淺談工程項目索賠管理

于成湖

摘要：工程項目管理中索賠工作已經成為工程項目管理的一個主要環節，索賠已經成為工程項目提高經濟效益的的重要途徑，因此，項目管理必須重視索賠管理。

中圖分類號：K826.16文獻標識碼：A 文章編號：

在水電工程項目施工過程中，越來越多的索賠項目成為項目實施過程中，承包商提高工程項目經濟效益的重點，在激烈的市場市場競爭環境中，要提高工程經濟效益，就必須重視工程索賠工作，必須要建立索賠的意識。

一、索賠的概念

索賠是指在合同的實施過程中，合同一方因對方不履行或未能正確履行合同所規定的義務而受到損失，向對方提出賠償要求。但是，在承包工程的實施過程中，對于承包商來說，索賠的范圍更為廣泛。一般只要不是承包商自身的責任，而由于外界干擾造成工期延長和成本增加，都有可能提出索賠。這主要包括：

1、發包方違約或由于發包方的責任引起的承包商費用、工期的增加或延長：①、設計變更；②、施工設計圖紙是否按合同約定時間及時提供；③、施工現場的實際情況（包括自然條件、氣候、水文、地質等）是否與招標文件中說描述的相一致；④、業主提供的施工條件是否按期提供（施工道路、施工用電、征地情況等）；⑤、工程款的支付情況（含按照規定在合同規定的期限內上報的索賠事項是否能夠按照合同規定執行等）。

2、業主未違反合同，而是由于其他原因引起承包商費用或工期的延長：①、在合同范圍內業主行使合同賦予的權利指令變更工程；②、工程施工過程發生的發包人和承包人均無法提前預見、不能避免并不能克服的自然災害等不可抗力而造成的損失或損壞；③、戰爭、動亂等社會因素造成的損失或損壞；④、在施工過程中遇到與設計勘探報告不同的地質情況；⑤、國家、地方的法律、法規的修改，物價上漲、匯率的變化等。

二、索賠的起因

與其他行業相比，水電行業是一個索賠多發的行業。這是由于水電建筑產品在生產的過程中，水電建筑市場的經營方式決定的。在現在水電工程承包過程中，索賠是經常發生的，并且索賠的內容越來越復雜，而且索賠的金額越來越大，這主要是由于以下幾個方面引起的：

1、水電建筑工程的主要特點是工程量大、投資多、結構復雜、技術和質量要求高、工期長。工程本身和工程的環境有許多不確定因素，他們在工程施工過程中會發生很大的變化，這些變化對工程的實施形成較大的干擾，直接影響到工程的設計和計劃，進而影響到工程的工期和成本。

2、工程的承包合同是在工程開始以前簽訂的，是基于對未來情況的預測。在如此復雜的工程環境中，合同中不可能對所有的問題都作出預見和規定，也不可能對所有的工程作出準確的說明。工程承包合同條件越來越復雜，合同中難免有許多考慮不周的條款、缺陷和不足之處，如：措詞不當、說明不清楚、有二義性、技術設計也可能出現考慮不周或錯誤。這都會合同實施過程中雙方在責任、權利和義務上的見解的差異或爭執，而這些又都與工期、成本、價格等有聯系。

3、業主要求變化致使大量的工程變更。如：建筑物的型式、尺寸、質量標準、建筑物的位置等的變化導致施工的實施方式、計劃、工程量及工程質量的變化等，而此時的合同單價確是按照投標時招標文件的描述所確定的，同時以業主不干擾承包商的實施過程、業主能夠按照合同規定履行它的合同責任為前提的。

4、在施工過程中往往有多家施工單位在一起施工，相互之間技術、經濟關系錯綜復雜，即相互聯系又相互影響，相互之間的技術、經濟責任很難明確劃分。在實際施工管理過程中，失誤是不可避免的，失誤不僅會造成自己方的損失，同時也會給對方造成損失甚至殃及其他合作者，進而影響整個工程的實施。當然，在總體上，應該按照合同原則平等的對待合同各方的利益，堅持“誰過失，誰負責、誰賠償”。因此，索賠是受損失者的正當權力。

