智利成功跨越“中等收入陷阱”啟示

鐘堅 楊霽帆 韓曉潔

[摘要] 智利經過40年的改革與發展，成功實現經濟、社會和政治的轉型，跨越“中等收入陷阱”，在南美地區率先進入高收入國家行列。智利在改革開放、經濟發展和現代化建設方面所積累的經驗和教訓，值得中國借鑒和參考。

[關鍵詞] 智利 中等收入陷阱 市場改革 現代化經驗

[中圖分類號] F113 [文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2015）06-0074-05

[作者簡介] 鐘堅（1965 — ），江西萬安人，深圳大學經濟學院教授，博士，博士生導師，研究方向：宏觀經濟理論、經濟特區與港澳臺問題、國際經濟等；楊霽帆（1977 — ），女，江西南昌人，深圳大學政治經濟學博士研究生；韓曉潔（1981-），女，陜西渭南人，深圳大學政治經濟學博士研究生。

2010年，智利加入經濟合作與發展組織（OECD），成為該組織第31個成員國。2011年，智利人均GDP超過1.2萬美元，為14413美元，成為率先邁入高收入國家行列的南美經濟體之一。2013年，世界銀行將智利列入高收入國家名單，人均GDP達到15791美元。智利的經驗和教訓，對中國有重要的借鑒意義。

一、智利經濟現代化的演進歷程

從19世紀70年代開始，智利經濟現代化進程歷經四個階段：

1. 初級產品出口導向發展階段（1870～1932）。這一時期形成以初級產品出口繁榮及早期的工業發展為特點初級產品出口發展模式。其中1830～1879年期間，主要出口以小麥為主的農產品，1879～1932年期間，主要出口以硝石和銅銀為主的礦產品。由于受以礦業和農業為主單一經濟的影響，加上外國資本的掠奪，使智利無法建立起真正意義上工業化體系。

2. 政府主導的進口替代工業化發展階段（1933～1973）。自20世紀30年代起，智利開始實施進口替代工業化戰略，通過關稅非關稅保護（1973年平均關稅為94%，最高關稅達500%，2827種進口商品須向銀行提供高達100%的進口預存款，并實行一系列限制進口的非關稅措施）和金融抑制、價格管制來保護國內工業市場。工業主要面向國內市場，傳統礦產品等初級原料主要用于出口創匯，發展對外貿易。1970年，阿連德政府上臺，強行推行被稱為“智利社會主義之路”的規劃，造成物資短缺，貨幣大幅度貶值，通貨膨脹嚴重，經濟陷入衰退，社會動蕩不安。1973年阿連德政府被推翻時，國內生產總值增長-5.6%，通貨膨脹率為606%，經濟停滯不前。

3. 市場主導的外向型發展模式階段（1973～1989）。1973年起，智利在發展戰略上進行重大調整，全盤否定國家主導的、高保護下的進口替代工業化發展模式，采用“芝加哥學派”的經濟理論，主張建立徹底的自由市場經濟，實行全面的對外開放，由過去的政府主導轉向市場主導、進口替代工業化戰略向轉向出口導向外向型發展戰略。通過市場化改革和對外開放，擴大對外貿易，促進經濟增長，減少國家財政負擔，提高企業經濟效益，控制通貨膨脹，收到較好的效果。改變過去以銅為主的單一出口商品結構，形成以礦業、漁業、林業和水果四大產品為支柱的出口新結構，實現出口商品的多樣化。在拉美地區經濟出現“失去的10年”之際（1980～1990年拉美地區經濟年平均增長率僅為1.1%），智利經濟增長卻仍然達到3.0%，人均GDP從1974年的1514美元增長到1989年2191美元。特別是1984年后，智利經濟出現持續多年的較快增長。

