淺析專利預警與專利布局對企業發展規劃的重要性

魏嘉麒 蔡穎

摘 要：近些年，隨著知識產權在國際經濟競爭中的作用日益上升，制定和實施相應的知識產權戰略已經成為越來越多的國家在知識產權爭奪中的必然趨勢。在面對如此激烈的環境中，以保護國家的技術安全，促進國內的自主創新能力以及限制跨國公司的知識產權濫用的知識產權戰略機制在我國逐步成形。具體體現在，阻止和打擊假冒偽劣產品、商標侵權、專利侵權以及著作權侵權等。同時，國內企業也在逐步提升知識產權保護意識，形成良好的競爭環境。本文詳細論述專利預警的意義和具體實施方式，并結合專利布局討論二者對企業未來發展規劃的重要影響。本文詳述專利預警機制的意義和作用，并結合專利布局論述二者對企業發展規劃的重要性。

關鍵詞：專利預警；專利布局；知識產權保護

一、專利預警的意義

當前，在國際貿易和其他領域，跨國公司頻繁就各種知識產權侵權問題起訴我國企業，規模之大，范圍之廣，對我國的產業發展影響越來越深刻。因此，建立完整的專利預警機制十分必要和緊迫。這將有助于企業隨時掌握知識產權競爭態勢，提前應對競爭威脅，正確應對已經發生的專利爭端。

（一）專利預警有價值

首先，明確什么是專利權？所謂專利權（patent right），即發明創造人或其權利讓人對待特定的發明創造在一定期限內依法享有的獨占實施權，為知識產權的一種。其次，專利權本身具有排他性，即專利沒有賦予其所有人實施任何行為的權利，專利僅賦予其所有人排除他人實施某項行為的權利。因此，在結合專利權自身的特性，評估專利權的自身價值顯得尤為重要，這不僅決定企業在未來某項技術的前期研發投入，更加在決定該企業在該技術領域中的行業地位，影響著企業經營成敗。

對于專利權的價值評估，以下介紹四種方法：

第一，成本法（cost-based methodology），為相對簡化的評估方法。該方法以投入成本為衡量標準，而非以技術所產生的未來收益作為評估原則，其中有可細分為歷史成本或重置成本兩種，并施以適當的加成來計算。

無論是歷史陳本法還是重置成本法的弊端在于，評估專利權的價值往往偏低，通常投入成本與產出價值并不完全匹配。

第二，市場法（market-based methodology），是以專利在市場中的售價作為評量標準。一般而言，市價是通過市場供求機制所產生的，所述市場價值的公正性、明確性，較能清晰地反應該技術的公平價值。

其中，包括權利金節省法；并購價值法；清算價值法；凈變現價值法。市場法最為公允，但難點在于，找到相同或相似匹配價格作為參考，比較困難。

第三，經濟價值法（economic-based methodology），是指專利權人在實施該專利后，在有限年限內可能給企業帶來總效益的現金流作為價值評估基礎。

其中，具體地可分為市場余額法和現金流折線法，以現金流折現法最為常用。

第四，訴訟價值法（litigation-based methodology），是由車慧中博士于2009年提出，該方法是以專利具有法律賦予的權利，當該權利受到侵害時依法可主張損害賠償為考量基準，將損害賠償是為專利的“法律價值”，該法與市場法相類似，不同在于訴訟價值法是以明確的維權賠償金作為基礎。

具體地，以法院專利侵權訴訟案件的判罰金額與專利資料為樣本，換算幣值與物價波動，構建專利指標與賠償金的數學模型。

綜上所述，專利權的價值評估的方法眾多，評判標準的不盡相同，而專利預警機制的價值在于實時監控和及時處理影響專利權價值的專利，避免專利糾紛，規避專利侵權，為企業在市場競爭中贏的主動。

（二）專利預警有需求

根據企業的性質不同，可分為具有自主研發實力的和合資的。

在自主研發企業中，往往需將研發成果權利化，通過申請專利的形式對研發成果進行防御性保護。在產品自主研發開展之前，需對行業現狀以及發展趨勢進行分析，為自主研發的產品活動的可行性和知識產權保護提供參考，即在產品研發開始前進行評估，已確定研發方向。其具體表現形式在于對現有專利技術的檢索分析、預警預測等。

專利預警即目的性極強的專利檢索，清楚明白現有技術的發展以及未來的發展趨勢，包括無效檢索、侵權檢索、跟蹤檢索、項目檢索以及法律狀態檢索等。無效檢索，是指在本技術領域中，檢索已經失效的專利（不具備專利權的專利），該失效專利因各種原因失去了法律效力變成大家能夠投入應用的現有技術。這些失效專利為企業自主研發提供的研發方向，避免了走彎路或走老路的現象，同時也節約了前期的準備時間，實現快速定位。目前，很多家公司提供專利預警檢索分析，如德高行、智慧芽，以上公司均有強大的數據庫，保證檢索結果的權威性和有效性，以德高行為例，根據大數據庫為依托，將某行業所處時期分為萌芽期、成長期、成熟期以及衰退期，從而為企業提供詳細的數據參考。侵權檢索，則與無效檢索相反，一般針對已獲得授權的有效的專利進行檢索，即被檢索的專利均具有專利權。侵權檢索的目的在于當某種產品或某項技術需要在中國或其他國家市場進行銷售、使用或轉讓時，則需要了解該產品或技術是否存在侵犯該國有效專利而進行檢索，因此，兩種檢索方式的檢索范圍和后期出具的檢索報告的側重點也不同。