所以，施工合同所確定的工期和價格是相對于投標時的合同條件、工程環境和實施方案，即“合同狀態”。由于上述這些內部的和外部的干擾因素引起“合同狀態”中某些因素的變化，打破了“合同狀態”，造成工期延長和額外費用的增加；由于這些增量沒有包含在原合同工期和價格中，或承包商不能通過原合同價格獲得補償，則產生索賠的要求。

三、索賠的管理

由于上述的原因，無論承包合同如何完善、多么全面，索賠工作都是在所難免的，因此，承包商要想在施工中獲得工程項目的經濟效益，就必須重視工程項目的索賠工作。所以，加強索賠管理就成為一個項目管理工作的重點。

加強工程項目的索賠管理：

(一)、工程項目的管理層必須增強索賠意識

索賠意識的提高主要體現在以下三個方面：

1、增強法律意識。索賠時法律賦予承包商的正當權利，是承包商保護自己正當權益的手段。增強索賠意識實際上就是增強承包商的法律意識。這不僅能夠加強承包商的自我保護意識，提高自我保護能力，同時，還能增強承包商自身的履約自覺性，避免侵害他人的利益。這樣就能使合同雙方有一個友好的合作氛圍，有利于合同總目標的實現，這也是業主單位所希望的。

2、增強市場經濟意識。在激烈的市場競爭環境中，承包商是以追求經濟效益最大化為目標的，索賠是在合同規定范圍內，合理合法的追求經濟效益的有效手段和途徑，通過索賠可以提高合同價格，增加合同工程量，降低工程固定成本的投入，增加收益。 不講索賠，放棄索賠機會，是市場經濟意識缺乏的表現。

3、增強工程管理意識。索賠工作涉及工程管理的各個方面，要取得索賠的成功，必須提高整個項目的工程管理水平，進一步健全和完善管理機制，在工程管理中，必須有專人負責索賠工作，將索賠管理貫串于工程項目的全過程、工程實施的各個環節和各個階段。所以，搞好索賠能帶動施工企業和工程管理整體水平的提高。

承包商有了索賠意識，才能重視索賠工作，敢于索賠，善于索賠。同時索賠的作用不僅僅是爭取經濟上的補償以彌補損失，而且還包括：

（1）、防止損失的發生，即通過有效的索賠管理避免干預事件的發生，避免自己的違約行為。

（2）、加深對合同的理解。因為對合同條款的理解加深了，才能更加敏銳的感覺到索賠的切入點和潛在的機遇。

（3）、有助于提高整個工程項目的管理水平和企業素質。索賠管理是屬于項目管理中高層次的管理工作。重視索賠管理會帶動整個項目管理水平和企業素質的提高。

（二）、正確處理好以下幾個方面的關系

要使承包工程有經濟效益，必須重視索賠；要取得索賠的成功，必須進行有效的索賠管理。索賠管理作為工程項目管理的一部分，它涉及面廣，是工程項目管理水平的綜合體現，它與項目管理的其他職能有密切的聯系。

（1）、索賠與合同管理的關系

施工合同師索賠的依據。索賠就是針對不符合或違反合同的事件，并以合同條文作為最終判定的標準。索賠是合同管理的繼續，是解決雙方合同爭議的獨特方法，所以，索賠又被成為合同索賠。

①、在合同簽訂時，就要認真研究合同的條款，簽訂一個有利的合同是索賠成功的前提。索賠以合同條文作為理由和依據，所以索賠的成敗、索賠額的大小及解決結果常常取決于合同的完善程度和表達方式。合同有利則承包商就處于有利的地位，否則，就處處被動挨打，對損失防不勝防。因此，在工程項目的投標、議價和合同的簽訂過程中，承包商就要仔細的研究合同條款，根據國家的有關法律、法規來規定合同條款，特別是關于合同工程范圍、義務、付款、價格的調整、工程的變更、違約的責任、業主的風險、索賠發生后解決的時限和爭端解決等條款，必須在合同中明確當事人各方的權利和義務，以便為將來可能的索賠提供合法的依據和基礎。