芳.數字科學信息交流研究[M].武漢:武漢大學出版社,2008.

[34] GENTIL-BECCOT A,MELE S,BROOKS T C.Citing and reading behaviours in high-energy physics[J].Scientometrics,2010,84(2):345-355.[35] Discrete Analysis.About the journal[EB/OL].[2017-09-24].http://discreteanalysisjournal.com/about.

陳雪飛，女，1987年生，碩士，館員，研究方向：開放資源建設，E-mail：chenxuefei@mail.las.ac.cn。

張智雄，男，1971年生，博士，研究員，博士生導師，通訊作者，研究方向：信息系統和智能信息處理，E-mail：zhangzhx@mail.las.ac.cn。

黃金霞，女，1972年生，博士，副研究館員，碩士生導師，研究方向：開放資源建設，E-mail：huangjx@mail.las.ac.cn。

Analysis on Preprint Policy of International Academic Publishers

CHEN XueFei1, ZHANG ZhiXiong1,2, HUANG JinXia1
(1.National Science Library, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China; 2.Wuhan Library, Chinese Academy of Sciences, Wuhan 430071, China)

The preprint policy of international academic publishers has an important in fl uence on the preprint development. This paper classi fi es the preprint policy of academic publishers as submission policy and self-archive policy, and summarizes fi ve models of preprint policy. With the Web of Science as the data source,a typical analysis of the journals/publishers that has the most papers from China is made. It is found that most of the international academic publishers have adopted positive pre-printing policies, and present certain characteristics. Finally, according to the analysis results of preprint policy, corresponding suggestions are put forward from the perspectives of scienti fi c research authors, periodicals and ChinaXiv.

Academic Publishers; Preprint Policy; Preprint Server; ChinaXiv

G250

10.3772/j.issn.1673-2286.2017.10.002

* 本研究得到中國科學院2016年度傳播項目“中國科學院科技論文預發布平臺”（編號：院1617）資助。

2017-10-10）