淺議電視圖像領域發明專利申請中的權利要求

閆曉寧，耿國磊，劉 江，金莎莎，夏 刊

（國家知識產權局專利局 專利審查協作北京中心，北京 100190）

責任編輯:魏雨博

專利申請的說明書是對發明的詳細介紹，權利要求是在說明書記載內容的基礎上，用構成發明的技術方案的技術特征來限定專利申請或者專利權的保護范圍。因此，權利要求書的內容不能相互脫節，兩者之間應該有一種密切的關聯[1]。因此，專利法第二十六條第四款規定權利要求書應當以說明書為依據，其是指權利要求應當得到說明書的支持。權利要求書中的每一項權利要求所要求保護的技術方案應當是所屬技術領域的技術人員能夠從說明書充分公開的內容中得到或概括得出的技術方案，并且不得超出說明書公開的范圍[2]，這在發明專利申請的審查過程中是一個審查難點。從社會權益方面來說，專利法需要在專利申請人的利益與社會公眾之間利益之間找到一個平衡點，既要根據專利申請人對現有技術所做出的實際貢獻給予他們切實有效的法律保護，又要確保社會公眾享有利用已有技術和公知技術的權利。從發明專利的審批方面來說，審查員還應當考量權利要求書中的每一項權利要求所要求保護的技術方案是否為所屬技術領域的技術人員能夠從說明書充分公開的內容得到或概括得出的，并且沒有超出說明書公開的范圍，來確保授予專利權的專利申請的權利要求書的具有合理的保護范圍[3]。這不僅需要審查員具有相應技術領域的技術知識，還要有客觀、理性、抽象的分析判斷能力。下面結合具體的案例對造成權利要求書得不到說明書支持的幾種情況以及如何進行修改來進行說明，并給出了如何克服相應缺陷的建議。

1 法條的相關解釋

權利要求通常由說明書記載的1個或者多個實施方式或實施例概括而成。權利要求的概括應當不超出說明書公開的范圍。如果所屬技術領域的技術人員可以合理預測說明書給出的實施方式的所有等同替代方式或明顯變型方式都具備相同的性能或用途，則應當允許申請人將權利要求的保護范圍概括至覆蓋其所有的等同替代或明顯變型的方式。對于權利要求概括的是否恰當，審查員應當參照與之相關的現有技術進行判斷。開拓性發明可以比改進性發明有更寬的概括范圍。對于用上位概念概括或用并列選擇方式概括的權利要求，應當審查這種概括是否得到說明書的支持。如果權利要求的概括包含申請人推測的內容，而其效果又難于預先確定和評價，應當認為這種概括超出了說明書公開的范圍。如果權利要求的概括使所屬技術領域的技術人員有理由懷疑該上位概括或并列概括所包含的1種或多種下位概念或選擇方式不能解決發明或者實用新型所要解決的技術問題，并達到相同的技術效果，則應當認為該權利要求沒有得到說明書的支持。對于這些情況，審查員應當根據專利法第二十六條第四款的規定，以權利要求得不到說明書的支持為理由，要求申請人修改權利要求。對于權利要求中所包含的功能性限定的技術特征，應當理解為覆蓋了所有能夠實現所述功能的實施方式。對于含有功能性限定的特征的權利要求，應當審查該功能性限定是否得到說明書的支持。如果權利要求中限定的功能是以說明書實施例中記載的特定方式完成的，并且所屬技術領域的技術人員不能明了此功能還可以采用說明書中未提到的其他替代方式來完成，或者所屬技術領域的技術人員有理由懷疑該功能性限定所包含的1種或幾種方式不能解決發明或者實用新型所要解決的技術問題，并達到相同的技術效果，則權利要求中不得采用覆蓋了上述其他替代方式或者不能解決發明或實用新型技術問題的方式的功能性限定。此外，如果說明書中僅以含糊的方式描述了其他替代方式也可能適用，但對所屬技術領域的技術人員來說，并不清楚這些替代方式是什么或者怎樣應用這些替代方式，則權利要求中的功能性限定也是不允許的。另外，純功能性的權利要求得不到說明書的支持，因而也是不允許的[2]。

2 案例分析

下面結合圖像通信領域的實際案例，來對實際專利審查過程中，幾種對于權利要求書是否得到說明書的支持判斷方式，并給出了修改方式和如何克服相應缺陷的建議。

1）權利要求概括的技術方案中是否存在“壞點”。

如果權利要求的概括使所屬技術領域的技術人員能夠找出上位概括或并列概括所包含的1種或多種下位概念或選擇方式不能解決發明或者實用新型所要解決的技術問題，并達到相同的技術效果，所述“1種或多種下位概念或選擇方式”稱之為“壞點”，當權利要求的概括存在”壞點”的情況下，則應當認為該權利要求沒有得到說明書的支持。下面結合案例對這種情況進行說明。

