開放政府背景下NARA檔案資源開發實踐及啟示

馬仁杰 賈 飛/安徽大學管理學院

為了建立更加開放的政府，2009年，美國奧巴馬政府先后發布了《透明與開放政府備忘錄》與《開放政府指令》，開啟了美國的開放政府運動，隨后英國、法國、德國等八國相繼開始了本國的開放政府計劃。由此，開放政府理論進入公眾的視線。開放政府是一種新的治理理念和方法，它旨在通過信息公開、數據開放、政府與公眾的互動和對話，以及政府與民間的合作，提升政府治理能力[1]。一方面，開放政府理念與檔案資源開發都以信息資源的公開與開放為前提，在促進信息資源的廣泛交流、深度合作、高度共享與公共利用等方面具有相同的目標，兩者的共性決定了開放政府理念對于檔案資源的開放與開發具有重要的借鑒意義；另一方面，檔案部門掌握了重要的政府資源，檔案資源開發的狀況直接影響到開放政府的進程。因此，有必要探究如何在開放政府背景下構建檔案資源開發模式[2]。

美國國家文件與檔案局（署）（National Archives And Records Administration，以下簡稱NARA）有著較為完善的檔案資源開發模式，2010年起，NARA制定并實施了一系列“開放政府計劃”，創立了各類創新品牌項目，在檔案資源開發方面取得了顯著成效。筆者對開放政府背景下NARA的檔案資源開發實踐進行梳理，總結其創新舉措，為我國構建檔案資源開發模式提供有益借鑒。

1 開放政府背景下檔案資源開發的意義

1.1 有利于提升政府的透明度

在開放政府時代，打造透明、開放、責任的政府已成為潮流。如，我國為了建設“陽光政府”，先后出臺了《政府信息公開條例》《國務院關于印發大數據發展行動綱要的通知》（國發〔2015〕50號），致力于推動政府信息公開與數據開放。作為政府信息公開的重要參與主體，檔案部門應通過檔案資源的有效開發與提供利用，進一步推動政府信息公開和數據開放，提升政府的透明度與公開度。

1.2 有利于滿足公眾檔案利用需求

近年來，隨著網絡技術的迅猛發展，公眾信息權意識和觀念不斷增強，參與政府決策的興趣更加濃厚，對利用檔案信息提出了更高要求。為有效保障公眾知情權的實現，應該加強對政府機構文件與檔案的管理，通過對大量分散的政府文件與檔案進行有序整合，有效滿足公眾的檔案利用需求。

1.3 有利于實現檔案的數據價值

在大數據環境下，蘊含著巨大的經濟價值和社會價值的數據，日益成為重要的信息資源。商業、醫療、教育等多個領域[3]，都認識到了數據的重要性。檔案資源是大數據時代重要的數據資源，挖掘其潛在的數據價值是各國開放政府戰略與行動的重點。開放政府環境下的檔案資源開發與利用面臨新的契機，借助Web2.0技術與平臺，檔案資源的深層挖掘、檔案數據的深度拓展以及檔案價值的充分實現成為可能，有利于充分展現檔案的數據價值。

2 開放政府背景下NARA檔案資源開發實踐

NARA創立了社交媒體、公民檔案員、創新中心等眾多項目，以創新性的理念和工具、相對完善的技術與工作方法，在檔案資源的數字化、數字化開發、公眾利用等[4]方面取得了實效，并走在世界前列。筆者依據開放政府的“三大原則”（即透明性、公眾參與、官民合作），從三方面探究NARA檔案資源開發的創新舉措。

2.1 在線公開檔案信息

開放政府門戶網站的建立。2009年5月，美國聯邦政府正式發布了集成性門戶網站Data.gov，旨在開放美國聯邦政府各機構數據和發掘政府數據價值，為公眾提供更好的服務與利用。作為所有政府數據的倉儲平臺，網站上的數據以HTML、XML、PDF等50種數據格式呈現，涵蓋了各政府機構在教育、商業、安全等各領域的全面原始數據。截至2017年11月14日，Data.gov網站已經發布超過19.7萬個數據集，內容涉及農業、消費者、氣候等20個領域[5]。

數據集的在線公布利用。在《開放政府指令》的指導下，美國國家檔案館已在Data.gov網站上公布了多種高價值的數據集，包括2007年至2009年聯邦法規、聯邦登記手冊、國家檔案目錄、美國政府手冊、美國總統的公開論文、美國總統的行政命令等，并支持公眾免費獲取、下載以及利用Blog、Twitter等工具進行共享。這些數據集的在線公布有利于充分挖掘檔案資源的內容，提升檔案資源的透明度和公眾的參與度。

館藏的數字化建設。檔案數字化工作是檔案在線利用的基礎。制定了館藏檔案數字化戰略，旨在實現全部館藏的數字化；相繼實施了公民檔案員、維基百科等項目，利用公眾的力量完成檔案在線著錄；完善館內數字化流程及其技術支撐[6]；尋求合作伙伴，加快檔案數字化進程。目前NARA官網提供的國家檔案館目錄已包含超過 1300 萬的數字對象，包括數字化檔案和電子文件[7]。

