FIDIC合同條件下的國際工程索賠

胡慧慧

內容摘要 在“一帶一路”及“走出去”的戰略背景下，中國施工企業也在國際化的深化發展過程中迎來了新一輪的自身競爭機遇。隨著相關條件在發展過程中的逐漸實現，更多的施工企業紛紛投入國際項目施工之中。文章將對FIDIC合同條件下的國際工程索賠困境及索賠管理中的要點內容進行解析，并根據相關性的問題，對索賠策略的相關分析進行深入研究。以此在FIDIC合同的索賠管理方面，給予其他施工企業一定的參考性研究依據。

關鍵詞 FIDIC合同條件 索賠程序 策略分析 索賠建議

1 引言

在國際項目之中，FIDIC合同條件被更多的施工企業所廣泛應用。在國際項目的管理及施工全過程中，工程索賠貫穿始終[1]，因此，加強相關項目施工中的索賠管理，認真對待全過程中的索賠管理，強化企業索賠方面的相關事宜，這也是國際項目施工企業在未來發展階段及新時代經濟競爭市場下的核心戰斗力之一。

2 國際工程索賠項目成功基礎及要素

在FIDIC合同條件下的索賠管理，其本身具有涉及范圍廣泛，應用領域眾多，集項目管理、談判技術及法律于一身的特點[2]。并且，在更深入的層次中，FIDIC合同條件下的索賠管理能夠良好地將社會科學與自然科學聯系在一起，從而形成一個更為全面廣泛且完善的綜合學科。索賠管理想要獲得成功的良好基礎，便是根據項目施工的實際情況，建立合理且高效的索賠流程及索賠管理體系，并持續完善索賠機構，在日常的工作中對索賠資料進行加強管理及優化升級。

而在索賠項目中對于重點的分析正確性、索賠戰略制定的準精性，以及嚴格的法律依據、靈活應變的索賠技巧，以上這些都是索賠成功的要素。在這些索賠成功的要素中，還要注意到一切以FIDIC合同條件為最后的標準準繩[3]。以積極正向的態度去了解實際施工和管理過程中的情況，做好索賠項目的跟進記錄工作，并在整個跟蹤記錄的過程中堅持以科學化、公正化的原則進行相關的事宜。對于出現的索賠事件，應第一時間予以處理，以此來增進索賠管理的強化程度，為工作在后續的發展過程中提供保障。施工企業在國際索賠工程項目中能夠堅持做到以上的成功要素及基礎，也是提高自身施工企業在未來市場中核心競爭力的重要途徑之一。

3 國際工程索賠困境

3.1 索賠概念模糊且缺乏相關意識

在現階段的國際工程索賠困境中，主要一點是長期以來人們對于索賠的具體概念上，一直存在意識上的認識誤區。很多人都認為索賠想要獲得結果，就必須要經過仲裁、訴訟或合作雙方的矛盾對抗等方式來實現[4]。而對于索賠實現的方式，也在很多人的概念中有駁于“和氣生財”的意識觀念，因此也就對索賠過程有所抗拒。而當很多的施工企業與涉及索賠問題的公司在面對索賠問題時，出于擔心影響雙方關系及后續合作的種種因素，對具體的索賠充滿畏懼和擔憂，于是便不敢再需求索賠或不愿進行索賠。此外，很多公司提出索賠要求時，其公司的運營情況及發展情況并未遇到經營不良或發展虧損等問題，因而這樣的索賠要求認可程度也相對較小。

3.2 承包商不進行索賠

對于索賠的具體要求，在FIDC條款中有著非常高時間要求標準及空間要求標準。正如上文索賠意識概念中所提到的一樣，很多施工企業在面臨困境的時候才會提出索賠要求，但這時的索賠要求在一般情況下已經超出了FIDC條款或合同文件中的規定時限，從而最終也無法獲得索賠的具體要求及成果[5]。

