制度環境、制度資源與企業非市場戰略

□劉楊

（遼寧省沈陽市遼寧現代服務職業技術學院遼寧沈陽110164）

制度環境、制度資源與企業非市場戰略

□劉楊

（遼寧省沈陽市遼寧現代服務職業技術學院遼寧沈陽110164）

轉型經濟背景下，制度環境對企業非市場戰略有重要影響。本文整合資源理論和制度理論，將外部制度約束與企業自身資源和能力進行整合，構建對制度環境具有創新應對能力的“制度資源”，探討企業制度資源差異對企業非市場戰略方式選擇的影響。研究表明，制度資源對緩沖戰略有顯著正向影響，制度資源對搭橋戰略有顯著負向影響。

緩沖戰略；搭橋戰略；制度資源

本文DOI:10.16675/j.cnki.cn14-1065/f.2016.02.05

在轉型經濟背景下，企業面臨的外部制度環境直接影響著企業非市場戰略選擇和績效。North（1990）將制度環境劃分為正式制度和非正式制度。企業面臨的正式制度環境具有動態性、復雜性和不完善性等特點。因此，在正式制度缺失的情況下，企業利用非正式的關系或網絡來彌補正式制度的缺失（Peng，2002）。企業可以采取從默認、接受妥協、刻意回避，抵抗到操控的一系列應對策略（Oliver，1991）。企業通過制定和實施非市場戰略繞過制度限制，提高對現有制度環境的應對能力，從而減少環境的不確定性，拓展企業生存空間，增加企業的競爭優勢并提升企業的績效。

本文的貢獻主要體現在：首先，通過建構制度資源（Oberman，1993），將企業戰略性資源屬性和維度從企業內部資源和能力擴展到外部宏觀制度環境，從而擴展了資源基礎觀中資源的范疇。其次，整合資源理論和制度理論，通過對中國企業203為高管的問卷調查，探討企業制度資源屬性特征對非市場戰略方式選擇的影響作用。

1　文獻回顧與假設提出

目前，關于制度環境對非市場戰略的影響研究路徑有兩條：一是嵌入情境研究，即利用國家層面的制度變量（經濟制度、政治制度或文化），來解釋企業非市場戰略選擇的影響因素。二是特定情境研究，即在新情境下對這些研究成果進行本土化的研究。我國學者傾向于特定情境研究。

嵌入情境研究的學者主要關注外部政治制度環境或體制環境差異對企業采取非市場戰略方式的影響。Hillman&Hitt（1999）研究發現在多元主義類型的國家中，企業更看重短期利益，更傾向于以單獨行動的方式實施交易式非市場戰略。而在社團主義國家中，企業更看重長期利益，更傾向于與其他企業聯合或結盟的形式采取關系式非市場戰略。Coen（1997）發現歐洲跨國公司在進行跨國經營運作時，所采取的政治游說行為受到歐盟制度和體制變化的影響。Shaffer（1995）研究發現，在行業管制比較寬松的政府環境中，企業傾向使用短期利益交易式的方式參與；在高管制行業，企業更傾向于采取長期關系式來參與政府政策的制定。

特定情境的研究成果集中在對美國制度環境，考察制度、體制、政黨和議員的特征對企業政治戰略與行為的影響（Franca，2001；Gaddie，Mott&Satterthwaite，1999；Hersch&McDougall，2000；Jackson&Engel，2003；Magee，2002；Rudolph，1999）。Kroszner&Stratmann（2000）研究發現政治關聯企業的政策聲譽與企業的政治行動委員會的捐款數額存在顯著正相關性。但是企業對捐款對象的選擇和捐款數額的多少具有決定權。與企業利益對立的政治競選成員得不到企業的競選捐款（Ackson&Engel，2003；Franca，2001）。

現有關于制度環境對企業非市場戰略選擇的影響存在以下不足：一是研究結論主要來制度環境完善的西方國家，其研究結論對轉型經濟下的中國企業存在適用性的質疑。二是現有的研究都將制度環境看做是外生給定的變量，企業只能在制度約束下做被動的戰略選擇。但是依據資源基礎理論，企業通過自身擁有的資源和能力能夠對外部制度環境施加影響。

本文整合資源基礎理論和制度理論，認為企業外部制度環境中，某些特定的具有公共物品屬性的制度特征可以被企業所利用，從而將外部制度約束與企業處理利益相關者的資源和能力相整合，構建有價值的、稀缺性、難以模仿的和組織性（VRIO特性）的制度資源，是企業可持續競爭優勢的來源之一。如果企業同重要利益相關者（各級政府、社會公眾、媒體、第三方機構）之間的關系良好，也就是企業擁有制度資源優勢，企業就可以對外部制度環境施加影響、控制和塑造的能力越強，即實施緩沖戰略。反之，缺少稀缺制度資源的企業，則更傾向于采取適當戰略應對制度環境的改變，在行為上與社會和政府期望保持一致性，即實施搭橋戰略。因此，提出如下假設：