2.2 鼓勵公眾參與

社交媒體工具的應用。積極應用社交媒體鼓勵公眾參與是NARA在檔案資源開發方面的重要戰略。自2010年社交媒體戰略提出之后，NARA社交媒體平臺已多達20種，包括Blogs、Citizen Archivist、Facebook、Flicker、Google+、YouTube等。NARA通過社交媒體與公眾進行積極對話，加深了與公眾的聯系。截至2017年9月30日，NARA的 Facebook賬號已有1.2億以上的訪問量，Flicker賬號的瀏覽量多達160萬，國家檔案YouTube平臺也有450萬多的播放量，博客訪問量近100萬，tumblr上的博客閱讀量也有25萬多[8]。

公民檔案員項目的實施。為了促進在線檔案利用，2010年NARA提出了公民檔案員項目，旨在鼓勵公眾參與，以群體力量共同完成檔案資源的開發。目前NARA公民檔案員項目的內容主要包括：為文件、照片資源添加術語、標簽及關鍵詞，豐富并優化NARA在線目錄資源；對歷史文件及相關檔案進行轉錄，豐富歷史檔案資源，便于用戶更好地查找與利用；通過維基項目幫助編輯維基百科中的文章，促進檔案資源的共享；利用Flicker平臺共享照片與檔案，促進數字資源的利用。

2.3 倡導合作

NARA主動加強與政府機構的合作，如與聯邦政府在記錄管理、信息公開利用、檔案解密審查等方面進行深度合作，取得了顯著成效。NARA的聯邦記錄中心為聯邦機構提供全面的檔案管理服務，負責聯邦記錄的移交、保存和處置，并為聯邦機構提供專業的參考咨詢服務；國家檔案館負責編輯出版的《聯邦登記》日報等提供了關于聯邦機構的法規、條例、行政命令以及總統文件的全面信息，是聯邦政府信息公開的重要方式；2009年成立的美國國家解密中心，對到期應公開的政府文件進行解密審查，有效解決了保密文件積壓的難題。

NARA與各商業機構、學術團體和非營利性組織間展開廣泛合作。NARA與商業機構的合作主要體現在數據庫的開發方面，如與Pro Quest公司合作開發了Archives USA、Heritage Quest Online等數據庫[9]；再如2013年成立了DPLA平臺，將館藏190多萬份數字檔案提供給用戶利用[10]。另外，NARA與美國國家檔案館基金會合作建立My Archives商店，提供各種日用品、紀念品及其他特色的收集物等商品，并將經營所得用于支持NARA的教育活動、舉辦展覽和出版書籍等。

3 開放政府背景下我國檔案資源開發模式的構建

NARA的開放政府計劃與行動為各國的檔案資源開發與利用提供了重要參考?；贜ARA的檔案資源開發實踐，筆者認為可從制度、資源、主體、技術等五個方面探究開放政府背景下我國檔案資源開發模式的構建思路。

3.1 制定系統的制度體系

在開放政府背景下，檔案資源的有效開發需要完善的政策保障。目前，我國檔案資源開發活動尚未建立起系統的制度體系，現有開放政府框架下的檔案資源開發政策，如《政府信息公開條例》、《關于全面推進政務公開工作的意見》（國辦發〔2016〕80號）、《關于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》（中辦發〔2014〕15號）、《促進大數據發展行動綱要》（國發〔2015〕50號）等為我國檔案資源的開放與開發提供了依據，但還需進一步系統化和具體化。具體來說，首先，應當依據開放政府戰略與規劃，從政策層面設計系統的制度框架，明確開放政府框架下檔案資源開發的目標、內容、發展規劃、行動計劃、重點難點等。其次，應當制定具體的開放政府計劃，為檔案資源的公開與利用提供指導。

3.2 構建完備的檔案資源體系

完備的檔案資源體系是檔案資源開發的前提，是開放政府的資源保障。對檔案資源進行有效組織與整合，是構建完備的檔案資源體系的關鍵。我國可以在以下方面參照NARA整合現有的檔案資源。第一，檔案資源的深度開發。這是指根據社會需求，收集來自政治、經濟、文化等各個領域的檔案資源，并通過細分專題，對相關的檔案資源進行深度組織與開發，包括呈現在線檔案展覽、提供在線出版物等各種開發形式，以挖掘檔案的潛在價值。如采用flash、多媒體、3D等技術呈現更富動態性和趣味性的在線檔案展覽；通過編纂和出版電子圖書、電子期刊等方式提供多種在線出版物等。第二，檔案資源的數字化。我國應當制定完善的數字化戰略，優化檔案網站數據庫建設，完善檔案在線目錄，擴大檔案目錄的開放范圍并積極提供利用；通過在線著錄、尋求合作伙伴、完善檢索手段等舉措實現館藏檔案的全文數字化，并提高全文檔案的開放比例，實現檔案全文的在線獲取與檢索。