根據行業性質決定，可分為以研發成本和周期為主要導向和市場為主要導向。

擁有足夠研發成本和可承受長研發周期的企業，往往對專利預警的渴求勝于此方面不足的企業。本文舉例詳細說明新能源汽車企業如何進行專利預警。

首先確立技術背景，新能源汽車是指廢氣排氣量較低的燃料電池汽車、混合動力汽車、氫能源動力汽車和太陽能汽車，考慮方向是新能源汽車對能源安全與環境保護的影響，目前電池技術的瓶頸所在，氫燃料的成本與安全性之間的相互制約以及作為過渡產品的混合動力汽車未來發展方向。

其次明確技術特點，按照發動機與電機連接形式劃分：串聯式、并聯式和混聯式；按照電機的輸出功率與發動機輸出功率的比值劃分：輕度混合、中度混合以及重度混合。還有涉及諸多的子系統：原動機裝置、儲能裝置、動力耦合與傳動裝置以及控制系統，都是需要一一考慮的要素。

再次了解關鍵技術，在新能源汽車領域中，關鍵技術點在于以下幾個方面；能量儲存技術；混合動力單元技術；控制策略技術。根據企業自身的科研優勢，快速定位解決關鍵技術問題點。

最后知曉國內外發展現狀，通過檢索國外專利，了解日本、美國以及歐洲等汽車制造產廠商的研究階段與進度，同時清楚我國目前對汽車產業的相關規劃。

二、專利布局的意義

通過專利預警確定某種產品或某項方法的行業現狀，企業根據自身實力考量，制定適合的研發方向。因此，利用專利預警機制確立大方向后，再利用專利布局對研發成果進行合理有效保護。

在現代市場經濟運行機制中，專利是企業用于制約競爭對手、提升企業市場競爭力的武器，謀求市場效益、保障經營自由度的工具；更是企業經營決策的資源和重要依據，其關系到企業當前及預期市場利益和企業的發展機會。因此，僅依賴于單一或零散的專利申請，而非有效的專利布局是難以實現上述目的的。

（一）專利布局的種類

目前，企業對專利申請的認識多數局限于技術方案本身，或產品本身所應用的技術，或發明本身在產品上的應用，導致獲得的專利形成的附加值低，不利于企業市場利益的實現。下面著重介紹幾種專利布局方法。

第一，擴張布局法，是對實現發明技術思想的一系列技術方案進行專利布局，真正做到將由表及里地將發明本質化，本質方案化，方案具體化，具體多樣化。通過對發明本身的技術方案進行分析，對核心發明點進行概括得到概念化的發明點本質；如果該概念化的發明點能夠轉換為符合專利法保護要件的抽象技術方案，則將其作為獨立申請，構成該發明的核心專利，實現以“有限權利要求”來限定“無限發明方案”；如果概括化的發明點無法構成抽象技術方案，則將其演變為能夠實現該發明點本質的一系列技術方案，根據得到的系列技術方案形成多個子專利。在滿足單一性的情況下，可將上述多個技術方案、抽象技術方案合案申請，以減少專利申請和維護費用；或者形成核心+外圍專利的專利組合。

該方法能夠對實現發明技術思想的一系列上位化或具體化技術方案保護，構成對發明在縱深方向的專利布局，拓展了發明深度，有效防止他人的回避設計，并形成一定遷移性，所以適合于比較核心或基礎發明的專利布局。

第二，遷移布局法，是將發明涉及的內容移植到其他產品、方法、技術、甚至其他技術領域的可能應用而進行的布局。用于技術存在通用性和可移植性，發明中的某一技術手段完全可能通過遷移，擴展應用到多個領域，拓展發明的寬度；通過對發明的“由近及遠，深挖擴用”，拓展發明的應用路徑和領域，實現專利布局的橫向擴展、多面性和多樣化。

第三，替代布局法，基于自身實施的技術方案所解決的問題（發明目的），將實現該發明目的的其他多個可能的技術方案進行專利布局。

第四，特征替換布局法，是將發明的技術方案中某些或某個技術特征、特征組合等進行替換，或變換各個技術特征的組合關心形成的新技術方案所進行的專利布局。

上述布局設計方法應該根據項目情況綜合使用，進行立體化、全方位、多角度的布局，實現交叉防護。

（二）具體實例

介紹了上述專利布局方法，通過幾個實例來進一步地說明。

實例一：富士康公司在成本為2美元的連接器上共申請8千多件專利。原因在于，連接器雖小，但是較為核心的部件，通過形成該技術領域不透風的專利防護網，讓競爭對手無法滲透或回避。

實例二：中國視頻網站愛奇藝公司，在2014年5月15日申請的專利號為CN103974126A，名稱為一種在視頻中植入廣告的方法即裝置，該項技術運到當下火爆的韓劇《太陽的后裔》中，細心觀眾會發現海外版與國內版的區別在于劇中毫無違和地插入各大商家的廣告，也正是憑借這一黑科技，在賺取收視率的同時也為電商提供良好平臺，可謂賺的盆滿缽滿。CN103974126A專利技術起源于該公司在前一個月申請的專利號為CN103873741A，名稱為一種用于替換視頻中感興趣區域的方法及裝置。正是看到CN103873741A的巨大商業價值，愛奇藝公司圍繞這一主題申請一系列衍生專利，進行壁壘式保護。

三、結論

綜上所述，企業依據自身發展需求與實力，根據專利預警機制隨時掌握知識產權競爭態勢，提前應對競爭威脅，正確應對已經發生的專利爭端。并通過專利預警與專利布局的結合，在現代市場經濟運行機制中占得主動先機。

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