假設1：企業制度資源與緩沖戰略顯著正相關。即如果企業擁有制度資源優勢，企業則采取緩沖戰略；

假設2：企業制度資源與搭橋戰略顯著負相關。即如果企業具有制度資源劣勢，企業則采取搭橋戰略。

基于研究假設，列出結構方程模型如下：

結構方程模型

表1　自變量的操作變量設計

其中：η1緩沖戰略；η2搭橋戰略；ξ1制度資源；r為相關系數；ζ1ζ2為結構方程的誤差項

2樣本與變量度量

2.1樣本與數據

轉型經濟下，針對中國各地區的制度環境測量的方法信度和效度還比較低，因此在樣本選取上盡可能覆蓋經濟差別大的地區，并盡量覆蓋了處于不同生命周期的企業。同時考慮到行業管制程度對企業非市場戰略選擇的影響，基本覆蓋了具有管制程度高和管制程度低的行業，行業分類參照了國家統計局頒布和解釋的《國民經濟行業分類標準》。

調查對象選取的是企業的高管，研究對象為中國境內注冊的企業。本研究使用電子郵箱向樣本企業收集數據。在進行正式問卷調查時，首先對問卷的信度和效度進行了預測試。所有參加預測試的人員均來自于遼寧大學的MBA學員和EMBA學員，共30名。正式問卷共發放500份，回收292份，剔除掉缺項和漏項后，有效問卷203份，有效回收率40.6%。使用SPSS17.0和AMOS7.0統計分析軟件對問卷進行信度、效度分析和研究假設的檢驗。

2.2變量度量

本研究所涉及的變量包括制度資源、緩沖戰略和搭橋戰略。所有變量均采用李克特5分量表（1非常不同意，5非常同意）。其中非市場戰略構念的測量量表取自Meznar&Nigh（1995）的測量方式問卷，并結合中國轉型經濟環境進行了適當的修改，制度資源的量表來自鄧新明（2008）的研究成果。

表2　被解釋變量的定義和操作變量設計

3實證分析結果

3.1信度分析和效度分析

本文在進行正式問卷調查前，為了保證問卷的可靠性和合理性，通過信度分析和效度分析對本文構念緩沖戰略、搭橋戰略和制度資源所涉及的測量項目進行了檢驗，檢驗結果如表1所示，表明量表具有較高的內部一致性。

3.2假設檢驗與結果

3.2.1整體模型擬合優。對問卷調查數據與模型擬合程度的檢驗使用整體模型擬合優度，包括：絕對適配度擬合測量（GFI=0.815，RMR=0.068；RMSEA= 0.052）、增值適配度測量（CFI=0.948，IFI=0.948，TLI= 0.943）和簡約適配度測量（X2/df=1.553，PGFI= 0.709）。依據以上各項指標的綜合判斷，本文假設模型的整體擬合度可接受。

3.2.2模型內在結構擬合度。本文構念包括制度資源、緩沖戰略和搭橋戰略。其組合信度分別為0.902、0.935、0.941，平均變異量抽取量分別為0.606、0.643、0.665，均達到可接受要求，各變量之間的結構性關系可以進行研究。因此，制度資源、緩沖戰略和搭橋戰略的樣本數據總體上支持本文所提出的假設模型。

3.2.3模型的假設檢驗。運用AMOS7.0對理論模型各構念之間的關系進行驗證，以檢驗有關的假設是否成立。（見表3）

研究結果表明，研究假設得到支持，即制度資源對非市場戰略有顯著性影響。企業如果具有制度資源優勢，企業則實施緩沖戰略，超越政府和社會的期望與要求；企業如果具有制度資源劣勢，企業則實施搭橋戰略，努力使自身符合政府和社會期望。

結束語

本文嘗試用一個整合的變量“制度資源”來解釋外部制度環境變化對企業非市場戰略的影響方式與影響程度。研究結論支持制度資源屬性對非市場戰略方式選擇的顯著影響作用。企業利用外部制度環境中各利益相關者對企業的聲譽和良好的關系，可以主動塑造外部制度環境。如果企業不具有制度資源優勢，則主動按照政府和社會的期望做事。未來研究應打開黑箱：非市場戰略方式的選擇究竟怎樣對企業績效產生影響。即按照“制度資源-非市場戰略-競爭優勢-企業績效”的范式拓展研究思路。

研究局限性在于沒有對中國各地區的制度環境差異進行量化測量，各地區在正式制度（市場機制、政府機制、經濟、金融、政治規范）和非正式制度（文化、認知）上必然存在差異。如果可以對制度環境按照某一維度進行測量，其研究結論會更加可靠。

表3　

［1］Baron D P.Integrated strategy∶Market and Nonmarket Components［J］.California Management Review，1995，37（2）∶47-65.

［2］Meznar M，Nigh D.Buffer or Bridge？Environmental and Organizational Determinant of pubic Affairs Activities in American Firm［J］.Academy of Management Journal，1995，38（4）∶975-996.

［3］鄧新明.企業市場戰略與非市場戰略的整合模式研究［D］.武漢市：華中科技大學，2008：71-82.

1004-7026（2016）02-0010-03中國圖書分類號：F062.3

A

劉楊，1979年生，遼寧鐵嶺人，講師，管理學博士，研究方向：戰略管理。