3.3 完善檔案資源的在線開發

完善檔案資源的在線開發是開放政府的重要方面。借鑒NARA的做法，筆者認為可以從以下兩方面完善檔案資源的在線開發。一是做好針對性開發。這是為了滿足不同用戶對檔案資源的特定需求，對用戶進行精準劃分，提供有針對性的檔案利用服務。如我國檔案網站可以將服務群體劃分為普通公眾、檔案學研究人員、檔案業務工作人員、公職人員、媒體記者等類型，根據不同群體提供有針對性的檔案利用服務。二是做好特色性開發。這是指根據各館自身的館藏特色，并結合社會需求，加強館藏特色檔案的開發。當前，我國應當針對公眾利用需求較大的檔案，如民生檔案等，通過建立專題檔案數據庫等方式，為公眾提供檔案利用服務；還可以根據各地區的地方特色，將有關檔案資源集結起來提供利用，反映地域的歷史與風俗。

3.4 創建協同化的主體框架

開放政府時代，檔案館進行檔案資源開發面臨諸多挑戰，為了彌補檔案館在人才、技術、資金等方面的不足，需要借助社會各界力量參與開發，通過加強協作提升檔案資源的開發效率。第一，建立以公眾參與為導向的社群?？梢岳蒙缃幻襟w平臺構建以公眾為中心的社群，充分調動社會各方力量，吸引不同背景、專業和興趣的公眾組成不同的社區，以群體智慧共同推動檔案資源開發；通過眾包等方式鼓勵公眾參與檔案資源的著錄、轉錄和編輯等工作。第二，建立廣泛的協作機制?？梢詤⒄誑ARA開放政府的協作原則優化我國檔案資源開發工作：一是在機構內部以組織架構的方式形成適用于檔案資源開發的協作網絡。二是積極尋求合作伙伴，建立廣泛的合作機制。如加強與政府機構在政府電子文件管理、政府信息的公開利用、政府數據開放等方面的合作；與微博、微信等社交媒體平臺開展合作，通過舉辦檔案主題展覽，擴大檔案資源的傳播和共享；加強與各商業機構在數據庫開發、數字化錄入掃描等方面的合作；加強與學術團體和非營利性組織間的合作，聯合提供出版物的公開發行和訂閱、檔案產品的在線出售等。

3.5 提供先進的技術支撐

NARA的實踐為我國創新信息技術提供了思路。第一，提供檔案資源的發布平臺，該平臺主要用于檔案資源發布、管理與操作。檔案網站和第三方網絡平臺是檔案資源發布的重要工具，我國應借助檔案網站展示特色館藏、發布檔案新聞、提供媒體鏈接；借助微博、微信等社交媒體平臺發布檔案資源、支持用戶互動、接收用戶反饋等。第二，提供公眾參與的空間，用于公眾參與開發檔案資源[11]。我國應完善檔案網站在線檢索工具，健全網站在線檢索功能，提供精準化、便捷化的檢索服務，如提供各種數據庫、出版物、在線指南等；研發檔案資源開發的輔助工具，推動檔案資源的有效開發，如開發AVI編輯程序工具等[12]。第三，提供檔案資源共享的工具，用于檔案資源及開發成果共享與存儲。我國應借助社交媒體平臺，通過Web2.0工具促進檔案資源成果的共享，如利用微博、博客等平臺分享檔案活動信息，利用Wiki等工具共享館藏數字資源等。

注釋與參考文獻：

[1]王本剛.開放政府理論分析框架：概念、政策與治理[J].情報資料工作,2015(6)：35.

[2][4]周文泓,張寧.開放政府框架下檔案工作的進展與展望——基于NARA開放政府行動的分析[J].山西檔案,2017(3):54-55.

[3]周耀林.數據價值：大數據時代檔案價值的新發現[J].浙江檔案,2015(12)：12.

[5]NARA.HighValueDate[EB/OL].[2018-01-09].https://www.archives.gov/open/available-datasets.html

[6]李音.透視美國國家檔案與文件管理局的“開放政府計劃”[J].中國檔案,2012(11):56.

[7]NARA.NationalArchivesCatalogue[EB/OL].[2018-01-09].https://www.archives.gov/research/catalog

[8]NARA.ConnectWithUs[EB/OL].[2018-01-09].https://www.archives.gov/records-mgmt/bulletins/2011/2011-02.html

[9]劉倩倩.關于檔案信息資源商業性開發的思考——有鑒美國國家檔案館的檔案信息開發與利用[J].檔案管理,2014(2):26.

[10][11]胡晨.國外檔案信息資源社會化開發主體分析及其啟示[J].檔案管理,2016(3):55.

[12]周文泓.公眾參與理念下的檔案信息資源開發研究[J].檔案管理,2017(4):34.