我國公共圖書館法人治理工作探析
——以上海圖書館理事會運行實踐為例

馬 春（上海圖書館 上海 200031）

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我國公共圖書館法人治理工作探析
——以上海圖書館理事會運行實踐為例

馬 春（上海圖書館 上海 200031）

[摘 要]上海圖書館理事會于2014年10月正式成立，是上海圖書館的決策咨詢與監督管理機構，負責對圖書館發展戰略、規劃、重大的發展項目和改革舉措提出意見和建議，并監督圖書館的國有資產管理等。理事由政府部門代表、社會人士代表和圖書館代表組成。理事采用委任制，由市委宣傳部履行任免程序。理事會不直接參與圖書館管理和干預圖書館日常事務，理事會會議是其行使議事權和決策權的重要方式。強化理事會決策作用的發揮、推進法人治理結構制度建設、加強理事會自身能力建設、注重理事會工作的社會宣傳是保障理事會制度有效運行的重要方式。

[關鍵詞]公共圖書館 上海圖書館 法人治理結構 理事會

1 公共圖書館法人治理工作概論

建立法人治理結構是推進我國文化事業單位改革的重要內容。2011年3月，中共中央、國務院發布了《關于分類推進事業單位改革的指導意見》[1]，把建立健全法人治理結構作為推進公益服務事業單位改革的重要內容。2013年11月，黨的十八屆三中全會通過《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》[2]，全面部署了構建現代公共文化服務體系的重點任務，而公共文化機構建立法人治理結構、實行理事會制度是重點任務之一。2014年，中央文化體制改革和發展工作領導小組把公共圖書館等組建理事會試點列入2014年穩妥推進的改革試點任務。同年7月，文化部辦公廳發出《關于開展公共文化服務標準化等試點工作的通知》[3]，并隨后確定了10家國家公共文化機構法人治理結構試點單位，其中公共圖書館有7家，涵蓋了省、市、區各個層級。截至目前，江蘇省南京圖書館、浙江省溫州市圖書館、廣東省深圳市福田區圖書館等陸續成立了理事會，為全國公共圖書館探索并建立理事會制度積累了經驗。

上海圖書館根據中共上海市委宣傳部相關體制改革工作的要求，早在2009年3月就已開展法人治理結構試點籌備工作，并成立了領導小組，聘請黨委委員為領導小組成員，下設工作小組，由黨政辦公室、研究室、組織人事處、財務處、行政處、審計室等處室的第一責任人組成。經過多年的探索與籌備，上海圖書館理事會于2014年10月正式成立，得到了社會各界的廣泛關注。

2 上海圖書館理事會制度及運行情況

2.1 理事會的定位與職權

2014年10月28日，由上海圖書館制定并經上海圖書館理事會第一次工作會議審議通過的《上海圖書館理事會章程》[4]（以下簡稱《理事會章程》），將理事會進行了定位，即其為決策咨詢和監督管理機構，向舉辦單位暨中共上海市委宣傳部報告工作。

理事會行使如下10項基本職權：（1）對圖書館發展戰略、規劃、重大的發展項目和改革舉措提出意見和建議；（2）對圖書館內設機構或分支機構設置方案提出意見和建議；（3）對圖書館年度工作計劃提出意見和建議；（4）聽取圖書館對規劃、計劃及有關決議、決定的執行情況報告以及年度工作報告等，并提出意見和建議；（5）聽取圖書館有關財政預算方案和決算情況的報告，并提出意見和建議；（6）對圖書館人才隊伍建設提出意見和建議；（7）對圖書館國有資產的管理進行監督；（8）對圖書館進行業績評估，并提交評估報告；（9）理事會屆滿前3個月內負責組建下屆理事會，并報舉辦單位審核同意；（10）對圖書館其他重大事項提出咨詢意見或建議。

2.2 理事的構成、產生方式與委任程序

上海圖書館理事主要由3部分人員構成：政府部門代表、社會人士代表和圖書館代表。目前，理事會由13名理事組成。其中，上海市教育委員會、科學技術委員會、財政局、文化廣播影視管理局等政府部門代表各1名，社科文化界代表3名，媒體代表、企業代表、讀者代表各1名，圖書館代表3名。知名學者余秋雨教授擔任理事長。

