供給側視角下企業廢鋼鐵回收模式的評價選擇研究

鄭季良+周旋+周盼

摘 要：在我國大力化解鋼鐵業產能過剩和促進轉型升級的形勢下，提高廢鋼鐵的回收利用率是供給側改革的必要內容。廢鋼鐵回收組織模式一般有企業自營回收、企業之間聯合回收和第三方企業回收模式。對三種回收組織模式的運行機理、特點和實例進行了歸納總結和比較分析?；谘h經濟的綜合績效觀，構建了廢鋼鐵回收組織模式評價指標體系，運用條件熵和Borda選擇法來構建企業廢鋼鐵回收組織模式評價和選擇模型。通過算例演示了該評價和選擇模型的應用過程。微觀上為企業優化選擇適宜的廢鋼鐵回收組織模式提供理論參考和應用指導，宏觀上有利于通過產業組織形式的合理運用，提高廢鋼鐵的回收利用率。

關鍵詞： 廢鋼鐵；回收模式；評價模型；Borda選擇法

中圖分類號：F425文獻標志碼：A 文章編號：1671-1254（2016）05-0059-07

Abstract： With vigorously resolving the excess capacity， promoting transformation and upgrading in Chinas Iron & Steel industries， improving recovery rate of scrap iron and steel is becoming an important task for the supply side reform. Recycling organization modes of scrap iron and steel include self-recycling in an enterprise， joint-recycling between enterprises， and the recycling through a third party enterprise. This paper summarizes and compares the operating mechanism， characteristics and examples of the above three kinds of recycling organization modes， and builds an evaluation index system of scrap iron and steel recycling and organizing based on the comprehensive performance concept of circular economy. Furthermore， conditional entropy and Borda Method are used to construct the evaluation and selection models of the scrap iron & steel recycling. Finally， in order to provide theoretical references and application guidance for the optimal selection of waste iron and steel recycling mode in an iron and steel enterprise from micro perspective， the application of the evaluation and selection models is demonstrated by a numerical example. It will improve recovery rate of scrap iron and steel through the rational application of industrial organization of three modes.

Keywords：scrap iron and steel； recycling modes； evaluation model； Borda Method

一、問題的提出

中國的鋼鐵產量和使用量居世界前列多年，目前，鋼鐵產量約7億噸左右、鋼材產量約9億噸左右，產能利用率處于70%—80%，面臨著化解產能過剩的巨大壓力。在我國當前實施的供給側改革中，鋼鐵業列為重中之重，主要目標是加快化解產能過剩和轉型升級步伐。從供給側端，鋼鐵業的轉型升級內容比較多，從原料的供給調整到延伸產業鏈、提高產品附加值、發展生產服務業等，涵蓋到鋼鐵產品生產的全過程、全生命周期。其中，在原料的供給調整和替代方面，廢鋼鐵的回收利用價值和意義提出多年了，其重要性和必要性在國內外得到了普遍認可，但至今仍是我國學術界探索研究的一項內容。究其原因，在實踐中，我國廢鋼鐵的回收利用率水平沒有得到提高，仍然處于落后狀態。據中國鋼鐵工業協會有關資料，我國廢鋼鐵的回收利用率仍然處于13.8%—23%的較低水平，與世界廢鋼鐵40%-50%的平均水平還有較大的差距[1]。又據中國統計年鑒的數據，2011-2014年，全國鋼鐵業廢鋼鐵消耗總量處于9100—8400萬噸之間波動，廢鋼鐵投入占比變化不大，大約為鐵礦需求量的十分之一。也就是說，我國作為鋼鐵生產大國，廢鋼鐵的回收利用水平一直不高，這是很不相稱的現象。

目前，在深入研究鋼鐵業轉型升級的供給側改革中，社會各界關注的重點是如何調整鋼鐵產品結構，提高鋼鐵高端產品生產的比重，提出了鋼鐵生產服務化以及向非鋼業務轉型的新觀點，而如何提高廢鋼鐵的回收利用水平似乎受到忽視。鑒于我國廢鋼鐵的回收利用水平不高的長期現狀，本文提出在供給側改革中，也應提高廢鋼鐵的回收利用水平的觀點。我國廢鋼鐵回收利用水平不高，組織管理模式上的短板作用是主要原因之一。因此，在當前我國大力開展的供給側改革形勢下，本文試圖對廢鋼鐵的三種回收組織模式的運行機理、特點、進程和實例進行歸納總結和比較分析，構建和完善對回收模式的評價和選擇模型，以此為鋼鐵企業選取適宜的回收模式、提高廢鋼鐵回收利用率水平提供理論參考和應用指導，并希望能夠豐富供給側改革視角下探討鋼鐵業轉型升級理論體系的內容。

二、國內外廢鋼鐵回收利用研究現狀

廢鋼鐵一般指報廢的鋼鐵產品或廢棄物，包括廢舊設備、機器、結構件、構造物、生產過程邊角料和生活用品廢棄物等[1]。廢鋼鐵回收利用是指將其收集、揀選、分類、處理，再返回到生產制造中的過程。廢鋼鐵的來源主要有四種：社會回收廢鋼、鋼鐵企業自產廢鋼、加工廢鋼和進口廢鋼。我國鋼鐵企業自產廢鋼和加工廢鋼平均占比為30.23%，社會回收廢鋼量平均占比55.04%，進口廢鋼占比14.73%[2]。

