海量學術資源背景下對論文參考文獻引著質量的探究

【摘 要】 文章在海量學術資源背景下，從規范學術道德，引導學術風氣；保證研究成果的繼承和創新；提升學術論文的檔次，反映作者跟蹤學科發展動向的能力；與前人研究成果做對比，促使學術成果百花齊放4個方面強調參考文獻引著質量的重要性，提出要制訂論文參考文獻引著規范，建立論文參考文獻質量核查制度，面向作者強調論文參考文獻的重要性。

【關 鍵 詞】學術論文；參考文獻；引著質量

【作者單位】柯文輝，福建省農業科學院農業經濟與科技信息研究所。

【中圖分類號】G230 【文獻標識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2018.05.013

讓學術論文引著高質量的參考文獻，是科研人員必須掌握的一項重要寫作技能?；ヂ摼W時代，學術文獻數量快速增長，既為科研人員提供了大量的文獻材料，也對科研工作者的文獻引著提出了更高要求。如何從海量學術文獻中篩選和引著準確有效的參考文獻，減少無效查閱環節、提高論文質量，值得思考。

近年來，論文參考文獻的引著數量逐年增加，有些期刊編輯部甚至要求作者論文引著的參考文獻不低于15條/篇，這使得作者在寫作論文時，隨意增加參考文獻的引著數量，導致論文整體質量受影響。對于論文參考文獻的引著問題，很多學者做了大量的研究，他們在引著格式規范性、防范引用學術不端、引著文獻質量鑒審以及參考文獻功能等方面展開了較為全面的闡述。筆者研究發現，這些學者尤其重視部分學術期刊重著錄格式規范而輕引用質量的問題。因此，本文從4個方面探討海量學術資源背景下參考文獻引著質量的重要性，深入解析作者應如何動態追蹤本專業的前沿學術文獻以提升參考文獻的引著質量，并指出要制訂論文參考文獻引著規范，建立論文參考文獻質量核查制度，面向作者強調論文參考文獻的重要性。

一、論文參考文獻引著質量的重要性

1. 規范學術道德，引導學術風氣

參考文獻在一定程度上規范著作者的學術道德和治學態度。在學術論文參考文獻引著中，學術道德缺失現象時有發生，較為常見的現象有以下4種。第一，部分作者未閱讀過所引用的文獻，二次引用、為引而引的情況極為普遍，極大降低了參考文獻的引著質量。第二，部分作者沒有深入探究文獻的來源出處，尋找源頭的理論依據和研究依據。第三，引而不著、著而不引的行為，無論是由主觀原因引發的還是由客觀原因引發的，其本質都是學術不端。這一方面說明作者的學術造詣不夠深厚，另一方面影響了論文的質量。第四，著錄格式的完整性、準確性和規范性，是學術論文的內在要求，在一定程度上反映了作者和編輯的學術態度是否嚴謹。不重視參考文獻著錄格式，是學術態度不嚴謹的一種表現。因此，對論文參考文獻引著質量把關，是衡量作者和編輯學術態度的重要指標。

2. 保證研究成果的繼承和創新

參考文獻的引著體現了學術研究成果的繼承和創新，學術研究需要在繼承中不斷創新，在創新中實現繼承。參考文獻在學科發展中起到了見證歷史的重要作用，通過文獻追溯能夠掌握學科的發展脈絡，了解知識發展的路徑和方向，甚至可以說，參考文獻的引著過程見證了學科的發展過程。任何一篇學術論文都是在前人研究基礎上開展研究的，是學科研究進程的重要組成部分，借鑒和引用前人的研究成果在所難免。論文參考文獻引著的繼承性和創新性體現在以下幾個方面。（1）作者引用已發表文獻的論點、論據為自己研究成果的創新性、科學性和應用價值提供有力的佐證，說明自己的研究是基于前人的研究展開的，是進一步的深入研究或研究側重點、切入點不同的研究。（2）引用前人研究背景、材料、方法等可以減少不必要的文章篇幅，權威的引用還能提升文章的可信度。（3）引著合理準確的參考文獻，便于讀者檢索查閱。同時，引文索引的方式有利于讀者全面深入地理解論文。（4）合理正確地引著參考文獻是尊重其他作者的研究成果，明晰知識產權歸屬，是認可學科先行者、同行的工作業績，同時也是保護自身知識產權不受侵害的一個重要手段。

3. 提升學術論文的檔次，反映作者跟蹤學科發展動向的能力

評價參考文獻是評價學術論文的有效輔助方法。專家審稿時經常會提及“參考文獻的閱讀不夠全面”“近三年的文獻引用較少”等問題，這說明參考文獻能反映作者跟蹤學科發展動向的能力，佐證作者的學術論文觀點的可信度。通過對論文參考文獻的審查，編輯可以了解以下幾方面問題。（1）作者是否閱讀過最新的學科研究成果，其研究工作的起點在哪，論文寫作是否論據充分、言之有理。（2）參考文獻的權威性、時效性可以反映作者對學科的掌握程度，表明作者能力之強弱和論文立論之深淺。（3）自引文獻反映作者已有經驗基礎和學術水平，可以展示作者已取得的學術成果，是作者學術綜合能力的一種體現。參考文獻對學術論文的論點起著支持、佐證和強化等重要作用，如果引著得當，可作為立論依據，起到正面論證的作用，如果引著不當，可能起到反證的作用。

