軌道客車建設項目全生命周期管理與門、碑、點管控研究

葉彬+張健磊

摘 要：基于軌道客車建設項目的特點，引入全生命周期思想，并通過設置項目里程碑、質量門和成本點，構建基于門碑點管控的軌道客車建設項目全生命周期管理模式，從而對項目進行質量、進度和成本管控，實現整個項目按時按質按量完成，同時也為項目管理提升提供一定借鑒。

關鍵詞：全生命周期管理 里程碑 質量門 成本點

中圖分類號：F294.3 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2017）11-293-02

引言

在實際項目實施中，常常會出現項目延期、費用超出預算等問題，據統計，在大公司只有9%的項目按預算、按進度完成。造成項目周期拖延或費用超過預算的原因很多，其中，很重要的一點是項目的過程管控不力。本文以軌道客車建設項目為例，引入全生命周期思想，將項目的實施過程分為若干階段，通過設置合理的項目里程碑、質量門和成本點，對項目進行全過程管控，以順利實現項目目標。

一、項目全生命周期管理與門碑點管控思想

（一）項目全生命周期管理的內涵

項目全生命周期，就是將項目劃分為若干個相互關聯、互相作用的階段。項目生命周期的階段劃分，不同行業不同領域各不相同，即使在同一領域，不同組織不同項目之間，也可能存在很大差別。對于一般意義上的項目而言，生命周期一般劃分為四個階段，即概念階段、規劃階段、實施階段、收尾階段，各個階段工作內容各不相同。項目全生命周期管理，就是對項目從概念、規劃、實施到收尾進行全過程管控。

（二）門碑點管控的內涵

為有效實現對項目進度、質量、成本等要素的動態控制，確保最終實現項目目標，在項目生命周期管理中制定適用于項目的里程碑、質量門、成本點，進行門碑點管控。

門碑點管控的思想是：在里程碑點審核該階段獲得的可交付成果，決策項目是否進入下一個階段；在所有里程碑點中選擇最有利于控制項目風險的里程碑作為質量門，從技術、商務、進度、成本、管理等方面對項目綜合評估，使項目狀態達到透明，進而決策下一階段的行動；在項目全過程中選取最利于對項目成本進行控制的關鍵點，對成本進行定期的評估和控制，確保項目成本可控。

二、軌道客車建設項目生命周期管理與門碑點管控

為保證軌道客車建設項目順利實現，規范化項目過程管理，第一，要建立項目生命周期模型，對項目進行階段劃分，明確各階段的目標和任務；第二，在生命周期各階段設置項目里程碑、質量門和成本點，制定項目里程碑計劃，對項目實施過程的門碑點進行監控，保證項目順利實施。

（一）軌道客車建設項目生命周期階段劃分

建立項目生命周期模型時需遵循以下三個步驟：劃分階段；確定各階段內容；畫出生命周期模型圖。本文以軌道客車訂單項目為例，建立項目全生命周期模型。本小節根據軌道客車訂單項目特點和生命周期管理過程，將訂單項目的生命周期分為三大階段十二個子階段：項目獲取階段（包括信息獲取、招標文件評審、招標準備、合同談判和項目移交五個子階段）、項目執行階段（包括啟動與規劃、研發設計、工藝準備、采購生產與調試、用戶驗收和項目關閉六個子階段）和項目質保階段（包括車輛交付客戶后的質量保修一個子階段）。下一節把里程碑、質量門和成本點融入到生命周期的各個階段，描述各個階段的具體工作內容。

（二）基于門碑點管控的項目生命周期管理

1.門碑點設置。為了加強項目在全生命周期內的質量控制，有效的實現對項目進度、質量、成本等要素的動態管控，一般在每個階段的結束點、在下個階段開始之前設置里程碑、質量門或成本點。

設置里程碑可以分為以下三個步驟：

（1）確定項目的最后一個里程碑，即項目的最終結果，從該里程碑反向進行其他里程碑的設置；

（2）一般是采用頭腦風暴法確定項目所有可能的里程碑；

（3）分析每條因果路徑，找出各里程碑之間的邏輯依存關系，產生新的或合并里程碑，進而確定最終的里程碑設置。

項目質量門是從里程碑中選取的，在里程碑完成之前設置的一道質量門檻。通過思考以下幾個問題來選擇質量門：

（1）在項目的哪個階段做出的決策會對公司的財務及投入的資源產生重大影響？

（2）在項目的哪個階段做出的決策是無法收回的或者說決策導致的延誤是無法彌補的？

（3）在過去的項目中出現過哪些非常嚴重的問題？在哪些階段有可能預防這些問題再次發生？

（4）在哪些階段進行了項目負責主體的變更？

成本點是項目全過程中預設的成本控制點，成本點在選擇是遵循以下步驟：

（1）通過識別客戶需求和掌握新產品市場形勢，對經濟可行性研究和市場經濟效益進行評估；

（2）找出所有對項目的資源投入產出產生重大影響的決策點；

（3）分析找出的各個成本點間的關系，進行合并，確定最終的成本點計劃。

根據以上門碑點選取的標準，進行軌道客車建設項目的門碑點設置，并得到門碑點處的工作內容和輸出成果如下：

（1）項目獲取階段。項目獲取階段共設立5個里程碑（包括PM010立項決策、PM020投標決策、PM040標書審核批準、PM060是否中標、PM080項目執行開始）、1個質量門和1個成本點。根據質量門、成本點定義及選擇標準，選取標書審核批準作為質量門QG和成本點CP00。項目獲取階段的主要負責人是銷售經理或投標經理。

