淺述專利復審和無效程序中的口頭審理

張愛軍

在“十三五”開局之年的2016年，年發明專利申請量和有效發明專利擁有量雙雙突破100萬件;商標累計注冊量突破1000萬件，年申請量和注冊量均居世界首位;著作權年登記數量突破200萬件，再創歷史新高……這樣一連串的數字再一次表明，我國知識產權大國地位日益鞏固。但我們也要看到，我國知識產權仍存在“大而不強、多而不優”的階段性挑戰，提升知識產權質量、彰顯知識產權價值，是當前最為緊迫的任務之一。就不可避免的會對一些專利申請駁回，或者對一些專利無效宣告。

專利申請人對駁回申請的決定不服的，或者任何單位或者個人認為該專利權的授予不符合有關規定的，可以啟動復審程序和無效宣告程序，請求專利復審委員會復審或宣告該專利權無效。專利復審委員會在復審或無效程序中可以進行口頭審理程序，按照審查原則和法定的程序作出審查決定。

無效宣告請求需要經書面方式提出，但是常常書面陳述并不能清楚地展示各方的觀點或者對證據進行準確的描述，為了充分保障請求方和專利權方的權利，專利局復審委員會審理該案件的合議庭會通知雙方當事人（或者當事人提出請求后合議組批準的），在指定的時間地點，一起當面陳述各自的觀點以及對證據的確認等內容，這種當面論述的形式，稱為“口頭審理”，類似于法院開庭。不管申請人提不提請求，一般不是非常非常簡單的案子，都會進行口頭審理。

一、口頭審理的確定

口頭審理是根據《專利法實施細則》第63條，第70條的規定而設置的行政聽證程序，其目的在于查清事實，給當事人當庭陳述意見的機會。專利復審委員會根據當事人的請求，或者案情需要進行巡回口頭審理，就地審理辦案，并承擔所需費用。無效宣告程序中，當事人可以根據書面方式向專利復審委員會提出進行口頭審理的請求，并且說明理由。當事人可以依據下列理由請求進行口頭審理的請求：（1）當事人一方要求同對方當面質證和辯論;（2）需要當面向合議組說明事實;（3）需要實物演示;（4）需要請出具過證言的證人出庭作證。對于尚未進行口頭審理的無效宣告案件，專利復審委員會在審查決定作出前收到當事人以書面方式依據上述理由提出口頭審理請求的，合議組應當同意進行口頭審理。

二、口頭審理的通知

在復審程序中，確定需要進行口頭審理的，合議組應當向復審請求人發出口頭審理通知書，通知進行口頭審理的日期、地點以及口頭審理擬調查的事項;合議組認為專利申請不符合《專利法》及其實施細則有關規定的，可以隨口頭審理通知書將專利申請不符合《專利法》及其實施細則有關規定的具體事實、理由和證據告知復審請求人。合議組應當在口頭審理通知書中告知復審請求人，可以選擇參加口頭審理進行口頭答辯，或者在指定的期限內進行書面意見陳述;復審請求人應當在收到口頭審理通知書之日起七日內向專利復審委員會提交口頭審理通知書回執，并在回執中明確表示是否參加口頭審理;逾期未提交回執的，視為不參加口頭審理?？陬^審理通知書中已經告知該專利申請不符合《專利法》及其實施細則和審查指南有關規定的具體事實、理由和證據的，如果復審請求人既未出席口頭審理，也未在指定的期限內進行書面意見陳述，其復審請求視為撤回。

在無效宣告程序中，確定需要進行口頭審理的，合議組應當向當事人發出口頭審理通知書，通知進行口頭審理的日期和地點以及口頭審理擬調查的事項等;口頭審理的日期和地點一經確定一般不再改動，遇特殊情況需要改動的，需經雙方當事人同意或者經主任委員或者副主任委員批準;當事人應當在收到口頭審理通知之日起七日內向專利復審委員會提交口頭審理通知書回執;無效宣告請求人期滿未提交回執，并且不參加口頭審理的，其無效宣告請求視為撤回;專利權人不參加口頭審理的，可以缺席審理。

無效宣告程序或者復審程序的口頭審理通知書回執中應當有當事人的簽名或者蓋章;表示參加口頭審理的，應當寫明參加口頭審理人員的姓名;要求委派出具過證言的證人就其證言出庭作證的，應當在口頭審理通知書回執中聲明，并且寫明該證人的姓名、工作單位（或者職業）和要證明的事實。參加口頭審理的每方當事人及其代理人的數量不得超過四人;回執中寫明的參加口頭審理人員不足四人的，可以在口頭審理開始前指定其他人參加口頭審理;一方有多人參加口頭審理的，應當指定其中之一作為第一發言人進行主要發言。當事人不能在指定日期參加口頭審理的，可以委托其專利代理人或者其他人代表出庭;當事人依照《專利法》第十九條規定委托專利代理機構代理的，該機構應當指派專利代理人參加口頭審理。