4. 經濟社會轉型發展階段（1990年至今）。在繼承和延續過去自由市場模式的同時，相應地加強社會改革和社會建設，力求達到經濟效率與社會公平之間的平衡。艾爾文政府（1990～1994）提出“增長兼顧公平”，采取在保證經濟增長和宏觀經濟穩定前提下，改善收入分配和增加社會服務支出的政策。1990～1993年，GDP年均增長7.7%，人均GDP從2393美元增至3891美元，貧困人口比重由40%減少到27%。弗雷政府（1994～2000）提出“堅持增長，消滅貧困，實現名副其實的公正”。把發展經濟、消除貧困、改善教育和醫療體制，作為政府重要任務。成立全國消除貧困委員會和全國反腐敗委員會，增加社會救助計劃撥款。弗雷任期GDP年均增長5.6%，至2000年將貧困人口從45%減少到20%、赤貧人口從12.9%減少到5.7%。拉戈斯政府（2000～2006）提出要讓智利人更加“有尊嚴”地生活，強調構筑社會安全網，增加公共設施的投資力度，創造更多的就業機會，政府開支要向最貧困階層傾斜。巴切萊特政府（2006～2010）提出建設更加發達、現代、寬容和有包容精神的國家，推出提高教育質量、加強社會保護和提高生活質量等兼顧公平與效率的三大社會政策，致力于使經濟發展惠及社會各階層，讓婦女更多地參與社會各個方面。2010年，人均GDP首次超過1萬美元，為11929美元。皮涅拉政府（2010～2014），提出任期內創造100萬個就業機會，爭取年經濟增長達到6%。承諾幫助50萬人擺脫貧困、推動可再生能源的使用、增加學校、醫院和診所數量，解決犯罪率高等問題。皮涅拉執政期間智利經濟年均增長5.3%。

二、拉美地區經濟社會成功轉型的典范

到上世紀80年代，拉美地區人均GDP達到3000美元之后，其增長機制弊端逐漸暴露，由于未能及時調整發展戰略，這些國家的經濟出現30多年的停滯徘徊，成為陷入中等收入陷阱的典型代表，甚至直接稱之為“拉美陷阱”。2011年在拉美和加勒比地區33個國家中，屬于低收入經濟體的只有海地1國；屬于高收入經濟體的有6國：巴哈馬、巴巴多斯、特立尼達和多巴哥、安提瓜和巴布達、圣基茨和尼維斯、智利，其他26個國家都屬于中等收入國家。拉美是世界上最早陷入中等收入陷阱的地區，也是“中等收入國家”最集中的地區（80%的國家都是），同時滯留“中等收入陷阱”時間長，平均滯留38年。但在拉美國家中，智利經過不斷摸索與調整，已走出一條適合自己的發展道路，成功實現經濟、社會和政治的轉型，成為第一個走出“中等收入陷阱”的南美大陸國家，進入世界高收入國家區行列。

智利是拉美地區最發達、最開放、最繁榮和最穩定的國家之一，其綜合競爭力、經濟自由化程度、市場開放度、國際信用等級均為拉美地區之首，被稱為拉美經濟奇跡的發展樣板。

1. 在拉美率先進入高收入國家行列。2010年，智利人均GDP達到12712美元，在南美地區率先進入高收入國家行列。2010年，智利加入經濟合作與發展組織（OECD），進入世界“富國俱樂部”。2013年，人均GDP為15778美元，居拉美第二，居世界第47，被國際貨幣組織評為全球六個最有活力的經濟體之一。7月，智利被世界銀行確認為“高收入經濟體”，成為發達國家。2014年2月普華永道發布報告認為智利是拉美各國最接近發達經濟體的國家，認為智利經濟增長穩定高效、醫療和教育體系完備、政治和司法環境穩定、可持續增長有保證。