在國外，Spengler等研究了鋼鐵行業中廢鋼鐵、鋼渣等廢棄物逆向再生產過程 [3-4]。Nakajima等從物質流角度分析了日本廢鋼鐵循環再利用中存在的問題及成因[5]。Davis等分析了英國廢鋼鐵的回收情況，構建廢鋼鐵釋放模型來計算英國廢鋼鐵的累積損失量[6]。Mohan 等從環境生命周期角度對全球鋼鐵生產和回收利用進行了比較分析[7]。Jost等 研究了中國鋼鐵回收利用存在的問題，給出了對策建議[8]。

我國從“十一五”期間（2006-2010年）開始高度重視廢鋼鐵回收利用問題，提出《關于我國廢鋼鐵回收利用行業“十一五”發展規劃的建議》。魯春林構建了鋼鐵企業廢鋼運輸模型和優化模型[9]。文江輝構建了基于灰色斜率關聯度的新組合預測模型，以預測廢鋼鐵的需求量和回收量[10]。孫明輝分析了廢鋼鐵逆向物流系統結構中的主體要素，以及所形成的簡單、一般和復雜型回收模式[11]。張勇等對鋼鐵企業內部逆向物流的自營模式和第三方物流模式進行對比分析，構建了含有經濟指標和社會效益指標的企業內部逆向物流績效評價指標體系，但未進行應用與評選[11]。劉永彬提出建立適應我國當前鋼鐵業發展要求的廢鋼鐵回收物流系統、廢鋼循環利用體系[12]。王迅分析了我國廢鋼鐵回收物流的發展現狀，提議建立廢舊鋼鐵回收物流系統[13]。周燕飛結合河南省鋼鐵企業的發展現狀，提出了在循環經濟下，構建河南省鋼鐵企業的逆向物流體系，包括企業自營、聯合和外包回收三種回收模式，但未涉及對回收模式的循環經濟評價[14]。王鎮武分析了廢鋼鐵資源的利用前景，提出全力打造我國廢鋼產業新常態的觀點[15]。

綜上可看出，國外研究者對廢鋼鐵回收利用的研究比較早，主要集中在廢鋼鐵種類、產量、回收利用的影響因素和運輸模型等方面，近來開始關注中國的廢鋼鐵回收利用問題。我國學者近年來主要研究了廢鋼鐵的運輸模型和優化模型、需求量和回收量預測模型、回收模式的主要類型和績效評價、鋼鐵業實施廢鋼鐵逆向物流的理念，即從物流的視角研究廢鋼鐵的回收利用問題、循環經濟下的發展戰略等問題。但對鋼鐵業廢鋼鐵回收組織模式的評價和選擇研究還比較簡單，不夠全面，評價結果的準確性和決策依據的充分性有待加強。從供給側改革，對鋼鐵業的影響研究來看，目前主要是從優化產業布局、從鋼鐵產品端提升來提出對策。例如，調整鋼鐵產品結構，從價值鏈低端的一般鋼材生產向高附加值的短缺鋼產品和高科技產品轉移[16]，而從鋼鐵生產原料端的供給調整和組織模式研究還比較少見。

本文在借鑒國內外有關研究成果的基礎上，從鋼鐵生產原料供給端視角，提出鋼鐵企業應重視廢鋼鐵回收利用工作、提高廢鋼鐵回收利用水平的觀點，運用循環經濟的綜合績效觀（環境、經濟、社會三維績效）來構建更為完善的鋼鐵回收模式的績效評價指標體系。在評價方法上運用條件熵和Borda選擇法，以減少評價的主觀成分、提高廢鋼鐵回收模式評價和選擇的科學性。

三、廢鋼鐵回收組織模式比較分析

按照廢鋼鐵的回收渠道，我國廢鋼鐵的回收組織模式主要有三種：鋼鐵企業自營回收模式、鋼鐵企業之間聯合回收模式和第三方企業回收模式（如圖1所示）。三種組織模式各有優缺點，其運作機理、特點和實例經過歸納、總結、查閱進行比較分析（具體如表1所示）。

圖1表示四種廢鋼鐵來源通過三種回收模式（渠道）得到了再生利用。鋼鐵企業自產廢鋼和加工廢鋼，一般通過自營回收模式得到了充分的再生利用，通過第三方企業回收的廢鋼鐵量是比較大的，而通過鋼鐵企業之間聯合回收模式只在個別大型鋼鐵企業間得到開展（三種回收模式的應用實例如表1所示）。

通過表1的歸納分析，我們可以看到：三種回收模式各有優缺點，各模式在不同的情景和條件下都有其運用的價值，但在什么情景和條件下來判別哪種模式是優化的、合理的，目前尚缺乏系統研究。