從理事產生方式來看，13名理事成員中，4名政府部門理事都與圖書館業務發展密切相關，如果政府部門理事工作崗位、工作職責發生變化，通常換由接任其工作的人員擔任理事；3名圖書館理事中兩名由黨政主要負責人擔任，另1名由工會主席擔任；社會人士理事由圖書館行業組織或舉辦單位推薦，來自上海市社會科學院、作家協會、上海報業集團文匯報社、上海電氣集團股份有限公司等，均經舉辦單位審核通過產生。

從理事委任程序來看，理事由舉辦單位會商相關部門產生，單位主要領導為當然理事。理事會設秘書長1名。理事會每屆任期3年，理事每屆任期與理事會每屆任期相同，任期屆滿，可以連任。理事可以在任期內提出辭職，辭職應向理事會遞交書面報告，經理事會會議批準并報經舉辦單位同意后，理事資格方可終止。理事代表部門或單位提出更換理事要求，由舉辦單位會商相關部門或單位予以更換。理事出現空缺時，理事會將按原產生方式及程序填補缺額。

2.3 理事的任職資格與權利義務

理事的任職資格主要包括：具備履職的知識和能力，熟悉并遵守有關法律法規和國家政策，根據舉辦單位宗旨，忠實、誠信、勤勉地履行職責。

理事的基本權利包括：（1）出席理事會會議，享有發言權、提議權、表決權、選舉權和被選舉權；（2）對理事會會議和舉辦單位開展業務活動情況的知情權、建議權、監督權；（3）理事會賦予的其他權利。

理事會設理事長1名、副理事長1名，由舉辦單位任命。副理事長一般由舉辦單位主要領導擔任，副理事長協助理事長管理理事會日常事務性工作。理事長除享有理事權利外，還負責召集和主持理事會會議，確認理事會會議議題，督促和檢查理事會決議的落實情況等。理事長不能行使職權時，將指派副理事長代行其職權。

理事的基本義務包括：（1）守法與盡職。遵守有關法律法規和理事會章程，維護單位權益以更好地為公眾服務；秉持誠信和勤勉精神，在理事職責范圍內行使權利，認真履行職責，完成理事會委托的任務。（2）關注圖書館。了解圖書館的使命、職責、服務內容，推薦合作項目，征詢發展建議，積極籌募資金，支持事業發展。（3）回避義務。不得通過在理事會任職而獲取任何非法利益。

借鑒國外公立機構或非營利組織理事會管理模式，上海圖書館理事不因理事職務在圖書館領取薪酬，因履行理事職責產生的交通、通訊等費用，可按有關規定列支。

2.4 理事會會議

理事會不直接參與圖書館管理和干預圖書館日常事務，理事會會議是其行使議事權和決策權的重要方式。理事會下設秘書處，與上海圖書館研究室合署辦公。按照《理事會章程》規定，理事會一般每年召開兩次會議。根據實際情況，也可由三分之一以上的理事或圖書館主要領導提議召開臨時理事會會議。理事會會議一般由理事長召集和主持。

會前事項：（1） 確定會議議題。會議議題主要根據《理事會章程》確定。理事在職權范圍內可提交補充議題，補充議題須在會前以書面方式提出，由理事長決定是否列入當次會議議題。上海圖書館理事會自成立以來已召開兩次工作會議，會議議題主要包括審議單位年度工作報告、年度工作計劃，理事會年度工作計劃要點，征詢“十三五”發展愿景及建議等。（2）發送會議通知及相關材料。會議通知及有關材料一般提前以電子郵件、書面通知各位理事，并載明會議內容等事項。（3）會前調研與咨詢。理事在審議理事會各項議題前，應做好充分的調查研究，重大專業事項應向有關專業機構或專家進行咨詢。

