業規研析服務中心建設方案初探

張玉峰 薛風華 孫培元

摘 要：企業合規管理是企業管理體系的重要組成部分，通常需要采取多種類、多手段、多環節的管理措施，對企業在法規、政策層面的風險問題進行識別、分析和評價，將合規管理嵌入到企業各項業務管理流程中，構建企業合規管理體系，保障企業合規經營，最大限度降低企業運營風險。隨著電力市場體制改革的不斷深入，電力市場化改革已取得眾多成果，電力市場運營成效顯著，供電企業的合規運營管理也被提上日程。國網宿遷供電公司是公共服務型供電企業，資產分布廣、社會關注度高、合規監管嚴格。通過對業規研析服務中心建設方案的探索，有利于提升企業的合規管理能力，為供電企業的合規管理提供新思路。

關鍵詞：供電企業 合規 服務中心 建設方案

中圖分類號：F270 ?文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2023）06-279-03

一、引言

合規管理是企業管理的重要內容，通過采取多種類、多手段、多環節的管理措施，對企業運營過程中，在法規、政策層面面臨的違規風險進行評估與管理[１]。通過構建企業合規管理體系，并將合規管理落實到企業的各項業務活動中，可以保障企業合規經營，最大限度降低企業運營風險。隨著電力體制改革的逐漸深入，供電企業的合規運營管理也被提上日程。目前，我國企業的合規管理還處于起步階段，對于合規管理體系的相關法律規制也并不十分健全，企業合規管理體系建設方面還存在著許多不足與阻礙，但是，隨著各方對于企業合規體系建設的不斷重視，以及企業合規管理的不斷深入，合規文化的逐步培養，我國企業合規文化的發展將逐漸走向正軌，實現自身良性循環發展[２]。

在供電企業合規管理方面，有不少單位進行了合規管理的探索和嘗試。例如：中國南方電網有限責任公司在合規管理方面做了許多嘗試，積極推進企業的合規管理體系建設，采取了系列舉措并取得良好的工作成效[３]。在企業合規管理體系構建過程中，開展了風險識別評估與應對、強化合規審查、開展合規檢查等活動。云南電網玉溪供電局開展了合規管理建設，提出要加強合規概念和意識宣傳，不斷完善企業合規管理體系，進一步完善市場結構、交易細則、合規管理規則制度，降低電力市場業務的違規風險[４]。江蘇電力公司在物資業務合規管理方面進行了探索和嘗試，建立了企業物資的督察體系，設置公司物資督察處，設立專門的督察崗位，加強對企業供應鏈各業務環節的監督與管理[５]。

當下供電企業的合規建設仍存在一些問題，如：管理人員合規意識不強，合規風險防范意識不強，合規風險不夠敏感；違規事后分析不夠深入，合規問題存在重復出現的情況；尚未建立完善的合規管理制度和實施細則，對合規管理方向、內容、原則沒有統一要求，導致合規工作無章可循；缺少合規管理專項檢查考核方案，獎罰激勵不明顯，員工參與合規管理的工作熱情不高；合規管理與與日常工作的結合程度不強，各專業部門與法律歸口部門缺少密切配合；個別部門對合規工作認識有偏差，忽略了對風險的事前防范和事中控制，給公司經營管理帶來嚴重的經濟損失和惡劣的社會影響。

在此背景下，我們嘗試構建業規研析服務中心，開展供電企業合規管理服務業務，努力提高本區域供電企業合規管理的整體水平。本文對業規研析服務中心的建設方案進行了初步探索，通過組建業規研析服務中心，開展企業合規的歸檔、咨詢、評估與培訓等業務，可以一定程度上提升企業的合規管理意識，優化企業合規流程，降低企業違規風險。

二、服務中心的工作機制

業規研析服務中心是以企業合規管理作為主要切入點，以信息化技術和數字技術為依托，以共享服務為特色的一種新型企業合規管理與服務模式[６]。服務中心建設的核心目標是提升企業合規意識，提高企業合規管理管理效率，降低企業合規管理成本。服務中心通過制定統一的業務處理標準，對企業不同業務類型進行專業化跨區域合規業務處理，最終實現數據集中、統一標準、與時俱進的企業合規管理方式。

