建設工程項目承包商索賠研究

唐冬雪

摘要：合同索賠是工程合同當事人保護自身利益的一種重要手段，是工程項目合同管理的核心內容。由于索賠涉及到合同雙方的切身利益而受到發包人及承包商的高度重視，索賠管理工作的好壞是衡量一個企業合同管理水平的一項重要指標。在本文當中，筆者結合實踐經驗從承包商的角度，運用索賠的理論知識，多角度的分析了承包商工程索賠失敗的因素，闡述了承包商索賠所要做的準備工作和一些注意事項，明確索賠發生之后索賠目標、索賠的關系分析，通過什么樣的措施建立索賠的條件及一些相關的策略。

關鍵詞：工程索賠；原因分析；索賠策略

中圖分類號： C93 文獻標識碼： A

工程的建設是一項時間周期比較長的工作，而項目的索賠工作更是工程后期的一項非常棘手的問題， 給很多的承包商以及具體的施工企業造成了困擾。能否處理好索賠事項直接體現著工程綜合管理能力。更為重要的是，這直接影響著承包商的切身利益?，F在對工程建設項目的要求越來越高，工程承包商之間的競爭也更加的激烈，隨之而來的是很多工程索賠事件，工程索賠工作變得越來越重要。

1索賠的含義

索賠是指在合同工程的實施過程中，合同一方當事人因非自身因素或非自身應承擔責任事件、合同相對方沒有履行或未能正確履行施工合同所規定的義務而受到損失，根據合同約定、法律規定及慣例，在規定的時間內向對方提出補償要求的行為。建設工程施工合同示范文本(GF-1999-0201)定義的索賠為:在合同履行過程中，對于不是由于自己的過錯，而是應由對方承擔責任的事件造成了費用增加和(或)工期延誤等實際損失，向對方提出經濟補償和(或)工期順延的索賠要求。在建設工程工程量清單計價規范(GB 50500-2008)中，索賠指工程建設的施工過程中發、承包雙方在履行承發包合同時，對于非自己過錯的責任事件并造成損失時，向對方提出經濟補償和(或)工期順延要求的行為。合同索賠的法律依據為《中華人民共和國民法通則》第一百一十一條規定：合同當事人一方不履行合同約定的義務或者履行的合同義務不符合約定條件的，并因此造成了合同向對方發生損失的，另一方有權要求違約方繼續履行或者采取補救措施，并有權就遭受的損失要求賠償。

合同索賠是雙向的。承包商可以根據合同向發包人提出索賠費用和(或)工期索賠要求，發包人也可以根據合同向承包商提出費用和(或)延長缺陷通知期的索賠。合同索賠是合同和法律賦予受損失者的權利，是合同當事人維護自身合同權益、彌補已發生的損失、提高項目經濟效益的一種重要工具。合同索賠是一種正當的合情合理的合同管理行為，它是合同當事人之間一項正常的而且廣泛存在的合同管理事務，是一種以法律和合同為依據，依據工程事實所做出的合情合理的行為。合同索賠管理工作的有效 展對合同雙方的目標實現都是有利的，有助于促進合同各方加強項目管理，提高效率，最終有利于項目的實施。

2承包商索賠失敗的主要因素

（一）合同文件認識不夠充分

任何工程項目的基礎文件都是合同，而合同當中引入了一些標準合同的“通用條款”，也一定會引進一些有針對性、唯一性的“專用條款”規定。合同當中的專門規定相對于工程結算以及工程完成之后的索賠起著非常大的作用。例如：一些合同文件當中，有關索賠的條款并沒有引入，甚至在一些合同文件中寫入了可以用來開脫的條款等，這些情況的出現都給承包商在進行索賠工作時，造成了不必要的麻煩，蒙受巨大的損失。

（二）工程報價計算不嚴謹

工程報價的計算是一項非常嚴謹的計算過程，工程承包商在進行報價書編寫的時候如果沒有把工作效率數據編寫到當中去，其結果就是發生索賠時，沒有具體的書面約定索賠依據，如果需要證明工效降低那么具體的實際工效數據以及具體的報價時所依據工效的數據都是非常重要的依據。但是，如果承包商在報價書中沒有涉及到工作效率的數據，那么工效降低以及工效降低的幅度都難以證明，索賠就變得非常的困難。

