檔案管理社會化圖景：基于建構和解構取向

杜瑀嶠

摘 要：在“社會”基礎上衍生而出的“社會化”是一個復雜的概念，目前學界對檔案管理社會化尚缺乏系統全面的論述。通過多學科文獻調研，文章發現現有的社會化理論可以分為建構取向和解構取向，并以此為基礎，制定了社會化理論分析框架。將其運用至檔案管理領域，從而歸納出建構取向的檔案管理社會化和解構取向的檔案管理社會化，并且在兩種取向下分析出四個象限可能，以期系統全面地描繪檔案管理社會化圖景。

關鍵詞：社會化；檔案管理；建構；解構

分類號：G271

The View of Archival Management Socialization： Based On Constructive and Deconstructive Orientation

Du Yuqiao

（ School of Information Management of Sun Yat-Sen University， Guangzhou， Guangdong 510006 ）

Abstract： The concept of "socialization" derived from "society" is complex and there is still a lack of a systematic and comprehensive description of archival management socialization. Through multi- disciplinary literature research， this article concludes that the existing socialization theories can be divided into two main orientations： constructive orientation and deconstructive orientation. Based on it， the analysis framework of socialization theory is formulated and applied to the interpretation of archival management phenomena. After that， a systematic archival management socialization view based on constructive orientation and deconstructive is described， which includes four quadrant possibilities under the two orientations.

Keywords： Socialization； Archival Management； Construction； Deconstruction

1 引 言

在檔案管理領域，“社會化”的提法由來已久。在過去較長的一段時間里，關于檔案管理社會化的研究多圍繞著人事檔案[1]和企業檔案[2]展開，具體指向檔案服務范圍的對外擴展，或檔案管理外包以及委托保管。近年來，關于檔案管理社會化，學界出現了不同的闡釋，加小雙[3]和周文泓[4]等學者將檔案管理社會化視作檔案社會化的表現之一，具體表現為非主流檔案管理主體越來越多地參與到檔案工作中，通常與參與式檔案管理的內容相接。面向“十四五”期間我國檔案學科研究的發展，馮惠玲等學者[5]提出檔案社會化趨向與文件檔案管理理論創新將成為其中的一大重點。然而，總體來說，目前學界對于檔案管理社會化仍缺乏較為系統的論述，“社會化”的意指內容與理論范圍較為含糊。本文試從“社會化”這一宏觀概念入手，對“社會化”本身展開理論分析，然后再聚焦于檔案管理領域，歸納出“社會化”在檔案管理中的體現，從而對檔案管理社會化圖景進行描繪。

2 理論基礎：“社會化”概念解讀

對于“社會”這一概念，目前在社會學界主要有三種不同的用法：一是作為與“國家”相對應的概念，特指一個獨立于“國家”之外的人類群體生活區域；二是作為與“共同體”相對應的概念，特指一種與“共同體”完全不同的人類群體類型；三是作為與“個人”相對應的概念，泛指一切類型或形式的人類群體或結合體，包括國家。[6]在這一基礎上，筆者嘗試對“社會化”概念進行分析，并構建社會化理論分析框架，為后文闡釋歸納檔案管理領域中符合社會化特征的現象提供理論基礎。

2.1 建構與解構：“社會化”的兩種取向

筆者通過梳理和分析多個學科對于“社會化”的表述，發現目前對“社會化”這一概念的闡釋可以分為建構取向和解構取向兩種視角。

（1）建構取向：從個人到社會

追溯“社會化”這一術語出現伊始，其內容主體是“人”，大多時候被理解為“兒童學習成為社會成員的過程”，[7]或是被定義為“不成熟的個人被傳授其充分適應生長所處文化所需要的技能、行為模式、價值觀和動機的過程?！盵8]總的來說，就是個體通過學習以積極參與到社會環境中的過程。[9]馬克思在批判費爾巴哈思想時便指出：“舊唯物主義的立腳點是‘市民社會，新唯物主義的立腳點則是人類社會或社會化的人類?！盵10]

許多學科領域在運用“社會化”概念時，貫徹了這一定義。比如組織社會化指個人成為組織活動模式中一部分的過程。[11]在新員工入職的具體問題下，組織社會化被定義為個體獲取必要的知識、技能、態度和行為以適應新工作的過程。[12]政治社會化被定義為個人獲得其所參與的政治體系以及其作為政治體系中公民角色相關的態度、信仰和價值觀的過程，[13]實質上是政治體系與社會成員個體之間互動的過程，是政治體系進行社會教化與社會成員個體學習的辯證統一過程。[14]法律社會化的定義則十分寬泛，強調法律社會化是一種社會學習的形式。[15]