業規研析服務中心根據供電企業的特點和總體建設目標，服務中心的管理者來自供電企業的合規業務經驗豐富的管理人員，采用“柔性團隊”的構成方式，扁平化的組織架構，設置主任辦公室、歸檔服務組、咨詢服務組、評估服務組、宣傳與培訓組、財務組。服務中心設主任和副主任統籌負責服務中心運營和業務管理。歸檔服務組、咨詢服務組、評估服務組、宣傳與培訓組屬于服務中心的業務小組，財務組負責處理服務中心的財務事務。根據各組的實際情況設置組長，組長負責向主任／副主任匯報工作情況，向小組成員傳達各種規章制度和工作要求并組織開展組內業務，小組成員根據業務流程處理本組業務。業規研析服務中心可以整合梳理各供電公司的企業合規經驗，對傳統企業合規管理處理流程的進行優化，并實現信息收集、共享與利用。在服務中心組建過程中，應當為服務中心配備性能優異的計算機和功能豐富的數據庫資源，以便于相關信息的收集、共享與利用。

業規研析服務中心需要及時制定并實施恰當的管理制度，簡化管理流程，提高效率。如建立標準化管理制度、服務質量管理制度、培訓制度等，不斷提高工作人員的專業素質和工作效率。通過信息化建設和標準化流程，降低服務中心的管理成本，提高效率。對于實際構建和運營過程中存在問題和風險，服務中心應積極采取應對措施，加強工作人員的風險意識，有效控制運營過程中的潛在風險。通過業務培訓、專業指導、標準化流程等方式幫助工作人員降低業務風險。

業規研析服務中心的經營業務包括：供電企業法規、政策、案例等相關事宜的歸檔、咨詢、評估、培訓，企業合規宣傳活動的策劃。服務中心建立微信公眾號、微信小程序、網頁三個在線渠道受理客戶的業規研析服務需求?？蛻艨梢栽谖⑿殴娞栔凶再~號，發送服務訴求，也可以在微信公眾號中查閱企業合規方面的專業知識和典型案例。通過建立多渠道溝通方式，可以有效發揮業規研析服務中心在行業中的作用，更加及時、高效地提供合規管理服務。

三、服務中心的工作內容

（一）企業合規信息歸檔

企業合規信息歸檔作為服務中心的重要業務范疇，是對現有的企業法規、政策動向、合規案例、合規業務狀況進行有效的匯總和整理。業規研析服務中心在企業合規歸檔的過程中，不僅對于現有的法規和政策進行有效的匯總和存儲，也包括對現有企業合規和研析成果進行分類管理，并建立有效的定向查詢檢測機制，提高企業需求和業規研析服務中心的匹配程度，建立二者的橫向及縱向匹配機制，在需求和供給方面進行有效的匹配和管理。以上業務范疇在當前不僅僅涉及到企業合規案例的管理，更涉及到部分企業合規服務的預先受理，提升服務中心的工作效率。

（二）企業合規信息咨詢

本業務是向供電企業提供合規信息咨詢服務，該項業務環節是有效確保企業各部門盡快完成合規建設，提高企業合規改進效率，并降低試錯成本和法律風險，是打造定向式、專業化高效企業合規管理機制服務的重要業務環節。企業合規信息咨詢服務主要包括企業合規法規與政策咨詢業務、合規流程咨詢業務、專題業務和違規案例整改咨詢業務，這些業務環節是確保企業可以在合規信息管理的各個環節中都能得到需求響應，發揮第三方服務中心在企業合規方面的經驗和專業性，確保企業各業務部門在日常事務和業務流程中可以合規合法。