在PM040標書審核批準階段，同樣也是質量門、成本點節點，工作內容包括確定投標經理和投標團隊、制定投標計劃和文件，對投標方案進行評審，對技術風險以及成本進行評估等，輸出成果包括但不限于投標計劃文件、投標文件評審記錄、質量門會議紀要與檢查報告、風險評估報告以及成本估算表。

（2）項目執行階段。項目執行階段共設立7個里程碑（包括PM100項目管理計劃發布、PM170概念設計完成、PM200車體工藝完成、PM300組裝工藝完成、PM400首列客車交付用戶完成、PM500批量交付用戶完成、PM600項目關閉）、5個質量門和2個成本點。選取項目管理計劃發布、概念設計完成、車體工藝完成、組裝工藝完成、首列客車交付用戶完成作為質量門節點，選取概念設計完成、組裝工藝完成兩個節點為成本點。該階段主要負責人為項目經理、工藝經理、設計經理、生產經理等。該階段質量門和成本點節點的工作內容和輸出成果如表1所示：

（3）項目質保階段。該階段設立1個里程碑，為PM700質保期階段，工作內容是進行質量保修工作，輸出成果為項目資料移交清單。負責人為售后經理。

結合設置的門碑點，建立軌道客車建設項目生命周期模型如圖1所示：

2.制定里程碑計劃。在完成設置項目里程碑、質量門和成本點后，需要制定項目里程碑計劃。對于大型軌道客車訂單項目的里程碑設置，在里程碑計劃中，需要明確各個里程碑節點、質量門節點、成本點的時間限制，負責人與參與人，以確保項目的重大階段事件按照里程碑計劃進行。

3.門碑點準備狀態檢查。里程碑計劃制定完成后，下一步就是對計劃實施進行監控，首先要制定門碑點檢查清單，其次，對照清單內容進行門碑點狀態檢查。

項目的里程碑的檢查清單應包括市場形勢、項目進度、技術、成本、商務、風險等10個方面的問題。每個單項問題的檢查需要有明確的評分細則，對每個問題進行打分，得出該里程碑節點的總分，依據總分結果，設定里程碑階段狀態。

在執行門碑點準備狀態檢查前，需要確定檢查的時間點、參加人員以及檢查報告。評估的時間點一般選擇在距離項目里程碑完成前的1/4處（按時間為軸線），根據項目各階段的進度計劃，準備狀態檢查一般需持續2周到4周時間。參加人員一般由項目質量經理負責組織，采用“四只眼法”，即檢查人除了負責各項任務的負責人之外，必須邀請獨立專家（例如項目內部客戶）參加。

門碑點準備狀態檢查報告的結果清楚表明項目所處的狀態、存在的問題、制訂的措施等，為了清晰鮮明的闡明檢查結果，應采用“交通燈”的方式。即黃燈表明應采取必要的措施；紅燈表明問題的決策已超出項目團隊的權限，需要公司管理層授權或決策；綠燈表明順利通過。

4.門碑點評審會議與應對措施。門碑點評審會議必須在項目計劃中規定的時間點召開，評審會議的結論有三種：綠燈，表示項目里程碑或質量門順利通過；黃燈，表示項目里程碑或質量門有條件通過，但存在問題，須制定好應對措施；紅燈，表示項目里程碑或質量門不能通過或項目終止，存在致命問題，必須解決了這些問題才能通過。

評審會議主要關注項目狀態檢查報告中標記紅燈和黃燈的問題項點，按問題的重要程度依次評審。在評審過程中，針對問題項目，公司管理層需要做出決策，賦予更多的資源應對措施。

評審會議結束后，對標記紅燈與黃燈的問題項，由項目質量經理負責監控問題應對措施的執行，并確保在規定的時間內完成。

三、結語

項目全生命周期管理是一個系統化、全局化的管理思想，追求的是項目實施過程的整體優化。軌道客車建設項目將門碑點管控思想融入到全生命周期管理，并運用該管理思想，在項目建設的每個階段對關鍵決策點和重要控制點進行監控，實現項目按計劃順利推進，最終完成產品驗收交付，是一次成功的管理創新實踐。

參考文獻：

[1] 梁毅，王丹，邢佳菲.企業項目管理實戰指南[M].機械工業出版社，2013

[2] 沈敏圣，張林，王成程等.基于神光-Ⅲ項目的大科學工程全生命周期管理實踐[J].項目管理技術，2017，15（01）：72-77

[3] 管海波，黃敬前.項目生命周期對于項目管理的重要性[J].管理咨詢，2004（11）：45-47

[4] 趙宗廠.工程項目全生命周期成本管理范式的應用現狀及其演進[J].企業改革與管理，2017（08）

[5] 俞犇.淺談軌道客車項目管理中的專業管理[J].現代國企研究，2017（02）

（作者單位：河北唐山中車唐山機車車輛廠 河北唐山 064000）

（責編：玉山）