四、 廢鋼鐵回收組織模式的評價和選擇模型

（一）評價模型

1.基于循環經濟三維綜合績效的評價指標體系構建。鋼鐵企業選擇哪種廢鋼鐵回收模式，應綜合考慮企業自身規模、資金投入、承擔風險能力等條件。在循環經濟發展形勢下，應衡量回收模式所能實現的環境、經濟和社會的三維綜合效益，以選擇適合企業發展的適宜回收模式。按照這一思路，設計出廢鋼鐵回收模式的評價指標體系（如圖2所示）。

2.評價指標解釋和評分細則。（1）環境績效指標。鋼鐵業屬于典型的高耗能產業，環境績效指標是其重要的評價指標，通過三個具體指標來反映。第一，節能減排效應指標是指廢鋼鐵的回收節約了鐵礦石的開采，減少三廢的排放，具有顯著的節能減排效益；第二，回收利用率指標是指回收后的廢鋼鐵的循環再利用水平，并間接反映廢鋼鐵處理技術水平；第三，推動企業綠色效應指標是指廢鋼鐵的回收對企業綠色生產、綠色產品等的促進效應；第四，廢鋼鐵回收指標是指廢鋼鐵回收的來源，其間接反映著廢鋼鐵的回收范圍和回收能力。（2）經濟績效指標。鋼鐵業作為以盈利為主要目標的主體，其經濟績效指標在模式選擇中是最主要的考量因素，一般采用三項具體指標來衡量：一是回收運營成本，主要包括廢鋼鐵挑揀分類、運輸、再處理等逆向物流回收運作的費用，以及員工的薪酬；二是企業規模，可以反映出企業逆向物流規?；潭群蛷U鋼鐵處理技術水平；三是投資風險：指回收模式運營時的資金投入、商業市場和國家政策等的變化所帶來的經濟風險。（3）社會績效指標。鋼鐵業一般是我國的國有或民營大型企業，應履行一定的社會責任，產生社會績效。評價指標有：一是企業形象，廢鋼鐵的回收需緊跟國家政策的要求，達到節能減排和資源再利用的目標，得到社會的認可和好評；二是促進就業，逆向物流回收工作可以解決一定的就業問題；三是聯合雙方兼容性，聯合雙方是否能夠很好地協調合作，直接地影響到逆向物流的運作發展；四是回收管理水平，逆向物流回收運作的管理水平、機制、人員等安排，反映著逆向物流運作的效率。

按照經濟、環境、社會績效三個方面指標的特點，以及根據11個二級指標的具體內涵，設計出評分細則（如表2所示）。

3.指標權重。這里采用熵值法來確定各項指標的相對權重，以充分利用評分信息。（1）構造模糊評價矩陣。按照表2，可以對廢鋼鐵回收模式中的各評價指標進行賦值，構造出模糊評價矩陣， R=（ rij ）s×t （i=1，2，…，s ， j=1，2，…t），其中：rij表示被評價項目j在指標層i上的模糊評價分；s表示評價指標的個數；t表示被評價項目數，而后進行標準化處理得到M=（ mij ）s×t，其中mij作為評價指標i在被評價項目j中的關鍵因子隸屬度。

五、算例分析

為闡述本文所構建的廢鋼鐵回收模式評價和選擇模型的應用，給出某一算例來進行演示。

某鋼鐵企業欲在廢鋼鐵三種備選回收模式中選擇適合企業發展現狀的最優回收模式，按照循環經濟評價指標體系要求進行實地調查分析，得到的原始數據和運營情況如表3所示。按照前述評價指標及其評分細則，對表3中三個備選回收模式11項指標進行打分，并進行標準化處理，得到矩陣R。其中，行為11項指標的歸一化值，列表表示三種模式的對應值。

六、結論

一般來說，典型廢鋼鐵的回收組織模式有企業自營回收模式、企業之間聯合回收模式和第三方企業回收模式。這三種模式的運營機理和特點各異，適用于不同類型的企業或企業發展的不同階段來選取。在當前鋼鐵業積極開展供給側改革的形勢下，進一步提高企業對廢鋼鐵的回收利用水平也是一項重要工作。廢鋼鐵回收組織模式的選取應按照循環經濟基本原則，從經濟、環境和社會三方面所構成的綜合績效來評價。本文構建了一套完整的廢鋼鐵回收組織模式的選取和應用模型，包括廢鋼鐵回收組織模式評價及選擇模型、評價指標體系、權重確定和模式排序模型等，并通過一算例簡要演示了該模型的應用過程。該系列模型在微觀上的意義是強化鋼鐵企業原料端的結構調整的意識，為鋼鐵企業改進對廢鋼鐵的回收利用模式的合理選擇，提高綜合效益水平，提供理論和實踐的指導和參考。本論文還應指出的是，每個鋼鐵企業通過合理的產業組織合理回收和再生利用廢鋼鐵，必要時通過三種模式的組合運用，進一步探索如何提高回收量規模，減少回收時間和價格的不確定性，控制廢鋼鐵來源，提高成分復雜的廢鋼鐵回收利用水平，加強管理創新與技術創新的有機結合等。這對于提高整個國家的廢鋼鐵回收利用率水平也是必由路徑，有待深入而系統的研究。

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