基于這樣的實際問題困境，就要求涉及索賠事件中的承包商在第一時間內作出合理的索賠要求規劃，但是現階段中很多的國內承包商對索賠中的FIDC條款并不熟悉，在很多細節內容及決定方式上也缺乏相對的深刻認識。同時，對于索賠中的過程程序、處理方法、索賠時限及索賠所需要提供的證據等方面，在綜合性的管理上往往也沒有非常清晰的概念。在這樣的情況下，即使相應的索賠工作能夠進行起來，但是就長期的發展角度來看，其進行的索賠工作也不具有順序性及條理性。

3.3 適當的組織機構有待建立

在現階段的很多國內承包商中，其施工過程中均沒有設立適當的索賠組織機構，并且也未將相關方面的組織管理工作放在應有的位置上。在實際的施工索賠管理過程中也沒有設立專職的管理負責人員，多數情況下則是由相應的合同簽訂人員代替。

3.4 市場競爭更傾向于買方

承包商在整個工程項目施工的過程中，通常處于被動地位。相對之下，業主或咨詢工程師的地位要高于承包商。因此，承包商出于多方因素的綜合考慮，最后也不會主動向業主或工程師提出合理的索賠要求。因此，在這樣的實際地位及市場競爭環境下，承包商在合同環境中始終處于十分不利的地位[6]。

4 對于索賠策略的相關分析

在整個工程的索賠目標實現程度中，承包商所制定的具體索賠策略有著直接的影響性關系。而在工程索賠目標實現程度的確定標準，也與承包商的經營戰略，以及整個工程項目中所受到的損失有關?；谶@樣的情況，對于索賠的目標就要有正確的認定，同時還需要分析出具體的索賠目標在具體實施過程中的風險隱患。其中，主要的分析與判斷依據體現在合同依據的完整性與合理性方面、業主對于不利信息的掌握程度或反駁索賠程度，也包括有承包商在履行合同的過程中，因自身的失誤行為對業主或工程師造成的可行性相關索賠等[7]。

4.1 建立良好的關系基礎

在實際施工過程中，以積極的態度履行合同中所規定的相關責任及要求，從而主動配合業主完成各項工程，以此建促進和諧良好的信任關系。通過這樣的循序漸進過程，承包商也更容易建立起與業主及工程師之間的良好信譽關系，促進合同工程在實施方面的增強及優化過程。而在此過程中，承包商必須要以實事求是的精神對索賠中的變更事項提出合理的協商要求，從而更好地獲得業主的認可及信任。

4.2 對索賠目標的取舍

在對索取目標的取舍及選擇程度上，應對已發生的索賠事件進行相關的分析，在具體的索賠目標側重點上，應更偏向于具有重大影響性的索賠事件。因此，承包商對于某些變更程度或存在爭議程度較輕的索賠項目就應采取“第二緊急索賠目標機制”，在第一緊急索賠目標中投入更多的解決力度，并在一定程度上暫緩影響程度較輕的索賠要求，這樣的索賠目標取舍有時也可以作為其他索賠方面中的談判籌碼，以此來促進在重大索賠目標預期中的效果實現。

4.3 對可能性索賠結果的分析

承包商及施工企業在具體的項目索賠目標實施前，必須要從全局性的思考方面來制定有利于索賠利益發展的經營策略，以及合理的索賠策略，并結合實際情況對各方面的風險進行充分且深入的危機分析。

在工程施工的過程中，承包商的索賠與業主的索賠通常都是同期而行的。因此，承包商就需要反復核實索賠具體內容的合理性及細節上是否符合相應的索賠標準。在整個過程中充分考慮相應的索賠方向，是否會引起業主的可能性索賠結果，以及具體的索賠結果對后續的施工是否會造成施工難度加大及成本追加。同時還要考慮到某些影響較為嚴重的索賠談判，最終結果是否會影響到業主及承包商之間的信任和協作關系，以及承包商是否能夠與業主形成長期的合作計劃。

5 索賠實例

現以一索賠實例說明如何就上文所述進行實際運用。吉爾吉斯斯坦某改擴建項目合同額為7024萬美元，承包商以投標第一名低價中標，成本壓力較大。項目資金由亞洲開發銀行（以下簡稱“亞行”）援助、貸款及吉爾吉斯斯坦政府資金三部分組成，業主為吉爾吉斯斯坦交通部，監理為西班牙一家國際監理公司，FIDIC合同版本為2010年多邊開發銀行（MDB）協調版。

