企業技術創新風險研究述評

(河北工業大學經濟管理學院 天津 300401)

企業技術創新風險研究述評

彭貝貝

(河北工業大學經濟管理學院 天津 300401)

企業技術創新風險研究雖歷經多年發展，但是仍未脫離傳統風險管理研究的范疇和架構。國外對技術創新風險的研究側重于風險因素、方法對策和風險戰略研究，國內的研究主要集中于風險的識別和分析、風險評價方法和指標體系設計方面，大量研究通過借鑒和組合國外各種成熟的理論和模型對技術創新風險的管理進行建模，還未形成統一的研究框架。通過對現有的國內外企業技術創新風險研究的分析和述評，提出了本領域未來亟需關注的研究方向和具體問題。

技術創新；風險管理；風險評估；預警

引言

技術創新是一種探索性活動，可能由于企業內外部環境的不確定性，資料的缺乏，技術成熟度低和項目本身的難度和復雜性等，企業的技術創新活動可能會達不到預期的目標或遭受失敗。技術創新風險具有高風險性的特點?；诖?，在技術創新過程中，對影響技術創新成敗的多種風險因素進行全面的調查和分析，并對這些風險制定出防范措施與化解途徑，使技術創新的風險降到最低，對于保證創新的成功有著極其重要的意義。本文采用網絡關系圖譜對國內外技術創新風險文獻的研究結構和研究規律進行了分析。同時，提出了本領域未來亟需關注的研究方向和具體問題。

一、關于技術創新風險概念的界定

技術創新是我國企業生存和發展的關鍵路徑，然后，技術創新是一項具有高風險的行為，因此，對于技術創新風險的研究也是學術界的研究重點。

文獻可見，基于不同視角，我國學者對于技術創新風險主要有三種定義方式，如表1所示。

表1 我國學者對技術創新風險的三種定義方式

二、國內外技術創新風險研究

在web of science中按檢索式TS=(("technical innovation" OR "technolog* innovation") AND risk) 進行檢索，截止到2016年底，共檢索出844篇相關文獻。

在中國期刊網絡出版總庫中按檢索式“KY='技術創新'*'風險'+'技術創新風險'”進行檢索，截止2016年底，共得到516條檢索結果。

在初次檢索的基礎上進一步檢索SCI來源期刊、EI來源期刊以及CSSCI和國內核心期刊收錄的文獻，以此挑選內容權威的學術期刊論文作為綜述的對象，共得到207條檢索結果。對檢索得到的這207條結果剔除無效記錄后，利用Citespace軟件進行知識圖譜分析。結果顯示，本領域研究的高頻關鍵詞除了“技術創新”“技術創新風險”外，還包括“風險評價”“風險識別”“風險分析”等具體的風險管理過程研究；“合作創新”“自主創新”“技術引進”等不同的技術創新模式的研究；“模糊綜合評價法”“層次分析法”“系統動力學”等理論方法的研究。

總體來說，關于技術創新風險的研究大體可以分為以下幾類：

(一) 風險指標體系的選擇

國外對于技術創新風險的分類主要基于兩個方面：風險來源和創新過程?；陲L險來源可將技術創新風險分為技術風險(Souder和Bethay，1993；Guo et al.，2012)、環境風險(Balachandra and friar，1997)、市場風險(Guo et al.，2012)和業務風險(Souder和Bethay，1993)四大類；基于創新過程角度，技術創新風險主要包括R&D風險(Schewe，1994；Wu et al.，2010)、生產和技術的商業化風險(Wu et al.，2010)、市場推廣風險(Mu et al.，2009；Wu and Wu，2013)。我國學者陳建新(2007)在前人研究的基礎上新增加了決策風險和文化風險。李曉峰(2011)還考慮了技術創新的主觀風險。

(二) 風險的測度與預警

對于技術創新風險的測度，學者們采用的研究方法主要有層次分析法、灰色系統理論、模糊評價法、德爾菲法、BP神經網絡等。具體研究情況如下：

對于風險的測度主要有三種形式：測度不同創新階段風險的大小(蘇越良，2003)、測量項目的綜合風險(王立新等，2006)、測度各個風險因素的大小(張志穎，2004)。

對于風險的預警問題，李曉峰(2010)將粗糙集理論和人工神經網絡方法相結合，構建企業技術創新項目風險預警模型。楊超等(2014)提出了一種基于動態樸素貝葉斯的技術創新風險測度和預警模型。

三、研究述評及展望

(一)現有技術創新風險研究的不足

從已有研究對象上看，大多數學者對于風險都是進行事后性分析，即僅當風險存在的時候才對風險進行管理，技術創新風險和預警研究并未引起學界的重視，這與企業技術創新活動本身的高風險性和競爭環境的高復雜性特點極不同步。

從方法上看，多采用定量分析，基于企業當前靜態數據進行概率性推測，缺乏前瞻性，使得風險管理的“主觀、規范”作用難以發揮作用。學者們對于技術創新風險因素的研究開始逐步關注主觀風險。但是它們仍然依賴領域專家的經驗，受隨機因素的影響較多，評價結果易受評估人員主觀意識、經驗和知識局限性的影響。

從內容上看，過于偏重風險指標體系的設計，對風險的判斷沒有從風險背景和風險傳導機制等內在機制進行研究，缺乏系統性。

(二)未來研究方向

建立有效的技術創新風險管理和預警機制，對于提高經營者風險意識，改善其發現和處理風險的能力，保障企業創新活動的順利進行至關重要。通過對現有的企業技術創新風險研究的分析和述評，本文認為未來值得關注的研究方向有如下幾點：

1.對企業技術創新風險與競爭情報結合進行風險預警研究，目前的風險預警方法，采用的一般方法是，基于測算的風險概率，結合風險量表推斷出風險等級進行預警，并不能掌握企業動態從而實現預警，而與競爭情報的結合可以彌補此缺點，有助于企業從整體層面把握風險。

2.可進一步發掘對影響企業技術創新的主觀性的風險因素的研究，對影響因素進行體系化拓展和構建。雖然有少數學者對主觀因素進行了研究，但是仍然不夠全面和具體。未來研究可以嘗試從組織心理學角度進行建模。

3.分析影響企業技術創新的風險因素的具體影響路徑和機理?，F有研究對企業技術創新的風險因素的非線性相關關系及其傳導機制的研究不足

4.對于不好量化的風險因素，例如管理者的風險偏好、風險觀和價值觀等因素，應該考慮采用定性分析方法，如情景分析法。

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河北省社會科學基金資助項目(HB16TQ009)

彭貝貝(1991.12-),女，漢族，河南商丘人，河北工業大學經濟管理學院，碩士研究生，研究方向技術創新風險管理。