（三）企業合規信息評估

企業合規信息評估是針對企業合規事宜進行有效地評估和評價。對于企業某項事務是否合規的情況進行評價，屬于第三方認定的范疇，對企業事務的提出合法、符合政策導向的改進建議。業規研析服務中心中的信息評估業務主要包括企業辦事流程合規信息評估、企業業務開展合規信息評估、企業合同合規信息評估、知識產權合規分析評估、薪資體系合規信息評估等部分。這些部分是充分發揮第三方在企業合規評估方面的作用，以同業評估推動企業進一步完善各項業務的合規性。對于上述信息進行有效的評估管理，是確保業規研析服務中心可以發揮作用，進而確保企業合規發展再企業發展中發揮的應有作用，推動企業合規、可持續、健康發展的水平。

（四）企業合規宣傳與培訓

企業合規宣傳與培訓服務是企業合規管理普及與推廣的重要內容。建立面向企業需求的業規研析服務中心，實際上是嘗試結合企業的各類需求進行高效的企業合規管理，最終目的在于確保企業合規研析成果能夠高效地向企業普及，最終發揮合規管理對于企業長遠健康發展的作用。所以，該項業務環節實際上是業規研析服務中心的關鍵業務環節，其逐步推進企業由傳統的被動合規信息管理向主動的企業合規信息服務進行變化，提高企業合規參與市場化競爭并盈利的水平。合規宣傳與培訓業務的范疇主要包括：企業相關政策法規宣傳、常見合規風險提示、合規標準流程普及、合規案例檢索培訓、合規研析成果培訓等。業規研析服務中心在企業合規的推廣方面大力發展，有助于提高企業合規管理水平。

四、服務中心的功能實現

（一）服務中心的系統架構

在業規研析服務中心系統架構的構建過程中，從總體系統架構、服務模塊等方面進行設計，來實現服務中心的主要構成要素。針對業規研析服務中心的總體系統架構狀況進行分類探討，建構業規研析服務中心的層次，并在總體系統的層面上對于各個環節進行有效分析，提升層次性，有助于實現該套服務中心系統集成架構，并提高各項功能服務于企業的水平，實現實用價值。業規研析服務中心的系統架構詳見圖1。

（二）合規信息歸檔功能

企業合規信息歸檔功能實現主要包括五個流程，從歸檔信息提出到歸檔信息的管理與共享。順次的流程狀況有助于實現對企業合規法規和成果的接收、分類、管理和共享。對業規研析服務中心的信息歸檔流程進行歸納，如圖2所示。

通過以上的流程實現了企業合規信息歸檔和利用。不同的流程可以對企業合規資料進行有效的把關審核和共享保障。確保企業合規資料歸檔過程中雙方利益不受損害，進而確保企業合規成果可以發揮對行業的實際作用，企業也可以對歸檔資料進行評價，實現資料的管理、共享與綜合利用。

（三）企業合規信息咨詢功能

企業合規信息咨詢功能是服務中心的重要職能，咨詢是幫助企業實現各項事務合規的重要途徑。信息咨詢功能包括：法律政策咨詢、企業合規案例咨詢。目的是幫助企業解決運營過程中遇到的合規問題。及時解決企業合規問題，降低企業合規風險。信息咨詢功能如圖3所示。

企業合規信息咨詢功能不僅在企業合規信息咨詢方面形成了有效的順次溝通流程，也在企業合規的評估、委托代理等全流程管理。對于上述各個流程的有效管理，可以確保服務中心和企業在合規信息管理和評估過程中實現溝通與合作，使服務中心成為企業合規評估的重要參與者。

（四）企業合規評估功能

業規研析服務中心的合規評估功能包括兩個主要部分，一方面是需求評估，另一方面是合規評估。需求評估功能是對于企業合規需求進行有效地評估和預測，提高服務中心對各類企業合規需求的把控程度，推動服務中心進一步結合企業的需求狀況進行企業合規業務的開展，提升服務中心與企業的互動性。針對其需求評估內容的實現進行歸納，其在需求匯總方面的發展有助于實現對系統整合性、系統功能性和系統擴充性的匯總。在需求分析中，可結合其自查詢需求、界面與權限需求、系統支持需求等方面的狀況進行發展，目的是提升需求的匹配性，建立健全長效的需求匹配機制，提升業規研析服務中心對企業需求的滿足性，并建立服務中心與企業長期的企業合規信息供需機制。企業合規評估功能是對于企業業務合規情況進行有效評估的重要過程。對企業業務流程進行有效評估，可以敦促企業進一步提高企業合規管理素養，協助企業實現長遠發展，并推動服務中心和企業合作機制的深度完善。針對企業合規評估內容功能，如圖4所示。