【案例1】

申請號：200710307370X

本發明的所要解決的技術問題是如何提供1種簡化網絡攝影機的設定方法，可不需向動態域名服務器進行繁復的申請與認證程序，只需執行安裝網絡攝影機所需的應用程序域名即可獲得個人化網絡攝影機網址。

原始權利要求1的內容如下：

一種網絡影音瀏覽方法，適用于瀏覽一網絡攝影機所拍攝的影音數據，且所述網絡攝影機的局域網絡（LAN）內具有可檢測到所述網絡攝影機的一近端電腦，其特征是，所述網絡影音瀏覽方法包括下列步驟：所述近端電腦執行一應用程序以取得儲存于所述網絡攝影機的識別碼；所述應用程序傳送所述網絡攝影機的識別碼向一動態域名服務器注冊；獲得一組個人化網絡攝影機網址及一組個人化服務器網址，通過所述個人化網絡攝影機網址可連接并控制所述網絡攝影機；以及通過所述個人化服務器網址連接至一服務器，以取得所述網絡攝影機所拍攝的影音數據，其中所述服務器通過因特網擷取所述網絡攝影機所拍攝的影音數據。

分析：這里權利要求1的概括包含了動態域名服務器的后端數據庫未保存網絡攝影機的識別碼的情況，此時動態域名服務器也就無法根據后端數據庫的數據驗證其識別碼無誤，所屬技術領域技術人員無法明了此時動態域名服務器能否驗證所述識別碼準確無誤，進而給執行相應應用程序的近端電腦提供兩組網址：一組個人化網絡攝影機網址和一組個人化服務器網址，進而實現簡化網絡攝影機的設定并獲取每個網絡攝影機所對應且專屬的個人化服務器網址。因此，權利要求1得不到說明書的支持，不符合專利法第二十六條第四款的規定。

修改后的得到說明書支持的權利要求1內容如下（其中加粗的內容為權利要求增加的內容）：

一種網絡影音瀏覽方法，適用于瀏覽一網絡攝影機所拍攝的影音數據，且上述網絡攝影機的局域網絡（LAN）內具有可檢測到所述網絡攝影機的一近端電腦，其特征是，所述網絡影音瀏覽方法包括下列步驟：所述近端電腦執行一應用程序以取得存儲于所述網絡攝影機的識別碼；所述應用程序傳送所述網絡攝影機的識別碼向一動態域名服務器注冊；獲得一組個人化網絡攝影機網址及一組個人化服務器網址，通過所述個人化網絡攝影機網址可連接并控制所述網絡攝影機；以及通過所述個人化服務器網址連接至一服務器，以取得所述網絡攝影機所拍攝的影音數據，其中所述服務器通過因特網擷取所述網絡攝影機所拍攝的影音數據；其中所述動態域名服務器的一后端數據庫儲存有所述網絡攝影機的識別碼，且所述動態域名服務器根據儲存在所述后端數據庫中的所述網絡攝影機的識別碼驗證所述應用程序傳送的所述網絡攝影機的識別碼是否有誤來對所述網絡攝影機進行的所述注冊進行認證。

建議：造成權利要求的概括涵蓋“壞點”，一般來說是由于對權利要求的某些特征缺乏限定，這類問題導致的權利要求書得不到說明書支持的情況比較多見。雖然申請人渴望最大限度的專利保護范圍，但是要注意，對權利要求書的概括要合理，不能概括過寬導致權利要求的概括存在不能解決其所要解決的技術問題的技術方案，即存在“壞點”。

2）權利要求中是否存在限定的功能是以說明書實施例中記載的特定方式完成的。

如果權利要求中限定的功能是以說明書實施例中記載的特定方式完成的，并且所屬技術領域的技術人員不能明了此功能還可以采用說明書中未提到的其他替代方式來完成，則認為權利要求的概括得不到說明書的支持。下面結合案例對這種情況進行說明。

【案例2】

申請號：2010101773418

本發明所要解決的技術問題是：由于在實際應用中，由于無線信道的不穩定性，CMMB系統發送給終端的復用幀流可能會遭到破壞，從而導致后續CRC校驗失敗，具體來說，可能是復用幀頭校驗失敗，也可能是復用子幀頭校驗失敗，還可能是視頻段頭、音頻段頭或數據段頭校驗失敗。按照現有處理方式，如果復用幀頭校驗失敗，即使其它數據沒有問題，那么也會認為整個復用幀均失效，丟棄整個復用幀，如果是復用子幀頭校驗失敗，則整個復用子幀均失效，丟棄整個復用子幀，如果是視頻段頭、音頻段頭或數據段頭校驗失敗，則整個視頻段、音頻段或數據段均失效，丟棄整個視頻段、音頻段或數據段，這樣一來，無疑使終端接收數據的成功率降低，即降低了終端的接收能力。有鑒于此，本發明所要解決的技術問題在于如何提供1種移動多媒體廣播系統中的數據接收方法，能夠提高終端的接收能力。

