河南省高校專利轉化現狀及對策探究

曾小平

（開封大學，河南 開封 475004）

當前，我國正在實施創新驅動發展戰略，堅定不移走科技強國之路?？萍紕撔率墙洕l展的動力源泉，是建設現代化經濟體系的戰略支撐?！艾F代化經濟體系建設的迫切需求和科技有效供給不足之間的矛盾”已經成為我國科技發展的主要矛盾［1］。高校是我國科技原始創新的主體之一，是我國創新系統的重要組成部分?？萍汲晒D化是指將具有創新性的技術成果應用于實際生產中，它是科學技術和社會經濟連接的紐帶，也是國家實施創新驅動發展戰略的重要手段。當前，河南省正在加快創新型省份建設。在此背景下，河南省高校的專利申請量及授權量都大幅度增長。但是，專利轉化率并不高，仍處于較低水平。這說明，河南省高校的科技創新成果應用于社會生產還存在一些障礙。分析其癥結所在，探尋走出困境的路徑，對促進河南省高校專利成果轉化來說具有很大的現實意義。

一、河南省高校專利現狀

目前，河南省高校專利領域存在“一高三低”的現象，即專利授權數量高，而專利含金量低、專利轉化率低、專利有效率低。

（一）專利授權總量較高

我國知識產權保護戰略全面實施特別是《高等學校知識產權保護管理規定》出臺后，我國高?？蒲腥藛T的知識產權保護意識顯著增強，相應的，高校專利申請數量迅速增加。2016年，河南省知識產權局聯合河南省教育廳，開展“河南省高校知識產權綜合能力提升專項行動”，宣傳知識產權制度，大力推進全省129所高校的產學研合作和協同創新，推動高?？蒲腥藛T新技術運用能力、創造能力的提升和高價值、高質量專利數量的增長，促進了河南的知識產權強省建設。2021年，河南省高校專利授權量15893件，較2020年的14778件，增長7.5%。表1為2006—2021年河南省高校專利授權數量統計表。

表1 2006—2021年河南省高校專利授權量統計

2006—2021年，河南省及本省大中專院校專利授權量增長趨勢如圖1所示。

圖1 2006—2021年河南省及本省大中專院校專利授權量增長趨勢

（二）專利含金量較低

我國專利法規定，專利類型分為三種：發明專利、實用新型專利和外觀設計專利。其中，實用新型專利和外觀設計專利不需要實質審查，若想獲得授權，通過形式審查即可。而對發明專利的審查則嚴格得多，若想獲得授權，不但要通過形式審查，還要通過嚴格的實質審查。因此，實用新型專利和外觀設計專利的申請授權率遠高于發明專利，大家由此也普遍認為，發明專利的含金量比其他兩種專利更高［2］。根據2016、2017、2018、2019、2020年高等學?？萍冀y計資料匯編［3-8］的數據統計，2015—2019年，河南省高校發明專利授權量占本省高校專利授權總量的比例，比全國高校的平均水平低十個百分點（見表2），這說明河南省高校專利的含金量有待提高。

表2 2015—2019年全國及河南省高校發明專利授權量統計

（三）專利轉化率較低

我國于2015年專門修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》。2016年，國務院發布《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》《促進科技成果轉移轉化行動方案》等一系列相關政策文件。2016年以來，教育部官網公布的標題中包含“高等學?？萍汲晒弊謽拥奈募陀?個［2］。這說明，國家大力支持科技成果轉化。目前來看，專利成果轉化是我國高校創新體系中最薄弱的環節［8］，高校的專利轉化率不盡如人意，始終處于較低水平［2］。國家知識產權局發布的《2020年中國專利調查報告》顯示，2020年我國有效發明專利產業化率為 34.7%。其中，企業為 44.9%，科研單位為 11.3%，高校最低，僅為 3.8%。