這里的“社會”概念是上文所提到的第三種概念用法，即與“個人”概念相對應，而這類社會化強調的是從個人到社會的過程，從結果上看是一種相對建構的取向。

（2）解構取向：從國家到社會

在后現代主義思想和新公共管理運動的影響下，“社會化”的闡釋視角發生了轉變，不再是從“人”這一主體出發，而是從更為宏觀的整體格局去描述社會化圖景，強調多元共存。比如產權社會化指的是“產權突破特定主體的限定，被越來越多的產權主體所占用和利用”。[16]公共文化社會化的相關研究認為社會化“強調的是把人民群眾當作公民，強調在社會化中的參與與權利的實現”，突出“決策的民主性、參與主體的多元性、社會效益的最大化”，[17]并且需要社會、政府、市場之間的協作和交互，其主要任務是“加快培育與壯大文化類社會組織，引導和鼓勵社會力量參與公共文化服務，并加大公共文化服務的政府購買力度”。[18]而在事業單位社會化的研究中，有學者論述了“社會化改革”的意義，即在于沖破國家包辦的傳統體制，促使事業單位進入社會，依據社會需求組織資源、提供服務，同時積極調動社會各方力量發展社會事業，形成多元化的社會事業生產與提供模式。[19]

這類闡述凸顯多元主義，大多要求調整政府職能，讓渡國家權利，從而形成去中心化的、多元共存的格局，本質上是一種相對解構的視角，是從國家到社會的過程。這里的“社會”概念對應的是上文所述的第一種概念用法，即與“國家”相對，與建構取向中的“社會”視角并不一致。

2.2 社會化理論分析框架

以上述兩大取向為基礎，筆者構建了社會化理論分析框架（如表1），囊括了主體、實質、路徑、方式、結果、屬性和核心七個要素。

（1）主體。建構取向的社會化主體為生活在社會環境中的“人”，而解構取向的社會化主體通常為某一領域中的整體事業。

（2）實質。建構取向的社會化實質上是人的社會化，指人獲取相應技能或知識以適應其所處的社會環境，而解構取向的社會化實質上是某一整體事業格局的去中心化與多元化。

（3）路徑。建構取向的社會化是個人融入社會或社會吸納個人，其發展路徑是從個人到社會，采用的是“個人-社會”框架中的對應概念；解構取向的社會化是某一事業的主體由國家主體擴展到全社會，其發展路徑是從國家到社會，采用的是“國家-社會”框架中的對應概念。

（4）方式。建構取向的社會化通常被表述為人類不斷學習獲取某些相關技能、知識、觀念等以適應融入社會環境，而這一表述又可以延伸至國家或者相關組織對人的教化與培養，因而這一取向的社會化實現方式包括人的社會學習行為和社會的教化培養；解構取向的社會化通常指社會主體自成體系或國家讓渡權利。

（5）結果。建構取向的社會化旨在以社會既有規則去規范個人意識和行為，最終呈現出的結果是鞏固和強化既有的相關社會體系；解構取向的社會化則是對已有的秩序發起挑戰與沖擊，打破主流占據絕對權威和話語的現狀，探尋社會體系的多樣性和可能性，最終形成多元共存的格局。

（6）屬性。無論是哪種取向之下的社會化都不是一個靜態的結果，而是一個動態的、發展的過程，有其演變歷程，具有時代性與階段性。

（7）核心。在哲學和經濟學中，“社會”被闡述為“個人彼此發生的那些聯系和關系的總和”，[20]是“人們交互作用的產物”。[21]而在社會學中，“社會”是以理性驅動的利益平衡或理性驅動的利益聯系為社會行為取向基礎的社會關系。[22]總的來說，“社會”的本質就是關系。因而在此基礎上衍生而出的“社會化”概念也必然以關系性與互動性為核心。

3 現象闡釋：“社會化”在檔案管理

3.1 建構取向的檔案管理社會化現象

建構取向的社會化對應到檔案管理領域應是社會主體的檔案管理融入主流檔案管理體系的過程，而由于既有檔案管理規則和主流檔案管理體系都來自于國家官方檔案部門，因此，建構取向的社會化在檔案管理領域也可以被描述為非官方的社會主體及其實踐融入或被吸納進官方體系的過程。

