賄賂案件訊問筆錄的制作

文◎郝肖天柳立新梁國武

賄賂案件訊問筆錄的制作

文◎郝肖天*柳立新*梁國武*

根據我國法律規定，檢察機關管轄的賄賂犯罪主要包括受賄罪、單位受賄罪、行賄罪、對單位行賄罪、介紹賄賂罪和單位行賄罪，其中最常見和多發的是受賄罪和行賄罪。在偵查過程中，由于行受賄行為是“一對一”進行的，隱蔽性非常強，而且行受賄雙方有著共同的利益關系，容易形成攻守同盟，不容易收集證據。因此，對行受賄犯罪的偵查，往往依賴于突破犯罪嫌疑人的口供。而一旦突破犯罪嫌疑人心理防線獲取口供后，如何及時將口供轉化為一份高質量的訊問筆錄，固定犯罪嫌疑人口供，防止犯罪嫌疑人翻供，成為偵查辦案的關鍵環節。下文將就此做一探討。

一、把握時機、適時制作

犯罪嫌疑人在審訊中的心理變化分為幾個階段，即試探摸底階段、矛盾斗爭階段、對抗僵持階段、動搖反復階段、供述坦白階段。在許多情況下，這五個不同階段并無明顯界限，需要偵查人員運用豐富的偵查經驗來分析，訊問筆錄的制作也不能急于求成，需要把握好時機，一般在犯罪嫌疑人經過這幾個心理變化，心理防線徹底崩潰而坦白交代時再制作訊問筆錄。如果時機把握不準，急于求成，在犯罪嫌疑人心理處于試探摸底階段就急于做訊問筆錄，會給犯罪嫌疑人可乘之機，狡猾的犯罪嫌疑人會通過訊問內容來試探虛實，摸清偵查人員的底牌。一旦暴露偵查意圖和偵查方向，犯罪嫌疑人往往會避重就輕，有所準備，給偵查訊問工作增加困難。而在矛盾斗爭階段、對抗僵持階段、動搖反復階段，犯罪嫌疑人心理防線尚未崩潰，也不適宜做訊問筆錄，此時犯罪嫌疑人心理不穩定，如果急于固定訊問筆錄，會造成騎虎難下的被動局面，甚至會使訊問工作前功盡棄。

二、圍繞犯罪構成要件，注意強化不同的側重點

（一）突出受賄行為的主觀和客觀方面

受賄罪構成要件包括犯罪主體、犯罪客體、犯罪的主觀方面、犯罪的客觀方面等四方面。其中犯罪主體身份因為有其他書證及任職的證明文件，在訊問筆錄上不需要作為重點，主觀方面和客觀方面應該作為訊問筆錄的重點。主觀方面主要包括受賄行為的犯意如何形成，對自己利用職務之便為他人謀取利益的認識，對行賄人為何向其行賄的認識，“權錢交易”的關系是如何形成的，對財物占有的認識等主觀因素。其中，訊問筆錄中難度最高的往往是能夠體現犯罪主觀方面的內容，因為客觀方面畢竟有犯罪事實的發生經過，而主觀方面需要深入挖掘犯罪嫌疑人內心深處的貪欲和犯意。這意味著犯罪嫌疑人需要面對自己的心理陰暗面，講明自己內心的貪欲，往往令人難以啟齒。而且受賄罪的嫌疑人多為國家機關工作人員或國家工作人員，甚至是領導干部，讓他們交代自己收受賄賂的行為，可以想象難度有多大。有的犯罪嫌疑人即使如實交代了受賄犯罪行為，但當制作訊問筆錄，深入挖掘其犯罪思想根源時，也是不愿意直接面對，甚至產生逃避心理。這時需要引導犯罪嫌疑人的心理，結合犯罪行為的一些客觀表現，通過客觀表現查明其主觀意圖，促使其將犯罪的主觀意圖揭露出來。因此，對犯罪嫌疑人的供述語言，必要時可以進行引導，但筆錄中要盡量使用犯罪嫌疑人的語言，這樣才會使得訊問筆錄更加客觀、真實。

犯罪客觀方面也需要詳細記錄，諸如收受財物的時間、地點；和行賄方商談的經過；行賄方的請托事項；收受財物的特征、數額、數量、面值、存放地點、用途去向；謀利事實的經過等都應明確列明。

（二）突出行賄人具有“謀取不正當利益”的意圖

行賄罪訊問筆錄的制作要比受賄罪更突出強調的是行賄方“為了謀取不正當利益”這一構成要件。最高人民法院、最高人民檢察院《關于辦理商業賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》對“謀取不正當利益”的內涵作出了具體規定，筆錄應明確行賄人謀取的是違反法律、法規、規章或者政策規定的利益，或者要求對方違反法律、法規、規章、政策、行業規范的規定提供幫助或者方便。只要行賄人主觀上具有謀取不正當利益的意思表示或者要求對方提供違法違規性的幫助，客觀上主動實施了行賄行為，不正當利益是否實現并不影響行賄罪的構成。