2021年，河南省出臺了《實施專利轉化專項計劃助力中小微企業創新發展實施方案》等一系列相關政策文件。2016、2017、2018、2019、2020 年高等學?？萍冀y計資料匯編［3-7］的數據顯示，2015—2019 年，我國高校專利出售數平均只占專利授權總數的3.55%，同期，河南省高校專利出售率更低，平均只有1.80%。表3為2015—2019年全國及河南省高校專利出售情況統計表。河南省高校專利轉化率明顯低于全國水平，更遠遠低于美國高校的水平（目前美國大學的專利成果轉化率為50%左右［9］）。

表3 2015—2019年全國及河南省高校專利出售情況統計

（四）專利有效率較低

專利授權量能反映一個地區的創新活躍度和原始創新能力，而有效專利的數量更能反映一個地區的專利發展質量和累積創新能力［10］。河南省知識產權局發布的《2021年河南省有效發明專利情況》顯示，截至2021年底，河南省高校有效發明專利擁有量為14275件，約占專利授權總量的17%，專利有效率較低。目前，河南省高校的很多專利缺乏維護。一般來說，專利成果維持時間越長，其創造經濟效益的時間就越長，市場價值就越高。河南省高校大多數有效發明專利的維持時間為3～6年，而發達國家的這一數字為6～10年，河南省與國際先進水平相比有較大差距。河南省高校專利維持時間較短，也反映出專利持有人對自己專利的含金量缺乏足夠的自信。目前，河南省高校的許多專利得不到市場的青睞，對社會經濟的支撐力不強。

二、河南省高校專利轉化率較低的原因

（一）持有專利的教師對專利轉化的積極性不高

河南省高校一般都比較注重專利數量，在職稱晉升、科研獎勵以及課題結項等方面，將專利數量作為考核的指標之一，而對專利成果的轉化重視不夠。專利申請量較高，其中有大量的指標專利，很多專利在完成職稱晉升、課題結項等方面的使命后，便被束之高閣。在這樣的氛圍下，持有專利的教師對專利成果轉化的積極性、主動性不高。

（二）高校專利與市場結合不緊密

河南省高校沒有很好地將自身的專利成果與社會經濟的實際需求結合起來，沒有真正面向市場、面向企業搞科研，忽視了專利的市場導向和現實價值。高校的大多數專利，學術屬性強，技術屬性弱。高校教師從事科研活動的直接目的不在于營利［11］，故他們較少關注自身專利的商業價值，這導致專利轉化率低。專利難以進入市場，不能帶來回報，大量專利處于沉睡狀態，專利轉化量大大少于專利授權量，這也造成了專利的浪費。

（三）高校負責專利轉化的機構不健全

河南省的大部分高校都沒有設置專門負責專利申請及轉化的部門，此項工作往往由科研等相關部門的某個科室來完成。河南高校缺少科研成果轉化平臺，很多高校都是通過政府平臺與企業聯系，企業很難直接獲得高校專利成果信息、及時找到自己所需的專利，而高校也不容易找到在專利轉化方面能夠合作的企業，就是說，高校與企業在專利轉化方面的溝通渠道不順暢。另外，高校從事專利管理服務的工作人員大都缺少專業背景，而且大都是兼職人員，主要負責辦手續，沒有能力提供高水平的專業化服務［9］。

（四）鼓勵專利轉化的政策落實不到位

河南省出臺了很多促進專利轉化的政策，且建立了相關制度，使專利轉化率穩步提升。但在政策的執行過程中還存在一些問題，這在一定程度上降低了高校對專利轉化的積極性。此外，目前河南省很多高校更重視科研專利成果的取得，還沒有將專利轉化率與職稱晉升、科研獎勵掛鉤，缺乏鼓勵專利轉化的相關機制和措施，使得高校教師對專利成果轉化的積極性、主動性不高，意愿不強烈。