5.1 主動挖掘索賠事件

主動挖掘一個具有價值且對項目有重大影響力的可索賠事件，相對于被動索賠，更有助于提升承包商在此索賠事件中的推動力度。

案例中的承包商進場后對全線進行了充分細致的調查，發現該項目沿線兩側房屋密集且老舊，大部分建于蘇聯時期且距離設計道路較近，甚至直接零距離緊靠設計人行道。在正常的施工過程中，大型設備的震動可能會影響到房屋結構的穩定，有可能需要改變施工工藝，承包商意識到這極有可能是一個具有價值的索賠事件。

5.2 充分研究合同文件并制定索賠策略

承包商如果貿然提出索賠，大多數情況下會引起業主的反感，并引發一些連帶的不利于承包商的事情發生。案例中的承包商通過對項目FIDIC合同及技術規范等合同文件進行研究后發現，該事件滿足索賠的基本條件，并迅速制定了索賠策略。

一方面，承包商在與沿線的區長協商、溝通后，由區長聯名寫函向吉爾吉斯斯坦交通部作了大型設備，尤其是壓路機震動施工將有可能破壞當地居民住房穩定性的情況匯報，引起交通部和亞行的重視;另一方面，承包商邀請了吉爾吉斯斯坦地震局專家和房建局專家分別幾次進行了壓路機正常施工時的震動造成對沿線住房的破壞性試驗試驗結果表明均并不能免除震動壓實對房屋的不利影響。此時，承包商提出正常的施工工藝會給承包商和交通部造成較大的風險，建議變更施工工藝并獲得了批準。

5.3 準備現場試驗段

經過對全線房屋的調查和分析，并與吉爾吉斯斯坦交通部、設計單位和監理多次溝通討論，全線約有85%的路段會受到施工過程中大型設備震動的影響。對于如何解決這一問題，各行業專家意見不一，經過多次研討，決定從施工工藝解決這一問題，即采用靜壓（非震動）施工工藝，在道路建設的過程中，關閉壓路機等大型設備的震動功能。為驗證靜壓施工工藝能夠實現從路基土石方到瀝青路面整個過程的壓實的可能性，承包商邀請了監理、交通部及國際材料工程師共同進行了20余次現場試驗段，優化了適合靜壓施工工藝的路基材料的級配要求及瀝青混凝土路面的配合比，收集了索賠所需的支撐性文件，并獲得了監理工程師的書面批復。

5.4 提交索賠報告

靜壓施工要求壓路機不能使用震動對路基路面進行壓實，這一變化擾亂了承包商原有的施工計劃，靜壓對路基材料的級配要求以及瀝青路面的配合比要求都非常高，同時減緩了承包商的施工進度，這導致承包商的施工成本增加。

承包商根據FIDIC第13.1 b&f 由于工程內容的特性和實施工程的順序或時間的改變有權提出變更。依據FIDIC條款12.3 b（iii）款對施工方法進行實質性變更評估，結合試驗段結果和項目技術規范中對人工加班費用的定義和相關要求，承包商遞交了索賠信函。

對于承包商的索賠，監理工程師和交通部最初是反對的，以各種理由拒絕索賠，經過多次談判，在承包商有理有據、資料詳實的基礎上，承包商索賠的費用大部分得到了監理工程師的認可批復，同時批復工期延長3個月。

6 索賠建議

通過上文對國際工程索賠項目成功基礎及要素、國際工程索賠困境、索賠策略的相關分析及對索賠實例的分析，可以看出國際工程索賠是一項復雜、煩瑣、集各學科于一體的綜合事宜，為了在更多的國際項目中索賠成功，現提出以下建議。

6.1 國際工程的一般索賠程序

每個項目所使用的合同版本不盡相同，但是索賠程序大體可參考，以吉爾吉斯斯坦公路改擴建項目為例，索賠程序如下：

（1）項目FIDIC合同規定索賠事件發生后的28天內，承包商向工程師發出索賠意向通知。

（2）承包商在索賠事件發生的42天內（或者工程師認可的其他期限內），提交充分詳細的索賠報告。案例中的索賠事件由于存在連續影響，所需的支撐性資料需要長時間并且多次的現場試驗段，所以使用的是“工程師認可的其他期限內”。

