PPP模式下老舊小區改造項目參與主體的利益分配研究

李 艷，孫 磊

吉林建筑大學 經濟與管理學院,長春 130118

《關于全面推進城鎮老舊小區改造工作的指導意見》(國辦發〔2020〕23號)中指出,完成2000年底以前建成的老舊小區改造是“十四五”期末要完成的工作指標之一.城鎮老舊小區的改造不僅可以擴大投資需求和消費需求,還有助于建立資源循環型經濟:從宏觀經濟角度出發,老舊小區地改造能擴大內需,并且降低產能過剩,是我國經濟新常態下穩定經濟增長的重要戰略策略;從工業經濟角度出發,老舊小區的改造有利于產業結構調整,為建筑業和服務業等產業創造持續效益,具有顯著的經濟效益和社會效益.但由于老舊小區改造資金需求大、公眾參與度不高等原因致使改造呈現出不可持續的結果.對此,國家發改委、住建部聯合發布《關于加強城鎮老舊小區改造配套設施的通知》(發改投資〔2021〕1275號)中提出,鼓勵老舊小區改造運用PPP模式.

1 PPP模式下的老舊小區改造

1.1 PPP模式下的老舊小區改造

當前,老舊小區改造作為推進城鎮化的首要任務之一,由于業主對政府的習慣性依賴、政府缺乏專業經驗、改造資金需求大等問題導致整體改造進度緩慢.對此,國家發改委和住建部提出使用PPP模式,鼓勵社會資本參與投資地方政府設立的老舊小區改造項目.PPP 模式實質就是鼓勵政府和社會資本共同運行項目,讓社會資本更多地參與到項目中,這樣不僅利于解決融資難題和技術瓶頸,同時還能發揮政府的規劃作用和市場的機制作用,提高項目的服務水平和工程質量.然而,PPP 模式下的老舊小區改造還存在一個關鍵的問題,即各方利益分配.PPP模式要求各參與主體"風險共擔、利益共享和全程合作",小區業主作為產權人和受惠群眾,與政府、社會資本構成了三方合作的利益格局.因此，本文以利益分配研究為重點,旨在最終構建出一個合理的利益分配模型.

1.2 國內研究現狀

針對老舊小區改造,學者們展開了以下研究：王克強等[1]人提出在城鎮化進程中采用PPP模式不僅擴大了資金來源,并且強化了政府監督職能,有利于實現工程建設的質量;黃珺、孫其昂[2]提出缺乏物質報酬和精神獎勵會造成居民主動參與程度低進而影響老舊小區治理;唐龍[3]研究了舊區改造中利益相關者的交互參與模式,發現在舊區改造中利益相關者所占權重前3名的分別為：政府部門、舊區居民、參與的金融機構;樊舒舒[4]通過仿真模型探究了在政府的宣傳措施、激勵措施和響應措施下,居民參與度的變化,最終實現居民參與度和老舊小區改造的同步提升;趙琰等[5]人在研究PPP模式下的城鎮棚戶區改造項目利益分配問題時改進了Shapley值算法,該模型對PPP模式下城鎮棚戶區改造決策具有重要的參考價.

綜上,老舊小區的改造屬于社會系統工程的范疇,其中主要參與主體政府機構、社會資本、小區居民,只有三者達到整體最佳合作狀態才能實現改造利益最大化.然而,鮮有學者研究居民參與老舊小區改造利益的分配，由于老舊小區改造項目帶來的社會效益、生態效益等難以衡量,多數學者在使用Shapley值算法進行利益分配時都先假定項目的預期收益是可以準確估計的,這顯然與老舊小區改造的真實情況不符.基于上述分析,本文以PPP模式下的老舊小區改造利益主要參與者中的分配問題為研究對象,以合作博弈和區間模糊Shapley值為研究方法,綜合考慮風險承擔比例、資源投入比例和配合程度3個因素影響,構建適用于PPP模式下老舊小區改造項目中政府、居民和社會資本方的利益分配模型.

2 構建PPP模式下老舊小區改造項目利益分配初始模型

PPP模式下老舊小區改造項目的利益分配本質上是一個多人合作博弈問題,而Shapley值法可以計算n個主體通過合作取得最大收益后的最大利益分配,成為解決多人合作博弈的有效方法.