企業合規評估環節包括對企業具體案例合規性進行有效評估。合規評估的類別包括具體業務案例評估和業務流程評估。對企業業務案例的合規性評估主要是衡量企業案例是否符合法律規范、是否與政策方向相吻合。而業務流程合規評估主要是避免企業辦事流程出現疏漏，避免企業出現違規現象。對企業合規情況進行有效評估是提高企業合規性，結合企業的反饋狀況，進一步敦促企業合規研析成果在企業生產和業務活動中的重要作用，全面提升企業合規。

（五）企業合規宣傳與培訓功能

合規宣傳與培訓功能是服務中心的重要職能，是幫助企業實現各項事務合規的重要途徑。宣傳與培訓功能需要根據企業在合規實施過程中遇到的困境、難題進行針對性服務，將合規建議通過宣傳與培訓的方式，高效地傳遞給企業相關工作人員。宣傳與培訓功能包括：法律政策宣傳、企業合規典型案例解讀、業務與流程合規培訓。目的是幫助企業快速樹立起企業合規的基本概念，在重要業務、合規風險較大的業務上避免出現合規問題，合規宣傳與培訓功能如圖5所示。

企業合規宣傳與培訓功能不僅僅在企業提出培訓需求時開展，也應該定期與企業進行業務溝通，或定期向企業提供活動計劃，進一步與企業達成宣傳與培訓業務的具體意向。隨后由服務中心專員對企業需求進行分解，對宣傳或培訓活動內容進行策劃。請熟悉具體業務的服務中心工作人員作為主講培訓講師，落實宣傳培訓活動。服務中心對活動進行總結，并將活動內容、實施方式進行歸檔，便于后續業務的參考和再利用。

五、保障措施

業規研析服務中心建設完成后，服務中心的運營還需要一系列的配套服務措施作為服務中心有效運行的保障。這些措施涉及到人、流程、組織、風險等一系列的規范化管理。另外，為了實現業規研析服務中心的先進性、流程、系統、制度的持續優化，人員的持續培訓都是非常關鍵的因素。

六、總結

本文對業規研析服務中心的建設方案進行初步探索，與傳統的企業合規管理模式相比，業規研析服務中心的出現，可以幫助企業更好地實現各類事務的合規管理。業規研析服務中心具有以下優勢：提高合規管理的工作效率。業規研析服務中心通過重構業務流程和專業化分工，使得企業合規人員業務處理更加專業、熟練，可以有效提高合規信息處理的效率。降低企業合規管理成本。業規研析服務中心可以將具有重復性和要求統一的合規工作進行統一處理，從而使得合規人員結構簡化，達到降低人力成本的目的。提高企業合規信息質量。業規研析服務中心按統一標準對相關工作進行處理，一方面可以減少不規范的處理方式；另一方面有助于提高合規信息質量。降低企業合規管理風險。業規研析服務中心集中對合規信息進行歸檔、評估和咨詢，可以全面了解、分析各單位合規狀況，及時發布合規預警通知，降低企業合規管理風險。

參考文獻：

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[5] 趙凱，李宏偉.淺談基層供電企業合規管理存在的問題及對策.農電管理，2020（05）：2.

[6] 石偉麗.基于財務一體化的財務共享服務中心構建運營——以中建鋁為例.國際商務財會，2020（07）：5.

（作者單位：國網宿遷供電公司 江蘇宿遷 223800）

[作者簡介：張玉峰，大學本科，國網宿遷供電公司經濟師，研究方向：研究電力體制改革及公司合規風險管控；薛風華，大學本科，國網宿遷供電公司工程師，研究方向：電氣工程及企業管理；孫培元，碩士研究生，研究方向：企業法治管理。]

（責編：賈偉）