三、口頭審理的進行

口頭審理按照通知書指定的時間和地點公開進行，但根據國家法律、法規等規定需要保密的除外。

口頭審理第一階段。在口頭審理開始前，合議組核對參加口頭審理人員的身份證件，并確認其是否有參加口頭審理的資格，在有雙方當事人參加的口頭審理中，還應當詢問當事人是否有和解的愿望。雙方當事人均有和解愿望并欲當庭協商的暫?？陬^審理;雙方和解條件差別較小的，可以終止口頭審理;雙方和解條件差別較大，短時間內難以達成和解協議的，或者任何一方當事人沒有和解愿望的，口頭審理繼續進行。同時告知當事人（包括請求人和專利權人）的權利和義務：

（一）當事人的權利：（1）當事人的權利：有權請求審案人員回避;有權與對方當事人和解;有權在口頭審理中請出具過證言的證人就其證言出庭作證和請求演示物證;有權進行辯論。（2）請求人：有權撤回無效宣告請求，放棄無效宣告請求的部分理由及相應證據，縮小無效宣告請求的范圍。（3）專利權人：有權放棄部分權利要求及其提交的有關證據。（4）復審請求人有權撤回復審請求，有權提交修改文件。

（二）當事人的義務：當事人應當遵守口頭審理規則，維護口頭審理的秩序;發言時應當征得合議組組長同意，任何一方當事人不得打斷另一方當事人的發言;發言和辯論僅限于合議組指定的與審理案件有關的范圍;對自己提出的主張有舉證責任，反駁對方主張的，應當說明理由;口頭審理期間未經合議組許可不得中途退庭

口頭審理第二階段。在進行口頭審理調查之前，必要時，由合議組成員簡要介紹案情。然后，開始進行口頭審理調查。

在無效宣告程序的口頭審理中，先由無效宣告請求人陳述無效宣告請求的范圍及其理由，并簡要陳述有關事實和證據，再由專利權人進行答辯。其后，由合議組就案件的無效宣告請求的范圍、理由和各方當事人提交的證據進行核對，確定口頭審理的審理范圍。當事人當庭增加理由或者補充證據的，合議組應當根據有關規定判斷所述理由或者證據是否予以考慮。決定予以考慮的，合議組應當給予首次得知所述理由或者收到所述證據的對方當事人選擇當庭口頭答辯或者以后進行書面答辯的權利。接著，由無效宣告請求人就無效宣告理由以及所依據的事實和證據進行舉證，然后由專利權人進行質證，需要時專利權人可以提出反證，由對方當事人進行質證。案件存在多個無效宣告理由、待證事實或者證據的，可以要求當事人按照無效宣告理由和待證事實逐個舉證和質證。

在復審程序的口頭審理中，在合議組告知復審請求人口頭審理調查的事項后，由復審請求人進行陳述。復審請求人當庭提交修改文本的，合議組應當審查該修改文本是否符合專利法及其實施細則和審查指南的有關規定。

在口頭審理調查過程中，為了全面、客觀地查清案件事實，合議組成員可以就有關事實和證據向當事人或者證人提問，也可以要求當事人或者證人作出解釋。提問應當公正、客觀、具體、明確。

口頭審理第三階段。在無效宣告程序的口頭審理調查后，進行口頭審理辯論。在雙方當事人對案件證據和事實無爭議的情況下，可以在雙方當事人對證據和事實予以確認的基礎上，直接進行口頭審理辯論。由當事人就證據所表明的事實、爭議的問題和適用的法律、法規各自陳述其意見，并進行辯論。在口頭審理辯論時，合議組成員可以提問，但不得發表自己的傾向性意見，也不得與任何一方當事人辯論。在口頭審理辯論過程中，當事人又提出事先已提交過、但未經調查的事實或者證據的，合議組組長可以宣布中止辯論，恢復口頭審理調查。調查結束后，繼續進行口頭審理辯論。

在雙方當事人的辯論意見表達完畢后，合議組組長宣布辯論終結，由雙方當事人作最后意見陳述。在進行最后意見陳述時，無效宣告請求人可以堅持原無效宣告請求，也可以請求撤回無效宣告請求，還可以放棄無效宣告請求的部分理由及相應證據，或者縮小無效宣告請求的范圍;專利權人可以堅持要求駁回無效宣告請求人的無效宣告請求，也可以聲明縮小專利保護范圍或者放棄部分權利要求。此后，再次以前述方式處理和解事宜。

在復審程序的口頭審理調查后，合議組可以就有關問題發表傾向性意見，必要時將其認為專利申請不符合專利法及其實施細則和審查指南有關規定的具體事實、理由和證據告知復審請求人，并聽取復審請求人的意見。

口頭審理第四階段。在口頭審理過程中，合議組可以根據案情需要休庭合議。合議組組長宣布暫時休庭，合議組進行合議。然后，重新開始口頭審理，合議組組長宣布口頭審理結論?？陬^審理結論可以是審查決定的結論，也可以是其他結論，例如，案件事實已經查清，可以作出審查決定等結論。至此，口頭審理結束。