（3）如果索賠事件持續性進行時，承包商可以分階段提交部分索賠報告。

（4）工程師在收到承包商的詳細索賠報告后的42天內給予答復，批準或者不批準，以及要求承包商進一步補充資料的具體意見。

（5）承包商在索賠事件影響結束后28天內，或在承包商可能建議并經工程師認可的其他期限內，遞交最終索賠報告。工程師的答復程序按照第4條。

6.2 國際工程索賠需要的證據資料

承包商的索賠分為很多種類型，如業主未按照合同履行義務或者發生錯誤引起的、由工程變更引起的、由不可抗力引起的等。不同類型的索賠需要的證據資料不盡相同，在此以案例中的項目為例（由工程變更引起的）。

（1）證明變更并非承包商引起的。包括收集當地政府部門、權威專家、監理及業主對此項工程的書面資料（往來信函、會議紀要等）。

（2）準確引用合同條款，證明承包商可以索賠。包括招投標文件中對此項工程的規定、技術規范中對此項工程的要求、FIDIC中對此項工程變更的定義，滿足其定義的依據等。一定要注意到一切過程都要以FIDIC合同條件為最后的準繩。

（3）準備用于計算索賠費用和工期的支撐性文件，如果說以上兩點存在一定的客觀性，這一點則偏于主觀性，準備支撐性文件用于計算并經得住推敲。所有的計算都來源于各種數據，承包商用于計算索賠費用和工期的所有數據必須每一項都有可參考的依據，不建議出現主觀的經驗值，這很容易被業主和監理拒絕。在進行索賠計算的過程中可以用到的可靠的數據可以是以下來源：招投標文件及技術規范等合同中的數據、工程師及業主共同在場的現場試驗段及委外試驗數據、上報監理和業主的原始單價分析（人工、材料、設備、管理費等）、經過批復的施工組織設計和進度計劃、變更前后新舊材料試驗數據、新舊設備的參數對比、業界認可的國際行業規范等。

6.3 國際工程索賠談判過程中需要注意的事項

國際工程的索賠是一項時間漫長、過程艱難的談判，如何在談判過程中讓承包商守住底線，達到預期的索賠目的，建議注意以下幾點：

（1）承包商應成立專門的索賠談判小組，如果沒有特殊情況不建議在談判過程中更換人員，特別是主要人員，一方面是避免信息流失，另一方面體現出承包商的合作和專業性。

（2）支撐性資料要齊全，所有的索賠談判都是基于合同條款的規定，以及大量的支撐性資料，資料詳實、有理有據，然后剛柔并進方可推進談判進程。其中，合同條款引用的準確性和準備支撐性資料的完整性是重中之重。

（3）做好充分的“戰略”準備。在每次談判之前，首先要知道本次談判的主題、本次談判在整個索賠中的重要性、對方參會的具體人員等信息，做到知己知彼，然后制定相應的談判策略。每次談判應該制訂至少3套方案，一套偏向有利于承包商的，一套偏向有利于業主的，另外一套居中，對應出現的不同情況準備好回應方案。要制定底線原則，如果談判的結論越過底線則建議進行下一次會議再談。

（4）如果談判的主要人員不能直接用當地國語言交流，則需要選擇一名優秀的翻譯，在談判雙方不能直接語言對話時，一個好的翻譯往往決定著談判的難易程度，甚至可能影響談判結果。

（5）一項成功的索賠，離不開業主及監理工程師對承包商的信任和認可，而這份信任和認可來自承包商在項目建設中的表現，進度、質量、安全等方面的優秀表現是影響索賠談判的很大因素。

7 結語

在國際項目的管理及施工全過程中，工程索賠貫穿整個始終，因此，加強相關項目施工中的索賠管理，認真對待好全過程中的索賠管理，強化企業索賠方面的相關事宜，也是國際項目施工企業在未來發展階段及新時代經濟競爭市場下的核心戰斗力之一。

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