4. 與前人研究成果做對比，促使學術成果百花齊放

學術論文是作者研究工作一個階段的結點也是新的起點，參考文獻表現的是學科已有的研究成果，前者是對后者的繼承和拓展。學術論文的拓展性體現在學術觀點的對比和爭論上。（1）作者的學術論文觀點與參考文獻的觀點是一致的。作者可以將參考文獻引著直接或間接地對應自己論文的觀點，在消化、吸收前人研究成果的基礎上，形成創新性的研究成果，并與前人的研究成果共鳴。（2）作者的學術論文觀點與參考文獻的觀點相悖。兩者各有論據闡述自身觀點，作者可在論文中依托研究結果對前人觀點進行合理的質疑，表達獨到見解。（3）作者的學術論文觀點與參考文獻的觀點既有相同點又有不同點，在這種情況下，作者可以與同行或學者進行學術上的探討，促使學術研究百家爭鳴、百花齊放。

二、作者需加強對學術文獻的動態追蹤

海量學術資源背景下，作者如何動態追蹤本專業的前沿學術文獻，從而提升論文參考文獻的引著質量尤為重要。在這樣的背景下，為了避免作者在寫作時遺漏重要參考文獻，筆者認為應從以下4個方面查找論文文獻。（1）根據學術論文關鍵詞進行搜索。通過論文通讀以及摘要精讀，深入了解論文內容，從題名、摘要、關鍵詞等方面提取文章的核心詞匯，或者選擇與論文內容關聯性較強的其他關鍵詞匯，進行合理的組合搭配，再利用期刊數據庫檢索相關文獻。（2）熟悉研究領域的重要團隊或學科帶頭人。作者可通過參加學術會議或者閱讀學術文獻的方式，熟悉研究領域的重要團隊或學科帶頭人，進而通過團隊的單位名稱或者學科帶頭人的姓名進行文獻搜索，從中篩選與自己研究相關的文獻，避免漏讀重要研究文獻的情況發生。（3）跟蹤訂閱本領域權威的學術期刊?；ヂ摼W時代，隨著數字出版的發展，期刊訂閱越來越方便。作者應遴選和訂閱本專業的權威學術期刊，以了解學科發展前沿情況，及時掌握研究領域的實時發展動態。（4）閱讀核心論文的參考文獻。閱讀核心論文，不僅可以獲取較為有用的研究內容，同時其文后參考文獻也是重要的材料，通過其參考文獻，可以追蹤本研究的相關文獻，較為全面地了解本專業的發展情況。

三、編輯部應當加強對論文參考文獻的重視

1. 制訂論文參考文獻引著規范

參考文獻引著非常重要，但是目前大部分期刊編輯部沒有制訂參考文獻引著規范。筆者認為，參考文獻引著質量的源頭是作者，應從以下3個方面對作者的引著進行規范。（1）引著格式規范。要求作者嚴格遵循GB/T7714-2005《文后參考文獻著錄規則》的規定引著參考文獻，采用標準化的著錄格式。（2）引著質量準則。要求作者必須引用最新的文獻，只著錄必要的參考文獻，不能為引而引，應圍繞主題引用，保證參考文獻的新穎性和必要性。（3）引著文獻齊全。要求作者提供所引文獻的電子文檔或網頁鏈接，以便編輯查閱相關引用是否得當。

2. 建立論文參考文獻質量核查制度

論文參考文獻的審查是編輯初審和編輯加工過程中的重要環節，期刊編輯部應建立作者自查、專家鑒審、編輯部核查的三級核查制度。（1）作者自查。在清樣校對時，要求作者再次自查參考文獻的引著情況，明確告知作者參考文獻胡亂引著是學術不端行為。（2）專家鑒審。專家一般專業學術造詣較深，比較容易發現作者的引著是否得當，是否存在引而不著或著而不引的問題。編輯部應在專家外審時提醒專家鑒審參考文獻，以免專家忽略這方面的問題。（3）編輯部核查。期刊編輯不僅要在格式上規范論文，還要從學術角度審查論文的引著質量，包括引用的真實性、有效性審查。這一方面，很多期刊編輯部對其重視程度不夠，往往依靠作者意識的提高。筆者認為，期刊編輯部要主動把好最后一道關，減少參考文獻引著的出錯率。

3.強調論文參考文獻的重要性

參考文獻的引著是學術論文的重要組成部分，高質量的引著會提升論文的學術影響力。部分科研新人容易忽略參考文獻引著的重要性，編輯應當做好這方面的宣傳工作，加強作者對參考文獻引著的重視。編輯在約稿時要強調參考文獻引用的規范性、有效性，在作者投稿時要請作者提供完整的參考文獻資料，在校對清樣前要讓作者進一步核對參考文獻的引著是否得當?？偠灾?，期刊編輯部要讓作者明白，論文參考文獻對于學術論文的重要性。相信通過作者、審稿專家和期刊編輯部的共同努力，論文參考文獻的引著質量可以得到大幅提升，從而促使各領域的學術研究穩健發展。