三、以細制勝、防止翻供

“細節決定成敗，”這句話用在賄賂犯罪的筆錄制作上面恰如其分。在制作筆錄時，偵查人員要圍繞細節展開訊問并記錄，在審訊中深挖細節，并事先堵其后路，防止翻供，這就要求對犯罪構成有影響的每一個細節都要集中體現在筆錄上面。例如，受賄人不承認行賄人去過其家中，而行賄人說在其家中將錢交給受賄人，因此行賄人有沒有去受賄人家里就是一個關鍵問題。在訊問時就需要問清楚，行賄人是什么時間去的、如何去的、有沒有陪同人、受賄方家在什么位置、住幾樓、家中的擺設等。如果行賄人把受賄人家的具體位置、里面的環境、家具的擺設等，說的很清楚，就足以證明行賄人去過其家里。把這些內容都記入筆錄，就等于把可變的口供、證言和不變化的實物固定在一起，筆錄內容的可信度就不言而喻了。

實踐中，行賄人在給受賄人送財物時和受賄人接受財物時，會提出一些冠冕堂皇的借口和理由來掩蓋權錢交易的實質，這樣雙方心理都容易接受，不至于尷尬。盡管這些借口和理由不盡一樣，但只要深入挖掘犯罪嫌疑人的心理，這種借口和理由就不攻自破。例如，行受賄雙方以借款為名掩蓋收受賄賂的事實，而且在雙方交易時，確實明確這筆錢是借款。如果此時不深入挖掘行受賄雙方的內心，很容易被迷惑，甚至讓犯罪嫌疑人蒙混過關。這時就需要進一步挖掘犯罪事實，如你們表面提出來是借款，內心到底是怎么想的、借款是否出具了借據、是否約定了還款時間、是否有正當的借款理由、雙方平時的關系、是否有過經濟上的往來、借款是否實際使用、借款的真實去向、借用時間的長短、有無歸還的意思表示及行為、有無歸還的條件、沒有歸還的原因等等。這些細節落實以后，犯罪嫌疑人內心的真實想法就會充分暴露。再將這些內容記入訊問筆錄，行受賄雙方的犯意會充分體現，這份筆錄就會成為一份高質量的筆錄。

此外，訊問筆錄上面的時間要和同步錄音錄像的時間相一致，也要和提審（押）證上面的提訊時間相吻合，否則在庭審過程中，律師會對證據的合法性提出質疑。同時，犯罪嫌疑人要在筆錄上逐頁簽名、摁手印，要特別注意最后犯罪嫌疑人的簽署意見，有些犯罪嫌疑人會故意將意見寫成“以上筆錄和我說的不一樣”，如果偵查人員不注意，就會給犯罪嫌疑人留下口實，甚至成為犯罪嫌疑人翻供的根據。

四、注意行賄和受賄雙方筆錄相互契合，互為佐證

行賄方的訊問筆錄要注意和受賄方的筆錄在內容上能夠相互佐證彼此的犯罪事實。行賄和受賄犯罪的構成并不是對應的，有的案件行賄人沒有謀取不正當利益，不能構成行賄罪。但是對于受賄罪而言，只要行為人收受了他人財物，為他人謀取利益就構成受賄罪；有索賄行為的，連是否謀取利益這一條件都不需要。而且謀取利益可分為承諾、實施、實現三個階段，只要具有其中一個階段的行為就可認定行為人構成受賄罪。受賄人在接受財物時的主觀心理，通過行賄人可以得到有力的印證。例如，行賄人因某事有求于受賄人，在給受賄人送財物時，言語上并沒有過多的交流，放下錢物就走了。只要受賄人主觀上明知行賄人有具體的請托事項，并收下了對方送的財物，就視為承諾為行賄方謀取利益。在制作行賄方的訊問筆錄或者證言時，就需要把受賄人接受財物的語言、語氣、動作及一些行為表現體現出來，這樣就可以印證受賄人當時的主觀心理。

五、注意間接證據和再生證據在筆錄中的體現

行受賄案件的證據除了雙方的口供外，多為間接證據，對于間接證據的收集也不能忽視。在訊問行賄人有關行賄事實時，要注意是否有其他人知情，如家人、司機、秘書、會計、出納、生意伙伴等和行賄人有密切關系的人。如果有，要記入筆錄，從而補充間接證據。行賄資金如果是通過銀行轉賬或者取款的，也要記入筆錄，通過查詢銀行賬戶和記賬憑證等書證，來印證行賄的犯罪事實。

賄賂犯罪的窩案串案較多。一旦有行賄人或者受賄人被檢察機關調查，和案件有利害關系的人就會通過串供、訂立攻守同盟、轉移贓款、毀滅、偽造證據甚至退贓等行為來掩蓋犯罪事實，但這些行為會產生一些再生證據。將這些反常行為記入筆錄，會提高賄賂犯罪筆錄的可信度。而通過收集固定這些再生證據，又可以強化賄賂犯罪案件的證據體系，使賄賂犯罪案件的直接證據、間接證據、再生證據結合起來，形成完整、統一的證據鏈條，提高查辦賄賂犯罪案件的質量。

*河南省南陽市鎮平縣人民檢察院［474250］