（五）高校專利轉化存在制度障礙

高校專利大多數是由政府部門以帶經費的項目、課題或基金等形式提供資金支持的，這樣一來，高校作為政府部門的代表，就成為專利申請人和專利權人，高校教師僅作為專利發明人行使權利，而現行法律法規制度下，專利發明人的報酬相對較低，這就使得專利發明人缺乏專利轉化的經濟動力。另外，高校專利屬于無形的國有資產，其市場轉化需要經過上級批準，程序復雜、時間較長，這也給專利轉化帶來了困難。

三、促進高校專利轉化的對策建議

（一）加強相關法律法規建設，完善配套措施，優化激勵機制

應加強知識產權立法，推進相關法律法規建設，對專利轉化申請前評估、賦權轉化、運營管理等事項進行明確規定，給專利發明人吃下定心丸。要加強宣傳引導，開展專題宣講，出臺更多支持高校專利轉化的配套政策措施，并建立責任制，狠抓落實。應深化高校人事及分配制度改革，建立起以科技成果轉化為導向的考核評價激勵機制，將專利成果轉化效益納入項目考核和評價體系，以激發高校教師的積極性，使其投入更高的熱情，主動對接社會需求、積極尋求企業合作，進行高水平科學研究，并推進科技成果轉化，切實提高專利轉化率。

（二）加強人才培養，完善服務體系

河南高校應設置專門負責技術成果轉化的服務管理機構，建立和逐步完善全流程服務管理體系，按照實際需要，設置足夠的服務管理崗位，并配備專職技術管理人員，組建服務于專利轉化的精英團隊，加強專利運營隊伍建設，為專利申請與維護、轉化與運營提供價值評估、風險評估、法律咨詢和融資等全過程一體化高質量的配套服務，促進專利轉化工作。另外，還可通過專題培訓、專家講座和會議交流等方式，來提升專利轉化運營隊伍的專業素質和能力。

（三）注重平臺建設，暢通轉化渠道

河南省高校應運用大數據、云計算、人工智能等高新技術，建設專利轉化服務平臺，實現專利成果供給側與需求側的實時互動交流，將知識產權中介服務機構引入學校，為持有專利的教師與有需求的企業牽線搭橋、提供信息，幫助他們實現快速準確的對接，打通專利轉化的快速路。該平臺不僅能為高校的專利轉化服務，促進供給、滿足需求，還能成為校企合作的粘合劑，促進穩定、長久、深入的校企合作關系的建立，促進校企協同創新。中試等環節，一般來說，資金投入量較大。通過該平臺，企業能為高校技術創新提供充足的資金，為高校專利轉化、專利運營服務提供全方位資源保障。企業的參與有利于提高高校專利技術的成熟度，進而有利于高校專利真正進入市場，實現轉化。

（四）提高專利質量，促進專利產出

高校專利能否順利轉化，從根本上說，還是由專利質量即專利的含金量來決定的。因此，在關注河南高校專利授權數量的同時，更要重視其專利的質量。首先，要在科研選題上做好引導工作，突出問題導向和應用導向，從源頭上提高高校專利的市場價值。為此，要鼓勵教師和科研人員走進企業，到生產一線去，了解產業方向和企業的技術需求，切實解決企業生產中的實際困難；鼓勵教師和科研人員面向市場，有針對性地進行科研創新，使專利成果契合市場的實際需求。其次，從源頭上把好專利質量關。要建立高校專利申請預評估機制，對專利進行價值分析、可行性分析和轉化風險評估，確保專利選題具有產業化前景。

四、結語

目前，河南省高校的專利授權數量持續增長，但是，專利的含金量低、轉化率低、有效率低，不利于河南省的創新驅動發展。針對這些問題，應分析原因，通過有效手段、采取有效措施，走出高校專利成果轉化的困境。首先，要提高河南省高校的專利質量。其次，要優化激勵機制，完善配套措施，加強平臺建設，健全服務體系，通過制度安排，引導高校專利轉化，提高其專利轉化效率，促進河南省的創新驅動發展。