2. 智利是全球最自由的經濟體之一。智利有較為健全的法制及良好的市場經濟體制，經濟自由度已連續多年高居拉美地區首位。智利全面推行對外開放和私有化政策，電力、電信、供水、航空、金融等服務行業對國內外私人資本全面開放。市場準入方面限制較少，取消外資保證金制度和外資審批制度。目前外資在電力、電信、水產養殖、銀行、保險、證券、礦業、汽車分銷等行業均已占據重要位置。智利政治經濟環境穩定、貿易開放、法律透明、發展前景良好，成為全球最具吸引力的經商國和活躍的投資目的地之一。2014年福布斯發布《全球最適宜經商的國家和地區》，智利排名第29位，成為拉美地區的最佳投資目的地。2014年美國智庫傳統基金會發布《2014年全球經濟自由度指數排行榜》，智利居全球第7，再次超過美國（第12），在拉美居首位。

3. 智利是全球最開放的經濟體之一。智利以經濟開放而著稱于世，市場準入限制較少。實行統一的低關稅率的自由貿易政策。2010年智利進口商品的實際關稅平均稅率為1.2%。同世界上170多個國家和地區建立貿易關系。伊基克自由貿易區是南美洲最大的自由貿易區，是南美洲最大的進出口商品貿易和集散中心。智利是世界上簽訂自由貿易協定和建立經濟伙伴關系數量最多的國家之一，與60個國家和地區簽署23個貿易協議（包括自由貿易協定、部分產品優惠協定，經濟合作協定）。進出口總額占GDP達60%左右。2014年，智利外貿總額1489.95億美元，其中出口766.48億美元，進口額723.47億美元。智利是拉美地區吸引外資和對外投資的最重要國家之一。目前有60個國家在智利投資4000多家企業，2012年吸引外國直接投資303.23億美元，在拉美地區僅次于巴西（652.72億美元），位居世界第10位。

4. 智利是全球最健康的經濟體之一。一是經濟持續穩定增長。20世紀90年代以來，拉美地區的經濟呈現出劇烈動蕩和增長乏力的局面。然而智利經濟卻表現不俗，增長勢頭強勁。2004～2014年，智利經濟年均增長11.44%。二是有比較健全的經濟結構。工礦業、林業、漁業和農業是國民經濟四大支柱。2013年是經合組織成員國中經濟結構最健康的國家之一。2012年11月，三次產業比重為3.6：35.5：60.9。三是保持較低的失業率。2013年失業率為5.9%，是2008年來經合組織中失業率最低的四個國家之一。四是通脹維持在合理區間，2013年通貨膨脹率為3.0%。五是連續多年保持財政盈余。2005～2013年智利政府一直保持財政盈余，是世界財政赤字最少的國家之一。六是比較低的債務水平。截至2013年12月底，智利外債余額1309億美元，占國內生產總值的比重為46.7%。2013年，穆迪將智利主權信用評級維持在AA3，成為全球第8、拉美第1安全國家。七是對國內環境保護最為嚴格的國家之一，政府不斷完善環保制度，確保社會和經濟的可持續發展。

5. 人類發展指數超過經合組織發達國家標準。1990～2013年，智利貧困人口比例從38.5%下降到10.0%，赤貧人口從12.9%減少到3.2%，貧困人口比例在拉美地區最低。智利成為拉美國家中第一個，也是唯一一個提前完成聯合國《千年宣言》確定的2015年之前“將赤貧人口減半”目標的國家。智利是世界上最早建立包括工傷保險、醫療保險、失業保險、社會救濟和住房政策等在內的社會保險制度的國家之一，通過改革把部分社會保障事業轉歸私營，建立政府和私人共同管理社會保障的智利模式，為經濟發展和社會穩定提供有力保障，曾被聯合國推薦為世界各國學習和借鑒的范例。2012年醫療衛生總支出為GDP的8.2%，建立起公私互補、相對完善的醫保體系。2013年政府在醫療衛生領域投入約占全年預算的5.6%。政府向中低收入人群提供住房貸款補貼，70%的智利人有自己的住房。2014年人均預期壽命79歲。2012年在校學生人數465.52萬，其中大學生112.71萬。成人識字率97.77%，文盲率2.23%。2012年公共教育開支占GDP的4.5%，公共教育支出占政府財政支出的21.3%。中產階級所占比重迅速擴大，成為政治經濟社會穩定的重要基礎。目前智利中產階級人口約為1100萬，占全國人口69.8%，在拉美地區排名居第3。2013年，失業率5.9%，基本達到充分就業，是經合組織成員國中失業率最低的國家之一。

