國際貿易理論與國際直接投資理論的融合發展研究

鄒歡+邢計振+潘林林

摘 要：事實上，作為國際化經營的兩種基本方式，國際貿易主要以商品的跨國流動性表現出來，而國際直接投資則主要以資本為主體，進行生產要素跨國界活動。即使這兩者的表現形式不同，但卻能夠通過近視的某種機制促進國民經濟的增長，也就是說兩者在一定程度上擁有可以融合的契機。從世界經濟發展的角度來看，近年來發生的限制貿易更在一定程度上限制了國際直接投資的自由化發展。下文就針對兩者的理論展開分析，兩者的早期一些交叉分歧進行研究，并指出兩種融合發展的趨勢。

關鍵詞：國際貿易；國際直接投資；融合發展；交叉分歧

一、國際貿易與國際直接投資理論的早期分歧

相對于傳統的國際貿易理論而言，國際直接投資理論與其在本質上還存在著一定的差異，因傳統國際貿易主要建立在理想的分析框架背景中，使得市場成為了全部的競爭場所，這就導致很多重要的變量和客觀的變量不被重視。也正是因為這樣，才導致了國際直接投資受到忽視。就傳統的國際貿易來講，人們普遍認為國際貿易與國際直接投資是不同階段的兩種表現形式，而隨著全球化、自由化的世界經濟發展，兩者之間的相互融合卻逐漸明顯，這其中包括兩者的互相影響、互相滲透以及共同發展。

事實上，早期的國際直接投資理論并不是直接由國際貿易中產生，這就需要尋找另一種完全不同的解釋。就如國際直接投資理論的創始人海默所說，對于某個企業來講，要想獲得生產要素平等權，就應該與市場中的其他企業一樣，生產同類的產品以獲得生產要素平等權利，而就單個企業來講，引起不具備一定的市場影響力，所以對于對外投資仍舊有很大的困難。但就這種說法來講，企業對外投資不僅不能為企業提供一定的優勢，更會因壟斷優勢而被廣泛接受。而正是因這種壟斷，使得企業可以實現跨國界，增加額外成本并提高競爭力的優勢，這也是國際直接投資理論的出發點。

二、國際貿易理論與直接投資理論在發展中產生的交叉

由上述可知，國際貿易理論和國際直接投資的產生是不同的，因而其實質上也有明顯的差別，但其所處的經濟環境都是在不斷改變和發展的，經歷了替代關系，互補關系等階段，也在其理論發展中有一定的交叉。這種交叉包括替代關系階段、互補關系階段以及相互融合階段，在替代關系階段，因早期還未流行經濟全球化的政策時，各國間的經濟往來還是主要通過兩國之間的貨幣交換來進行的，而這種交流的投資行為主要還是以市場導向型企業，在國際貿易行為之后產生的。因此，人們普遍上就認為國際直接貿易可以作為國際貿易的替代。而針對這其中的主體，導向型企業來說，為擴大市場的需求，往往略去從國內生產到國外出口，并逐漸過渡到對外直接貿易的戰略上去。

而在互補關系階段，處于貿易自由化經濟環境中的國家，不再是以簡單的資本流動性是進行國際直接投資行為了，他們逐漸轉變成以包含資本、技術以及經營管理在內的綜合性的形式來進行對外直接投資行為。此時，假設投資國和東道國擁有相同水平的經濟實力，那么技術就越容易被東道國吸收、普及，這樣一來，投資國就能通過國際直接投資行為來挖掘東道國的產業優勢，并以此來擴大自己的市場，獲得更多的優勢。

此外，國際貿易與國際直接投資理論的相互融合階段，具體來說就是世界經濟自由化和全球化的趨勢加強，隨之而來的便是商品、服務以及生產要素的明顯減少，使得企業的這些方面逐漸變得簡單，對于推動一體化經濟管理有著幫助作用。

三、國際貿易理論與國際直接投資理論的融合發展趨勢

由上述可知，國際貿易與國際直接投資理論兩者在早期的產生上有著分歧，并在之后的發展中也存在交叉，因此，我們有理由相信，在不是人類自覺行動的條件下，國際貿易了理論與國際直接投資理論具有融合和發展的可能性和趨勢。比如：伴隨著一體化生產的逐步推進，一些跨國公司逐漸意識到貿易與直接貿易之間存在著很多實際關系，兩者都是企業國際化經營方式的選擇方式之一。因而我們可以通過某種原則或者理論，將國際貿易理論與國際直接投資理論聯系起來，協調兩者的關系和解釋，為促進企業擴大市場打下基礎。

日本教授小島清認為，將國際直接投資理論建立在國際貿易理論上，在國際分工原則與成本比較原則上兩者具有一致性，而此時的國際分工既包含了對外國際貿易，又與國際直接投資行為有關，所以如果將兩者的綜合理論建立起來，勢必對企業更有優勢。自20世紀80年代中期以來，很多國家對于國際貿易與國際直接投資理論的融合就有了一定的研究，并采取了一系列的措施使其得到一定的發展，對國際貿易理論發展的一個重要特征就是縱向、橫向一體化國際直接投資理論框架分析，為促進國際貿易理論發展提供了依據，雖然至今都沒有產生重大影響或是受到理論界對國際貿易理論與國際直接投資理論一體化的認可和接受，但其發展過程是肯定的，也是值得我們進一步研究的。

四、結束語

總的來說，隨著經濟全球化的發展趨勢，國際貿易與國際直接投資之間的不僅僅只存在交叉分歧，兩者的關系也逐漸變得密切，再加上一些跨國公司在對于這兩者的戰略選擇上考慮的因素也大致相同，因此，我們有理由相信，未來國際貿易理論與國際直接投資理論會呈現相互融合發展的趨勢。

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