原始權利要求1的內容如下：

一種移動多媒體廣播CMMB系統中的數據接收方法，其特征在于，該方法包括：終端接收CMMB系統下發的復用幀流，針對每個復用幀X，分別對其進行循環冗余校驗CRC，如果校驗失敗，則進一步確定其失效范圍；在確定出的失效范圍內進行復用塊頭搜索，對搜索出的復用塊頭進行CRC校驗，如果校驗成功，則根據復用塊頭中的起始標記字段和結束標記字段的取值的不同，按預設的不同方式進行數據恢復。

分析：這里權利要求1記載了特征“如果校驗成功，則根據復用塊頭中的起始標記字段和結束標記字段的取值的不同，按預設的不同方式進行數據恢復”,其概括包含了所有數據恢復方式。然而,由申請文件的記載可知，其中的數據恢復是采用說明書中記載的特定方式來完成的，所屬領域技術人員無法明了除說明書記載的特定方式外，其它方式能否實現數據恢復，進而避免直接丟棄整個復用幀，來達到提高終端的接收能力的目的。因此，權利要求1得不到說明書的支持，不符合專利法第二十六條第四款的規定。

修改后的得到說明書支持的權利要求1內容如下（其中加粗的內容為權利要求增加的內容）：

一種移動多媒體廣播CMMB系統中的數據接收方法，其特征在于，該方法包括：終端接收CMMB系統下發的復用幀流，針對每個復用幀X，分別對其進行循環冗余校驗CRC，如果校驗失敗，則進一步確定其失效范圍；在確定出的失效范圍內進行復用塊頭搜索，對搜索出的復用塊頭進行CRC校驗，如果校驗成功，則根據復用塊頭中的起始標記字段和結束標記字段的取值的不同，按預設的不同方式進行數據恢復；其中，所述對搜索出的復用塊頭進行CCRRCC校驗，如果校驗成功，則根據復用塊頭中的起始標記字段和結束標記字段的取值的不同，按預設的不同方式進行數據恢復包括： BB 11、按預定順序，在確定出的失效范圍內進行復用塊頭的搜索，將搜索出的第一個復用塊頭定義為復用塊頭 AA，然后執行步驟 BB 22； BB 22、對復用塊頭 AA進行CCRRCC校驗，如果檢驗失敗，則搜索下一復用塊頭，將搜索出的下一復用塊頭定義為復用塊頭 AA，重復執行步驟 BB 22，如果校驗成功，則執行步驟 BB 33； BB 33、判斷復用塊頭 AA的起始標記字段是否取值為 11，如果不為 11，則繼續搜索下一復用塊頭，將搜索出的下一復用塊頭定義為復用塊頭 AA，重復執行步驟 BB 22，如果為 11，則執行步驟 BB 44； BB 44、進一步判斷復用塊頭 AA的結束標記字段取值為 11還是為 00，如果為 11，則根據復用塊頭 AA中的凈荷長度字段指示的長度 YY，取出復用塊頭 AA對應的復用塊凈荷中長度為 YY的數據，將取出的數據作為恢復出的數據，然后搜索下一復用塊頭，將搜索出的下一復用塊頭定義為復用塊頭 AA，重復執行步驟 BB 22，如果為 00，則執行步驟 BB 55； BB 55、依次搜索出位于復用塊頭 AA之后的連續 NN-- 11個復用塊頭，其中第 NN-- 11個復用塊頭的起始標記字段取值為 00，結束標記字段取值為 11， NN為大于 22的正整數，并分別對其進行CCRRCC校驗，如果均校驗成功，則根據每個復用塊頭中的凈荷長度字段指示的長度 ZZ，依次取出復用塊頭 AA及其之后的 NN-- 11個復用塊頭分別對應的復用塊凈荷中長度為 ZZ的數據，將取出的數據作為恢復出的數據，然后執行步驟 BB 66，如果有一個校驗失敗，則直接執行步驟B 66； BB 66、搜索位于復用塊頭 AA及其之后的 NN-- 11個復用塊頭之后的下一復用塊頭，將搜索出的下一復用塊頭定義為復用塊頭 AA，重復執行步驟 BB 22。

建議：如果權利要求中的某些特征是解決本發明所要解決的技術問題關鍵，且其是由說明書記載的特定方式來完成的，且所屬技術領域的技術人員不能明了此功能還可以采用說明書中未提到的其他替代方式來完成，那么此時權利要求中對該特定方式進行功能性限定方式的概括，必然是得不到說明書支持的。此時需要將該特定方式來替代該功能性限定方可克服該缺陷。

