有關工程變更索賠的研究

肖麗玲

摘 要：工程變更是指工程施工過程中出現與合同簽訂時預計條件不一致的情況，而需要改變原定施工承包范圍內的某些工作內容。合同當事人一方因對方未履行或不能正確履行合同所規定的的義務而遭受損失時，可向對方提出索賠，工程變更與索賠是影響工程價款結算的重要因素。變更索賠工作是很重要的一項內容，而在施工管理中能否及時、全面地發現潛在的索賠機會是索賠工作的前提條件,作為索賠工作人員,必須具有豐富的施工管理經驗,熟練掌握引起索賠事件發生的各種原因,才能及時捕捉潛在的索賠機會。

關鍵詞： 變更、索賠內容及原因，變更處理及確認，索賠時要注意事項及策略

中圖分類號：E271文獻標識碼： A

一、工程變更內容

引起索賠的原因多種多樣,承包方可實施性操作，大多主要有以下幾種情況：

（一）設計變更及索賠

按提出變更的主題，可分為業主提出的設計變更、施工單位提出的設計變更、設計單位自己提出的設計變更，項目監理機構提出的設計變更等。業主提出的設計變更是指業主為擴大規模和功能，經營主管部門批準而增加建筑規模、提高標準、改變結構、調整設備引起的設計變更；施工單位提出的設計變更是指施工單位提出合理化建議，或因采購不到工程所需設備材料，或發現設計錯誤，或地質情況變化而提出的經業主同意的設計變更；設計單位自己提出的設計變更是指設計單位發現設計錯誤、計算不精確、布置不合理、采用施工技術、新材料、新設備不成熟等因素主動提出的設計變更；項目監理機構提出的并經業主同意的設計變更。此外還有規劃等部門因規劃或環境等原因而引起的設計變更。

（二）施工條件的變更

施工條件變更主要是由于條件與原來的勘察有很大差別所引起的變更，及因業主按合同要求應當為施工單位提供的施工條件發生變化而引起的變更。

（三）進度計劃變更

業主由于特別的需求，對進度計劃提出新的要求，以致打破原有的進度計劃引起施工資源的重大調整，或引起現場資源的閑置及窩工。

（四）增(減)工程項目內容

業主為完善功能或調整功能提出新增或減少某些工程內容。

按照建設工程施工合同規定，施工單位根據項目監理機構發出的變更通知及有關要求，需要警醒下列變更：變更工程有關部分的標高、基線、位置和尺寸；增減合同中約定的工程量；改變有關工程的施工時間和順序；其他有關變更需要的附加工作。

（五）國家政策法規的引起變

二、工程變更的處理與確認

承發包雙方無論任何一方提出工程變更，均需由項目監理機構確認并簽發工程變更指令。當功臣變更發生時，項目經理機構簽發的工程變更指令時對工程變更的確認，以此作為工程變更、工程價款和進度計劃調整的依據。

對于不同性質和內容的工程變更，其處理與確認的做法也有所不同：

（一）業主對原工程設計進行變更

施工中業主需對原工程實際進行變更，應提前14天向施工單位發出變更通知。變更超過原設計標準或批準的建設規模時，主應報規劃管理部門和其他有關部門重新業審查批準，并由原設計單位提供設計變更的相應圖紙和說明。施工單位按照項目經理機構發出的變更通知及有關要求進行變更。因變更導致合同價款的增加及造成施工單位的損失由業主承擔，耽誤的工期相應順延。

（二）施工單位要求對原工程進行變更

施工單位不得對原工程設計進行變更。因施工單位擅自變更設計發生的費用和由此導致業主的直接損失，由施工單位承擔，耽誤的工期不予順延。施工單位砸U施工中提出的合理化建議涉及設計圖紙或施工組織設計的變更及對材料、設備的換用，須經項目理機構同意，未經同意擅自更改或換用時，施工單位承擔費用并 賠償業主的損失，耽誤工期不予順延。

（三）國家政策法規的引起的變更

每季度由工程造價管理部門發布的建筑工程材料預算價格的變化;國家調整關于建設銀行貸款利率的規定;國家有關部門關于在工程中停止使用某種設備、材料的通知;國家有關部門關于在工程中推廣某些設備、施工技術的規定;國家對某種設備、建筑材料限制進口、提高關稅的規定;在一種外資或中外合資工程項目中貨幣貶值也有可能導致費用由業主與施工單位協商一致確認。