（1）權威的認可

在各國檔案法中，對社會主體管理私人檔案的明文允許是權威認可檔案管理社會化的一種體現。法國《檔案館法》將私人檔案分為按歷史檔案歸檔的私人檔案和未被歸為歷史檔案的私人檔案，允許并承認私人檔案的非官方管理。[23]俄羅斯《聯邦檔案事業法》規定：“在文件價值鑒定的基礎上，由國家檔案館和市立檔案館、博物館、圖書館和俄羅斯科學院組織與檔案文件所有者和占有者簽訂協議，將私人檔案列入俄羅斯聯邦檔案全宗。協議中應當明確檔案文件所有者和占有者在保管、統計和利用俄羅斯聯邦檔案全宗文件方面的義務?！盵24]丹麥《檔案館法》規定：“國家檔案館可與具有收集、保管私有檔案部分職能的其他文化機構開展合作，提供咨詢服務?！盵25]我國《檔案法》也有相關規定：“非國有企業、社會服務機構等單位和個人形成的檔案，對國家和社會具有重要保存價值或者應當保密的，檔案所有者應當妥善保管。對保管條件不符合要求或者存在其他原因可能導致檔案嚴重損毀和不安全的，省級以上檔案主管部門可以給予幫助，或者經協商采取指定檔案館代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時，可以依法收購或者征購?！盵26]

（2）主流的教化

社會教化與個體學習是實現建構取向社會化的基本途徑。20世紀末，美國檔案工作者協會主席威廉·馬赫就曾指出檔案泛化的現象對檔案工作者的地位造成威脅，呼吁檔案工作者們“與其試圖與公眾濫用‘檔案的現象打后衛戰，不如接受社會更廣泛地認可檔案所帶來的好處，利用機會主張社會使用‘檔案的專業性”“參與到社會關于‘檔案的實踐中輸出檔案準則、精神和價值”。[27]如今，檔案網站是檔案專業“輸出”檔案管理規則的重地，比如英國國家檔案館網站就發布了一份名為“檔案準則和實踐：一份面向非檔案工作的檔案介紹”的指南，旨在“支持那些持有或保管檔案材料的人評估和計劃其檔案藏品的管理和發展”。[28]澳大利亞檔案館網站提供了關于家庭檔案管理一系列建議，包括對紙質文件、藝術品、照片的保存，對被災害損毀記錄的修復，以及剪貼簿和時間膠囊的創建等，并且提到雖然網站上其他關于檔案管理的信息是為專業的檔案工作者準備的，但“許多原則都可以應用于照看您自己的家庭檔案”。[29]美國國會圖書館網站則分享了個人歸檔項目可以從專業檔案管理過程中借鑒的經驗，[30]并為個人數字化歸檔提供了詳細指南。[31]

（3）官方的訓練

建構取向的社會化不僅意味著既有檔案管理體系對私人檔案管理的吸納，也包括允許個體進入官方檔案資源的建設之中，讓個體在官方訓練中學習檔案管理規則。因此，檔案眾包可被納入建構取向的檔案管理社會化范疇之內。眾包發起者出于節省人力物力、提高管理效率或是提高文本檢索效能等各種目的，鼓勵公眾在收集、整理、鑒定、編研等環節中參與檔案資源建設。美國國家檔案和文件署的“公民檔案工作者”項目便是典型案例。[32]2016年，上海市圖書館啟動的盛宣懷檔案眾包項目也是鼓勵公眾參與元數據著錄和全文轉錄任務，以更好地實現對于盛宣懷檔案的管理和開發。[33]另外，我國《“十四五”全國檔案事業發展規劃》中也明確指出未來要“健全檔案管理體制機制”“鼓勵、引導、規范社會力量參與檔案事務”。[34]

3.2 解構取向的檔案管理社會化現象

解構取向的檔案管理社會化現象表現為在既有的檔案管理體系之外出現了新的管理體系，以官方管理為絕對主導的固有秩序和格局受到沖擊。

（1）專業的排斥

與馬赫呼吁檔案工作者們積極應對檔案泛化現象相比，一部分“保守派”人士較為排斥新實踐、新現象。時至今日，以私人檔案為基礎的社群檔案進一步激化了這一沖突。安德魯·富林曾指出：“雖然對于使用‘檔案一詞來描述這類（社群檔案）嘗試和藏品的批判相較而言少一點，但是這一詞的使用已經引起了一些專業檔案工作者的反對，他們希望對檔案和檔案館保持一種狹隘并更為傳統的理解?！盵35]在這樣“保守”的專業思想之下，檔案學者就算對社群檔案展開研究，也會明確“社群檔案經常會收集那些被稱之為‘檔案但實際上并不符合檔案理論定義的地方歷史材料”，因而將研究對象僅聚焦于“那些由社群檔案館所持有的符合檔案理論定義的部分收藏”而非整體。[36]這類來自于檔案專業的排斥將以社群檔案為代表的社會檔案管理實踐拒之門外，在一定程度上也導致檔案整體事業格局呈現出解構趨勢。