6. 政治民主清廉，具有較穩定的政治和社會環境。拉美不少國家腐敗現象根深蒂固，政府聲望不高，行政效率低下，但智利卻是少數幾個比較廉潔的拉美國家之一。智利引進歐洲國家法律制度，形成一套比較完善的法律制度，覆蓋社會生活的各個方面。如勞動法規嚴格，對用工比例、工作時間、養老和醫療保險、辭退等有嚴格的規定。2010年，兩件事令世人矚目：一是智利發生8.8級特大地震，死亡人數僅有700多人。二是智利33名礦工被困在地下長達69天之久，竟然全部被獲救。智利社會完善齊備的法律法規體系和智利人普遍的誠信風格，是其經濟發展和社會和諧程度超越其他拉美國家的重要原因。智利是拉美第一個走出腐敗泥沼的國家。

當然，智利曾停留在中等收入階段時間也達40年之久。目前仍存在經濟結構單一、對外依存度高、能源短缺等突出問題，同時存在研發投入偏低，技術創新能力不足，貧富差距還比較大（2013年基尼系數0.494）、經濟社會教育發展仍不平衡等問題。

三、智利成功跨越

“中等收入陷阱”的經驗與啟示

中國連續多年為智利第一大貿易伙伴國。盡管在人口經濟規模、要素稟賦結構和社會制度等方面存在較大差異，但智利堅持改革和發展、成功實現經濟社會轉型的經驗和做法，對于全面深化改革和全面依法治國的中國而言具有重要借鑒意義。

（一）堅持市場化改革，激發市場和社會活力，為發展注入持續動力

拉美大部分國家，體制變革受到利益集團羈絆，嚴重滯后于經濟發展，精英集團的“現代傳統主義”片面追求經濟增長和財富積累，反對在社會結構、價值觀念和權力分配等領域進行變革，或者把這種變革減少到最低限度。經濟財富過度集中，利益集團勢力強大，造成尋租、投機和腐敗現象蔓延，市場配置資源的功能受到嚴重扭曲。而在智利阿連德之后的歷屆政府，基本上多奉行新自由主義經濟思想，堅持自由市場改革不變，不斷推行企業私有化（國企私有化）、市場開放化、貿易自由化、削減公共開支等“三化一減”改革措施。通過一系列改革措施，實行自由經濟和市場化競爭，政府實行不干預政策，使本國公司和外資都可以自由決定其企業發展，市場在資源配置中起決定性作用，有效改善了生產資源的優化配置，實現經濟體制由政府主導向市場主導的轉變，激發了市場和社會的活力，增強發展的內生動力，促進了經濟快速發展。智利的改革與發展證明，走計劃經濟，只有死路一條，只有市場經濟才是實現永續發展的根本動力。

（二）堅持對外開放，發揮比較優勢，適時推進發展模式轉換

經濟發展模式轉變不及時，導致創新乏力、勞動生產率增長緩慢，是部分中等收入國家長期難以跨越中等收入陷阱的重要原因。從20世紀30～40年代開始，幾乎所有拉美國家都實施“進口替代”的工業發展模式，其核心特征是國家干預和貿易保護。但隨著外部條件的急劇變化，許多國家未能及時轉換發展模式。智利政府對內加快經濟結構調整，扶持中小企業，鼓勵創業創新，對外加大自貿協定談判力度，全面拓展國際市場，取得良好效果。智利經濟由此實現由進口替代工業化的內向發展模式向出口導向型全面對外開放的外向型發展模式轉變，既促進經濟轉型和產業升級，又提升產品產業國際競爭力。