會中事項：（1）會議人數要求。理事會會議須有三分之二以上的理事出席方為有效。（2）會議表決。理事會會議采取記名方式投票表決，每名理事享有一票表決權。理事會決議一般事項須經全部理事半數以上通過，重大事項須經三分之二以上理事通過。理事會會議應當由理事本人出席；理事因故不能出席的，可以書面委托其他人代為出席，委托書中應當載明授權范圍。（3）會議記錄及簽名。理事會會議應當有會議記錄，會議記錄作為單位重要檔案由檔案部門妥善保存。會議記錄包括以下內容：出席會議的理事、列席人員、缺席人員及事由；會議的日期、地點；主要議題及議程；各位理事的發言要點；提交表決事項的表決結果；理事會認為應當載入會議記錄的其他內容。出席會議的理事應當在會議記錄上簽名，并承擔責任。理事會決議違反法律、法規和理事會章程規定的，在表決中投贊成票的理事承擔相應責任，不贊成的不承擔責任。

會后事項：理事會決議經理事長簽署后生效。決議事項按管理權限須報有關部門批準的，須履行報批手續。理事會決議原則上應在5個工作日之內以文件形式發給圖書館執行。在理事會閉會期間，理事可以通過傳真、電子郵件等通訊方式進行表決。

2.5 理事會制度運行成效與問題

目前，上海圖書館理事會已召開兩次工作會議，分別表決通過了《理事會章程》以及《上海圖書館年度工作計劃》和《理事會年度工作計劃要點》等，并為“十三五”發展積極建言獻策。理事們充分討論和議事，發揮了決策咨詢和監督管理的作用。理事會在引進外部治理機制、拓寬工作思路、激發公眾參與積極性等方面取得了初步成效，但也面臨一定的問題與挑戰。一是理事會決策地位尚未落實。由于處于起步階段，各方條件還不成熟，理事會在定位上未能確定為決策機構，只能行使決策咨詢權或有限決策權。二是理事會決策支撐機制有待完善。理事會專業委員會或咨詢委員會尚未建立，在公共服務、資源建設、績效評估等專業領域不能為理事會決策提供專業支撐。三是理事培訓與榮譽機制不足。理事制度剛剛建立，對新任理事頗為必要的履職培訓尚未開展，理事榮譽機制沒有得到確立和宣揚。

3 理事會建設方向

對照研究深圳、溫州等地公共圖書館法人治理工作的運行成效[5-6]，下階段，上海圖書館理事會工作將從強化作用發揮、推進制度建設、加強能力建設、注重社會宣傳等方面加強探索與實踐。

3.1 強化理事會決策作用的發揮

由于涉及體制機制等因素，目前理事會定位是決策咨詢與監督管理，但在操作中可以通過建立程序制度強化理事會在圖書館決策中的實際作用。一是圖書館涉及發展規劃變動、重大項目建設、重要人事調整、年度財務預決算等重大事項的決定應當咨詢理事會，把理事會咨詢作為政府部門、相關單位作出決策的前置程序。二是對于理事會的咨詢建議，政府部門、有關單位應當作出回應，在理事會有較大分歧時應暫緩作出決定，甚至賦予理事會一定的“否決權”。三是對于專業性較強或社會影響面較廣的事項，理事會應成立專家委員會或市民聽證會，使政府主導、專家指導、公眾向導有機結合。四是通過遞送工作簡報、開通內部網權限等方式，進一步增加圖書館運行透明度，確保理事會對圖書館運行狀況的知情權，對管理層工作成效的質詢權。

3.2 推進法人治理結構制度建設

圖書館建立理事會，就需要按照《理事會章程》規定對現有管理制度進行梳理、建設和完善，以適應法人治理結構要求。一是法人治理的基本制度，如年度報告制度、信息披露制度、決策失誤追究制度、績效評價制度、公眾監督制度等。二是圖書館內部的管理制度，如人事管理制度、財務管理制度、業務管理制度、監察審計制度、職代會制度、黨群工作制度等。三是建立第三方獨立評價和社會公眾評價機制，幫助理事會對管理層工作作出客觀評價。