（三）施工過程中對合同管理不善

不僅僅在工程之前要制定合同，施工時也應該進行合同的管理工作，合同的管理工作，一般包括：物資管理，施工質量管理，施工進度管理等等方面。只有對合同進行完善的管理，才能為施工索賠提供有利的條件。為今后的索賠工作提供幫助，基于此全面地做好合同管理工作是非常有必要的。施工的過程中，一些現象的發生很容易給索賠工作造成困難，比如：未在規定時間內發出索賠通知書、對于索賠工作，論證不足、沒有及時申請延長工程竣工時間等等問題，都可能讓承包商索賠工作難以進行。

（四）索賠行為不當

施工工作索賠非常的復雜細致，選擇恰當的索賠工作人員，使用合適的索賠工作方法都是非常必要的。索賠工作的行為如果不當，合理的索賠就難以獲得。比如：在索賠款的前期審核，以及后期的支付過程中，支付方選擇按月支付相關款項，也會出現未支付的余額，針對這一類的索賠款，承包商必須依照“清理賬目”的做法，明確的在當月的的結算申報單中列寫出相關的索賠款余額，并且提供給業主進行支付。

3承包商索賠策略分析

索賠能否順利進行，索賠策略至關重要。就一些重大的索賠事項，承包商應該認真研究制定策略。策略制定的第一步是確定索賠目標，在目標確定之后，對目標進行適當的分析，分析實現目標需要達成的具體的條件。在此之后，要對實現目標的風險進行嚴謹的分析。索賠過程中會出現很多的風險，一般有：承包商履行合同責任時，出現了失誤，容易成為業主的攻擊點；工程不能順利通過驗收，屢次出現工程質量問題等等。

（一）針對性進行對外關系分析

合同實施的整個過程當中，索賠者和很多的方面有合作關系，如與業主、設計單位、業主的其它承包商的擔保人、相關的主管部門以及一些政府的機關等等。承包商在進行索賠工作的時候應該對各方面認真的分析，充分的使用這些關系，盡自己最大的努力去獲得各個方面的支持、合作和理解，營造出一個對承包商有利的氛圍，通過這些措施可以從各方面向業主造成影響。相對于直接談判，這樣的方法更加的可行。

（二）針對索賠前景進行分析

任何的承包商實施索賠的時候，都應該做好準備工作，對業主已經提出的以及在未來有很大可能提出的索賠要求進行設想，認真的分析這些要求的合理性，以及進行相應反駁的可能性。不僅僅如此，承包商也應該對自己有可能獲得的索賠值進行必要的分析，預測索賠批準的概率有多大?；谶@個分析，對整個分析進行必要的對比，分析自己索賠要求和業主可能提出的反索賠要求有多大的差距，進行一系列的平衡再進行索賠。

（三）創造有利的索賠條件

工程項目建設的過程中，如果想得到很好的項目索賠的結果，一系列的準備工作是必不可少的，應該積極的營造利于項目索賠的因素。一般可以概括為下面幾點：首先，積極的維護好各方面的關系，承包商要和業主進行互動，和工程師一起維護好工程管理工作；其次，整個工程應該按合同的具體規定，對質量、工期嚴格要求，準時完成工程，做到工作認真，不偷工減料，保證工程高質量的完成。

（四）在索賠過程中適時做出讓步

工程索賠進行處理的時候，我們要適當地做出讓步，必要的讓步是應該的，但是讓步不是無原則的、毫無止境的。讓步的主要目的是實現利益更加合理的分配，適當的讓步應該在雙方都表達出類似的意愿的時候進行，時機的選擇非常的重要，讓步的條件和讓步的步驟也應該多加思考。索賠值上做出讓步是非常正常的，金額的讓步經?？梢詭椭p方獲得雙方都滿意的結果，經常出現的讓步措施，比如：提出延長保修期，增加服務項目以及添加一些附加工程等等，這一類的讓步通過實踐都很有效。

結束語：

在建筑工程建設的過程中，索賠策略是一項非常重要的經營策略，對承包商合法利益的獲得非常的重要，基于此索賠的政策應該和承包商的整個經營戰略相輔相成，不僅僅要著眼于長遠的利益，對于眼前的利益也要管理好，真正實現長遠利益和現在利益的完美統一。

參考文獻：

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