（三）循序漸進地推進金融改革，實行穩健的財政政策和貨幣政策

金融改革對中等收入國家的經濟增長至關重要。拉美大多數國家缺乏有效的宏觀經濟管理，政策缺乏穩定性，金融貨幣危機頻發，高通脹、高赤字困擾許多拉美國家。如上世紀80年代的拉美債務危機，1994年墨西哥金融危機、1999年巴西貨幣危機、2002年阿根廷經濟危機，都對經濟持續增長造成嚴重沖擊。智利是發展中國家中較早開放金融業和開始實施資本項目可兌換的國家之一。20世紀80年代以來，智利采取漸進式推進金融改革，按照較為合理的順序完成從管制經濟到市場經濟、從金融抑制到金融深化、從固定匯率到浮動匯率、從資本賬戶管制到資本市場開放的轉變。金融改革與創新是決定是否能成功地實現經濟轉型，是否能成功地跨越中等收入陷阱的繞不過的關鍵支點。要避免“中等收入陷阱”，就須穩健地推進金融體制改革開放，消除金融抑制。智利發展表明，政府在國家治理中不能任憑市場“為所欲為”，也不能全憑政府意志“肆意妄為”，該放開的要放開，該管住的必須管住，政府與市場“兩手”作用不可或缺，互補互促。

（四）加快社會建設，不斷提升全民福利水平，確保社會公平

拉美許多國家在進入中等收入階段后，由于收入差距迅速擴大，導致中低收入居民消費嚴重不足，消費需求對經濟增長的拉動作用減弱。上世紀 70年代，拉美國家基尼系數高達0.44～0.66之間，巴西到90年代末仍高達0.64，一些國家還由于貧富懸殊，社會嚴重分化，引發激烈的社會動蕩，甚至政權更迭，對經濟發展造成嚴重影響。智利在取得經濟較快增長的同時，并沒有忽視社會發展，而是提出“社會公正增長”的口號，將市場改革、經濟增長與社會公正相結合，實行一系列促進均衡分配和社會公正的改革措施和政策。智利發展表明，建立完善的社會保障體系是智利成功轉型的基礎和關鍵。社會保障是社會發展的穩定器，又是經濟發展的調節器。在保持經濟增長的同時，政府必須通過公共政策引導和促進社會與經濟的協調發展，花大力氣建立社會安全網，解決社會問題，化解社會矛盾。

（五）推進憲政改革和政治民主化進程，加強民主法制建設，確保政局穩定和社會有序

經濟增長、社會公平和政治民主是當今世界各國發展的主題。政局不穩、社會動蕩對拉美許多國家的經濟發展產生十分不利的影響。智利之所以能夠在經濟發展和國家現代化道路上取得突出成就，與其獨立以來的政治發展道路是密不可分的。智利是一個擁有長期民主憲政傳統的國家，一直保持著穩定的、鮮有中斷的憲政民主統治。智利的法律制度沿襲西班牙和法國，立法相當完善，是完全法治國家。智利既是拉丁美洲民主憲政體制最完善、政治最安定的國家之一，又是拉丁美洲最民主和最廉潔的國家。正是由于智利在約束權力、打擊腐敗方面的成效，國家經濟在市場化過程中的權力尋租現象得到有效控制，清廉高效的政府為經濟改革提供保障。智利市場化經濟改革對反腐敗有著重要作用。政府主導經濟，使官員擁有巨大權力和自行裁決權，是產生腐敗、尋租的根源。智利通過市場化改革，推行市場自由化，該放開的全部放開，減少政府對經濟直接干預，官僚們就很難收受賄賂，從而有效堵住腐敗源頭。同時成立反腐敗委員會，遏制腐敗。智利發展表明，經濟的市場化與政治的民主化、法制化相輔相成，缺一不可。沒有民主與法治，就難于保證經濟持續增長和社會公平公正。

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[10] 智利中央銀行網站數據庫：http：//www.bcentral.cl/index.asp.

[11] 智利國家統計局：Http：//www.ine.cl.

[12] 習近平在APEC領導人非正式會議講話[Z].中國新聞網：2014-11-11.