（2）社會的自主

除了專業的排斥之外，社會主體的自主性也是解構的主要表現之一，社群檔案依然可以作為這一現象的有力印證。多數社群出于其自身的需求和條件，確定社群檔案收集范圍和管理辦法，而不會嚴格遵循既有的檔案管理規范?！氨４嫠麄儯ㄉ缛海┑臍v史是（社群檔案）最終的目的，而其他諸如鑒定等檔案功能則是次要，他們會保存甚至重視復件和很少被視為檔案的細碎事物”。[37]富林指出“（社群檔案）這個定義可能會引發對于這些‘創造的和‘手工的藏品是否是檔案的爭論，但是（社群檔案）運動已然選擇使用（這個詞）最廣泛和最包容的定義”，[38]也就是說，是這些私人藏品及其管理實踐選擇了“檔案”，而非“檔案”選擇了它們，是社群檔案建構了自身的“檔案”，而非既有的“檔案”建構了它們。這樣的結論與多元話語分析的原理不謀而合，這種不符合既有規則的“檔案”或許“并不是一種完全獨立于我們的話語體系而存在的、純粹‘自然的給定性實在，而是由我們人類在特定話語體系的引導和約束下建構出來的一種‘話語性實在”。[39]以社群檔案為代表的非官方檔案管理實踐是自主地建構起來一種實在，而非由既有的檔案管理規則和體系構建，這種微觀層面的自主構建最終將導致宏觀層面的多元解構。

4 理論歸結：基于兩種取向的檔案管理社會化

由前文分析可知，社會化理論投射進檔案管理領域后，建構取向中的“個人”和解構取向中的“社會”指的是非官方的檔案管理主體；而建構取向中的“社會”和解構取向中的“國家”可理解為官方的檔案管理主體。社會化的核心是關系與互動?；诖?，筆者以非官方主體對既有的主流檔案管理體系和規則的態度為橫軸，以官方主體對非官方檔案管理實踐的態度為豎軸，繪制了兩種取向下存在的四個象限可能（如圖1）。

（1）第一象限：完全的建構取向。在這一象限中，非官方的檔案管理主體完全遵從既有的檔案管理體系，使自身的規范符合既有的規則，逐漸同化，而官方對于非官方的檔案管理實踐持認可的正面態度，積極吸納非官方管理實踐，包括開展社會教化、提供指導咨詢等。在這種情況下，雙方之間呈現出高度契合的互動關系，彼此融合，最終形成高度統一的檔案管理格局。

（2）第二象限：不完全的建構取向或不完全的解構取向。在這一象限中，非官方的檔案管理主體有意或無意地背離主流檔案管理體系，對既有的檔案規則不予采用，按照自身的需求和特色構建出一套不同于既有體系的檔案管理體系，官方對此予以認可，由此衍生兩種可能性：一是官方尊重非官方檔案管理體系存在的合理性，但不會為此對自身的檔案規則作任何改變，這樣的話則走向不完全的解構取向社會化，即官方允許多元的檔案管理體系存在，二者和平分立；二是官方不僅予以認可，還會根據非官方檔案管理實踐和現象所帶來的問題與挑戰而反思自身，進而對既有的檔案規則做出調整與改變，以此保證既有檔案管理體系的適用性，拓展既有的檔案管理體系，因而走向不完全的建構取向社會化。

（3）第三象限：完全的解構取向。在這一象限中，非官方的檔案管理主體背離既有的檔案管理體系，甚至可能并不認為自己所管理的藏品屬于檔案，而官方檔案管理主體亦對非官方的檔案管理實踐不予認可甚至排斥，呈現出完全分離的多元格局，二者各行其是，互動性低。

（4）第四象限：不完全的建構取向。在這一象限中，非官方主體按照既有的檔案規則管理其藏品，但官方主體并不認可甚至排斥其檔案管理實踐。在這一情況下，非官方的檔案管理實踐努力與既有檔案管理規則趨同，但既有檔案管理體系并沒有敞開歡迎的大門，因而可以理解為是一種不完全的建構取向社會化。

5 結 語

本文所構建的基于兩種取向的檔案管理社會化為把握檔案領域的社會化趨勢提供了新的思路和更全面的視角。盡管在社會化洪流中非官方主體的意向與行為難以預測，但官方主體至少可以著眼于建構取向的檔案管理社會化視角，審慎思考自身的定位與態度。

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