淺議城市軌道交通項目PPP模式交易方式選擇

史文剛

摘要：城市交通對城市發展的影響是有目共睹的，因此針對城市軌道交通項目的實施也受到了政府及相關機構的重視。為了推進城市軌道交通項目的建設，在建設初期就需要對城市的布局結構及發展方向做深入的探究，并且選擇適合于項目建設的模式及交易方式，本文將對城市軌道交通項目PPP模式交易方式的選擇做出討論及分析。

關鍵詞：城市軌道；交通項目；PPP模式

中圖分類號：U213文獻標識碼： A

城市的發展離不開便利的交通條件，交通條件的便利將有助于城市對外信息的吸收及互動。城市交通項目需要依據我國的法律法規進行開展，通常情況下，在吸引民營資本參與公共設施方面，國際上采用的模式通常有BOT（Build-Operate-Transfer）、ABS（Asset-Backed-Security）、TOT（Transfer-Operate-Transfer）等。由于在運作上這些模式都諸如以下方面的問題：一、公共企業和民營企業之間將被歸屬為同一種等級結構，由于協調機制的缺乏，會導致參與方中的一員為了自身私利而對其他參與方的利益造成損害；二、民營企業沒有參與對項目相關方面的認可工作、對項目可行性的分析及論證等前期工作，導致民營企業的風險有所增加；三、現有的融資模式通過招投標的方式決定與某個民營單位確立合作關系后，將項目所需承擔的職責全部交給了該民營單位。增加了建筑商和投資商的風險，使得民營企業失去了參與基礎設施建設的積極性。

一、PPP模式的優點

PPP模式的參與方是政府和民營企業，此模式指政府、盈利性企業和非盈利性企業為某些公用事業項目的建設所形成的相互合作關系的形式。通過這種形式，將保證對融資風險及責任的承擔各參與方均有義務，對降低政府部門的成本和風險及滿足民營企業獲取收益的要求有很大的幫助，同時又能改善公用事業的服務質量提高其為人民服務的效率。PPP模式更多是用于政策性較強的準經營性基礎設施項目建設。

二、PPP模式下的交易方式

何為工程項目交易方式？工程項目交易方式是指一個工程項目建設的基本組織模式，以及在完成項目過程中各參與方所扮演的角色及合同關系。交易方式的選擇將直接影響項目建設績效水平的高低。PPP模式的運行效果在很大程度上取決于項目所有權的配置和與之相應的風險分擔的有效性。因此,在選擇PPP模式交易方式時,應兼顧考慮項目管理層面。本文將以DB、DBB、EPC等工程項目交易方式為例對其進行分析，并從項目特點、項目管理等方面說明如何選擇才能提高項目績效：

（一）關于DB、DBB、EPC的介紹

DBB（Design-Bid-Build）即設計-招標-建造模式，其為總承包交易方式；DB（Design-Build）即設計-建造模式，為單價交易方式； EPC(Engineering Procurement Construction)設計、采購和施工模式,為總價交易方式。

（二）項目特點

具體來說項目特點有項目的成本，項目的進度、項目的質量及對項目的基本需求。

1、就成本和風險而言

DBB工程交易費較高，業主管理費高，前期投入高，由于變更頻繁而造成索賠較多，合同中有協調費用及激勵費用；對于DB，增加了設計-施工總承包商的風險，索賠的機會相應降低，同時業主承擔的風險也相應減少；對于EPC,由于承包商將會承擔項目的風險，因此業主將會對承包商做出慎重選擇，因為承包商的管理及財務方面的狀況將與項目的風險息息相關。由于EPC承包商所承擔的責任大，需要經受的風險高，因此承包商在承接總包工程時會綜合考慮各方面的因素例如：管理資本的投入、利潤和風險等，所以EPC總包合同的工程造價水平一般偏高。建設期間的責任和風險可以最大程度地轉移到總承包商。

2、就工期而言

DBB不適用于工期較為緊張的項目。EPC的特點是工期固定。

3、就項目的基本需求而言

DB適用于簡單,投資少,工期短的項目,及投資大建設規模大建設周期長的大型建設項目，不適用于紀念性建筑和新型建筑及設計工作量少的項目。

4、其他特點

D-B其他特點：一般在業主給承包商辦法中標函時，合同在法律上生效，但也可以不用這種函件，而按照合同協議書生效。管理與爭議解決主要由業主指派的工程師進行管理，一般為獨立的公平執行職務的咨詢工程師，如發生爭議，交由爭端裁決委員會處理，也可以在專用條件中規定，以工程師對爭議的決定來代替DBA的決定。多采用邀請招標或者議標，工程中的其中付款和最終付款有工程師證明，一般參照付款計劃表確定。在考慮保險可能性、項目管理的合理原則和各方對風險的有關情況的預見能力和減輕影響的能力等事項后，以公正公平為基礎，與各方間趨于平衡地分配風險。

（三）項目管理

1、DBB針對項目管理方面的特點

業主在控制造價和工期方面信心不足，出現工程質量事故后，責任不易分辨，設計和施工相互推脫，業戶得不到保障，業主與施工方級工程師之間協調比較困難，設計工作少了施工方的參與，會造成方案可行性差。

2、DB針對項目管理方面的特點

DB具有單一責任制的特點，總承包商實現工程項目各方面的功能之后，通過合理利用自己的技術上的優點和對集成管理的經驗，減少工程花費，提高勞動生產率。業主對設計施工方面參與力度減少，由于招標評標的復雜性有所增加使得業主需要在工程前期做好萬全準備。DB模式對發包人的管理水平及協調能力要求極高，需要發包人具有極強的項目監督能力，同時要求建筑商經濟技術力量雄厚，抗風險能力強。

3、EPC針對項目管理方面的特點

EPC對項目的設計尤為關注，并需要將其在整個工程建設過程中的主導作用淋漓盡致地發揮，這將會使得工程項目建設整體方案更加具有優越性,并在此過程中對設計采購、施工方面存在的相互制約和相互脫節的問題進行很好地解決，從而有效地實現合同中針對項目的進度成本和質量控制的規定，責任界限清晰，業主的投資和工程建設期相對明確，利于費用和進度控制，能夠最大限度地發揮工程項目管理各方的優勢，實現工程項目管理的各項目標，可以將業主從具體事務中解放出來，缺點：業主主要是通過EPC合同對EPC承包商進行監管，對工程實施過程參與程度低，控制力度較低。

結語：

為了帶動市場經濟的發展，軌道交通的建設應該伴隨融資及市場化運作機制的需求進一步加強。在實際項目中，我們應該在對項目特點進行深入分析之后選擇，綜合考慮現實狀況及參與各方的實際情況進行交易方式的選擇。其次，政府部門也應該根據當地的發展狀況對軌道交通建設作出相應規劃，并提供支持。隨著全球化經濟的發展，交通將會為城市中大中型企業的發展提供動力，加強我國企業同國外企業的交易的同時，大大提升我國企業實力和經濟的整體實力。

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