3）根據現有技術的內容判斷權利要求的概括能否得到說明書的支持

如果權利要求的概括使得本領域技術人員根據現有技術的內容無法確定概括后得內容能否解決本發明所要解決的技術問題，那么該權利要求也是得不到說明書支持的。下面結合案例對這種情況進行說明。

【案例3】

申請號：2010101182795

現有技術存在的缺陷和本發明所要解決的技術問題：為保證一定的媒體回放質量，流媒體數據分片的下載順序要有一定規則，其下載終端也需要在數據緩沖空間和回放時延中找到令回放效果最佳的平衡點。目前還沒有能夠穩定地保證流媒體連貫回放的技術方案。為了解決上述的技術問題，提供了一種流媒體數據交換方法與裝置，其目的在于，充分發揮對等網絡節點相互協作的特性，通過犧牲數據分片傳輸時間與數據分片的回放時間的差距，換取多節點間并行數據傳輸時間的減小，從而保證節點流媒體數據連貫回放；提高數據緩存對網絡帶寬變化的自適應能力，從而提高流媒體系統終端的數據交換效率。

原始權利要求1的內容如下：

一種流媒體數據交換方法，其特征在于，包括：步驟1，用戶節點建立滑動窗口；步驟2，根據各鄰居節點的數據分片廣告信息，分配屬于滑動窗口內的流媒體數據分片下載任務給一個或多個鄰居節點；步驟3，當滑動窗口內的數據符合預設的條件，用戶節點提交滑動窗口內的數據給流媒體數據解碼與回放模塊以進行播放；步驟4，滑動所述滑動窗口，重復執行步驟2～步驟3，直至流媒體數據下載完畢或用戶節點終止流媒體的數據交換過程。

分析：該權利要求1記載了特征“當滑動窗口內的數據符合預設的條件，分配屬于滑動窗口內的流媒體數據分片下載任務給1個或多個鄰居節點”。所屬技術領域技術人員無法明了當此處的“預設的條件”不是“滑動窗口包含若干個基本窗口，每個基本窗口包含1個或多個數據片所需的空間”和“當基本窗口中已下載的數據分片數量超過設定的閾值，且到達該基本窗口的預計提交時間，則將該基本窗口中的數據分片提交給流媒體數據解碼與回放模塊”時，能否實現穩定地保證流媒體連貫回放，導致權利要求1得不到說明書的支持，不符合專利法第二十六條第四款的規定。

修改后的得到說明書支持的權利要求1內容如下（其中加粗的內容為權利要求增加的內容）：

一種流媒體數據交換方法，其特征在于，包括：步驟1，用戶節點建立滑動窗口；用戶節點根據網絡可用帶寬周期性地調整滑動窗口的大??；所述滑動窗口包含若干個基本窗口，每個基本窗口包含一個或多個數據片所需的空間；當基本窗口中已下載的數據分片數量超過設定的閾值，且到達該基本窗口的預計提交時間，則將該基本窗口中的數據分片提交給流媒體數據解碼與回放模塊；所述數據分片具有規定的格式和大小，并具有按照數據分片生成的時間順序順次分配的數據分片標識；步驟2，根據各鄰居節點的數據分片廣告信息，分配屬于滑動窗口內的流媒體數據分片下載任務給一個或多個鄰居節點；步驟3，當滑動窗口內的數據符合預設的條件，用戶節點提交滑動窗口內的數據給流媒體數據解碼與回放模塊以進行播放；步驟4，滑動所述滑動窗口，重復執行步驟2～步驟3，直至流媒體數據下載完畢或用戶節點終止流媒體的數據交換過程。

建議：如果權利要求的概括使得本領域技術人員根據現有技術的內容無法確定概括后得內容能否解決本發明所要解決的技術問題，那么該權利要求也是得不到說明書支持的。此時應該將對現有技術的改進點中明確能解決本發明所要解決的技術問題的特征補入到權利要求中，來克服該缺陷。

3 總結

以上對權利要求未得到說明書的支持提出了幾點判斷方式，在對不支持的審查意見進行判斷時，要基于說明書的明確記載、發明目的、發明點以及與之相關的現有技術來進行綜合判斷。審查員在判斷支持性問題時應當做到盡可能的客觀公正、平衡好申請人與公眾利益，需要做到質疑是有理由、有依據的，而不能是毫無根據的斷言。在審查員判定權利要求得不到說明書支持的情況下，申請人要基于說明書的記載進行修改，克服不支持的缺陷。

[1]尹新天.中國專利法詳解[M].北京：知識產權出版社，2011.

[2]中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南2011[M].北京：知識產權出版社，2011.

[3]中華人民共和國國家知識產權局.審查操作規程:實質審查分冊[M].北京：知識產權出版社，2011.