3.3 加強理事會自身能力建設

目前，理事會成員主要通過舉辦單位協商、相關部門委派、名家志士支持等方式產生，且大多屬于體制內人員，對圖書館業務不熟悉。要使理事會較快走上正軌、發揮作用，必須加強理事會自身能力建設。一是理事要提高認識，加強學習，提高履職能力。二是理事會秘書處充分發揮作用，加強與理事溝通，適時組織培訓、考察，以活動凝聚理事。三是給予理事適當津貼待遇，目前只有責任、完全義務的制度不利于理事真正承擔起責任。四是適時調整理事結構，增加有意愿的社會活動家、企業家進入理事會。

3.4 注重理事會工作的社會宣傳

推進文化事業單位法人治理結構是中央全面深化改革的重要組成部分，因此要加大理事會工作宣傳，營造良好的社會氛圍。一是加大改革目標宣傳，尤其對于改革涉及的相關部門，爭取這些部門的理解、認同和支持是改革能否取得實效的關鍵之一。二是加大社會氛圍營造，爭取社會上有實力、有責任感的企業家、社會名流投身參與到公共文化事業中。三是加大試點成效總結，及時把試點過程中的經驗、問題、措施總結出來，供業界借鑒參考。四是加大圖書館內部積極性調動，鼓勵探索，從而主動參與改革。

4 結 語

總體上看，運行一年的上海圖書館法人治理結構建設和理事會運行實踐尚處于摸索階段，雖取得了一定的成效，但深度改革仍面臨諸多問題與挑戰。隨著黨的十八屆三中全會對公益性文化事業單位開展法人治理結構建設提出明確要求，指明了公共圖書館今后的發展趨勢和改革方向，上海圖書館將在進一步厘清舉辦單位、理事會和管理層的職能，提升理事會定位，發揮理事會作用等方面進行積極探索與實踐，切實推進公共圖書館的法人治理改革工作，助力文化事業單位體制改革。

參考文獻 :

[1]關于分類推進事業單位改革的指導意見[EB/OL]. [2015-06-22]. http://news.xinhuanet.com/politics/2012-04/16/ c_111785805.htm.

[2]關于全面深化改革若干重大問題的決定[EB/OL].[2015-06-22]. http://www.sn.xinhuanet.com/2013-11/16/c_118166672.htm.

[3]文化部辦公廳. 關于開展公共文化服務標準化等試點工作的通知[EB/OL].[2015-06-22]. http://zwgk.hefei.gov.cn/zwgk/public/ spage.xp?doAction=view&indexno=00299159X/201408-00007.

[4]上海圖書館上?？茖W技術情報研究所理事會成立[EB/OL]. [2015-06-22]. http://www.library.sh.cn/news/list.asp?id=6111.

[5]肖容梅. 深圳圖書館理事會運行實踐[J]. 圖書與情報, 2014(2): 7-9.

[6]胡海榮. 溫州市圖書館理事會運行實踐[J]. 圖書館建設, 2015(2): 13-14,17.

Analysis on Corporate Governance of Public Library in China——Taking Operation Practice of the Board of Trustees in Shanghai Library as an Example

[Key words]Public library; Shanghai Library; Corporate governance structure; The board of trustees

[Abstract]The board of trustees in Shanghai Library was formally establish ed in october 2014，it is the Shanghai Library's decision-making consultation, supervision and management organization. It’s responsible for the unit development strategy, planning, major development projects and reform measures to put forward opinions and suggestions, supervision of stateowned assets management, and so on. Trustees are composed of representatives of the government departments, representatives of the society and the library on behalf of the three aspects, appointed by the Party Committee Propaganda Department which fulfills the procedures for appointment and removal. The board of trustees does not directly participate in the library management and intervente in the daily affairs of the library, the meeting of the board of trustees is an important way to exercise the right of procedure and decision-making.The important way to guarantee the effective operation of the board of trustees is to strengthen the effect of decision making, promote the construction of corporate governanc structure, strengthen self ability construction, and pay attention to social propaganda.

[中圖分類號]G251

[文獻標識碼]A

[作者簡介]

馬 春 男，1978年生，碩士，上海圖書館研究室主任，圖書館學情報學研究所所長，副研究員。

[ 收稿日期：2015-08-04 ]