（四）其他變更

合同履行中業主要求變更工程質量標準及發生其他實質性變更，由雙方協商解決。其他的工程變更事項也許經業主與施工單位協商一致確認。

三、做好工程變更索賠應注意的幾個方面

(一)要牢固樹立索賠意識

索賠是國際工程承包施工合同雙方的權利，任何一方都有權主動提出索賠要求，以維護自己正當合理的經濟利益。尤其是作為承包方，施工索賠是其減少承包風險、防止經濟虧損的基本手段。索賠是承包方應得的經濟利益，說明其施工管理水平的表現。

索賠管理人員，要熟練地掌握工程的合同文件，不丟失每一個重要的索賠機會，并做好大量細致的索賠工作，爭取索賠的成功。

(二) 認真分析合同條款,及時捕捉索賠機會

索賠的基礎是施工合同文件。與發包人及時、謹慎地簽訂《施工合同》后，必須認真研究合同文件,熟練掌握合同條款,特別是對可能產生索賠的有關條款要反復學習和認真分析。在索賠事件發生時,要與有關條款逐句逐字相對照,為索賠尋找充分的理由。充分全面研究合同條款,不但要看對自己有利的條款,更要注意對自己不利的條款。在“通用條款”中,尤其涉及工程變更、施工條件變更、施工順序變更、工期延長、單價調整等等,對這些條款的論述,要吃透精神,以便及時發現索賠條件,抓住補償機會。

施工過程中應加強合同管理, 注意日常索賠資料的收集，積累真實有效的索賠證據。索賠的證據是施工過程中的記錄或對施工活動的認可,必須真實和全面地反映索賠事件發生時的實際情況,并經得起推敲。必須準確地計算出要求索賠的價款,并證明此款合理、合法,索賠才能有效。因此,在每項工程開始施工時,就要建立嚴格的資料積累制度。施工過程中應做好施工日志、技術資料等施工記錄。對停水、停電的時間、甲供材料的進場時間、數量、質量情況等,都應有詳細記錄。對現場變更發生的時間、條件、會談紀要、會議記錄、通知和指令、人員和設備、地質和氣候及試驗檢測等原始資料,及時記入“現場施工日志”,使索賠資料有序、清晰和準確,也方便在出現索賠問題時按需摘取。建設單位或監理單位的臨時決定、口頭交待、會議研究、往來信件等應及時收集整理成文字資料。必要時可對施工過程照相或攝像作為資料。因建設單位或監理單位責任造成工程返工、停窩工、增加工程量等,應要求工期順延,并提出索賠。因特殊情況導致施工難度增加,材料損耗增大,或工期延長,也應提出索賠。施工組織設計或施工方案中需要修改、補充、明確的內容也應及時簽證。

（三）充分把握好索賠的時效性,準確使用法律賦予的抗辯權實現索賠 。

施工過程中有的索賠請求爭議不大,會得到發包方認可。但有的請求,特別是數額較大的索賠請求,發包方會提出很多拒絕賠償的抗辯理由。承包方應充分利用“工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后28 天內,未予答復或未對承包人作進一步要求,視為該項索賠已經認可”的索賠條款,承包人在提出索賠請求之前就要有索賠持久戰的準備,選定專人負責索賠工作。

四、變更設計的處理策略

根據鐵建設[2005]146號文《鐵路建設項目變更設計管理辦法》，變更設計分為Ⅰ類、Ⅱ類。

（一）符合下列條件之一者為Ⅰ類變更設計，其余為Ⅱ類變更設計。

1.變更建設規模、主要技術標準、重大方案的；

2.變更初步設計主要批復意見的；

3.變更涉及運輸能力、運輸質量、運輸安全的；

4.變更重點工點的設計原則；

5.變更設計一次增減投資300萬元(含)以上的。

（二）變更設計項目劃分原則

1.同一工點或同一病害引起的不可分割的一次性變更，為一項變更設計；

2.同一工點中的不同變更內容、同一病害類型的不同工點、同一變更內容的不同段落應分別劃分為不同的變更設計項目（初步設計批準單位批準除外）；

變更設計必須按上述原則劃分，嚴禁將變更設計項目合并或拆分。

工程變更直接影響工程成本，而在土建工程施工中，難免會出現工程量變更、設計修改、新增(減)工程，以及地基變化等問題，因此導致工程成本相應地發生變化，所以應及時對工程變更進行處理與確認。