(1) Shapley值法模型概念. 假設n個不同的成員i構成項目集合I,表示為I={1,2,…,n}，其中合作以前每個成員的收入為V(i);成員們通過合作獲得一定的總收益Φ(v)時,聯盟將總收益分給每個參與成員.同時滿足以下3個條件時Shapley值法才具有效應：

(1)

Φ(u)=∑U(i),i=1,2,…,n

(2)

φi(u)≥U(i)

(3)

式中,φi(v)為Shapley值,即聯盟成員i所獲得的利益;等式(1)是指聯盟的總收益須等于聯盟單個成員收益總和;等式(2)表示聯盟的總收益大于每個成員合作以前收益的簡單總和;等式(3)是指成員i在聯盟分得的收益要高于成員合作以前的收益.

(2) 三角模糊數概念. 三角模糊數具有計算簡單、使用方便等優點,能有效提高模糊環境中模糊信息的表達和處理,故本文將其引入模型構建.關于三角模糊數的定義、計算如下：

若α=(α1,α2,α3),α3≥α2≥α1≥0,則稱α滿足三角模糊數條件,其隸屬函數Vα(x)表示為：

式中,α2為α的中心值;α1,α3為上下限值;α3-α2和α2-α1為三角模糊數的擴散半徑.

綜上所述,Shapley值法確定成員i在所有成員均合作的情況下獲得的收益分配值為：

(3)

(4)

(5)

3構建PPP模式下老舊小區改造不確定AHP-Shapley值的修正利益分配模型

3.1 Shapley值的影響因素

(1) 參與主體的投入比重. PPP模式下老舊小區改造項目在居民承擔一定費用的前提下,政府部門為妥善處理資金不足問題,選擇注入政府資金和邀請社會資本方加入與居民共同持股對老舊小區進行改造.資金投入是項目實施的前提,一般來說,資金投入和利益呈正相關關系,資金投入越多,則期望的回報也越多.資本的性質是追求利潤,各方投資的目的都是為了讓投入資金提質增值.老舊小區的項目投入主要考慮各方的資金投入、設備投入、技術投入等,將其一并轉入貨幣形式計算投入比重.

(2) 參與主體的風險承擔比例. 通過問卷調查和查閱資料,總結出老舊小區改造過程中政府、居民和社會資本各自承擔的風險因素,如表1所示.

表1 PPP模式下老舊小區改造項目中參與主體的風險分擔因素Table 1 Risk sharing factors of participants in the old community reconstruction project under PPP mode

續表1

(3) 參與主體的配合程度. PPP 模式下老舊小區的改造只有建立在合作的基礎上,才能將政府部門的社會責任、長遠規劃和居民對老舊小區改造的決策優勢,以及社會資本的資金優勢和管理效率結合到一起發揮最大效益.反之,如果在項目的實施過程中,參與方不積極主動的發揮自身優勢,不配合項目實施,必然會影響項目的綜合改造效益.所以,為了順利推進PPP模式下的老舊小區改造,激勵各方共同合作,還應考慮將 PPP 項目各參與方的配合程度.

3.2 計算影響因素的權重區間

Shapley值法的核心思想是強調價值貢獻,于是初始條件便假設各參與主體的投入比重、風險承擔、配合程度等影響因素相同,而僅從價值貢獻率的角度考慮參與主體的利益分配,事實上該假設是不成立的.所以,為了更全面地研究PPP模式下老舊小區改造項目的利益分配,有必要改進Shapley值法,根據投入回報原則、風險補償原則、配合度的激勵原則對其進行修正.但由于收集有效的綜合評分表存在一定困難,并且打分專家因年齡、性別、職業、學識水平等因素引起的認知偏差,在一定程度上會導致權重計算結果不完全具有客觀性.鑒于此,本文使用不確定AHP,以模糊區間值削弱專家之間的主觀差異,這樣可以有效降低主觀因素對指標權重的影響.詳細步驟如下：

(1) 計算區間數判斷矩陣

(6)

其中,aij表示專家評判值中的最小值;bij表示專家評判值中的最大值.

(2) 計算權重區間

① 由區間數判斷矩陣A得到一致性逼近矩陣M=(mij)n×n

(7)

② 計算M的權重Wi(w1,w2,……,wn)

(8)

③ 計算極差矩陣ΔM1,ΔM2和權重傳遞誤差ΔkWj,即：

Δ1M=Δ1mij=(mij-aij)n×n

Δ2M=Δ2mij=(bij-mij)n×n

(9)

則區間數判斷矩陣A的權重區間：

W′=(W1′,W2′,…,Wn′)

Wj′=(wj-Δ1Wj,wj+Δ2Wj)

(10)

(3) 計算精確的權重值. 通過即對分析理論將權重區間轉化為精確權重值,分別從反、異、同3個角度將區間[0,1]劃分為[0,wj-Δ1Wj],[wj-Δ1Wj,wj+Δ2Wj],[wj+Δ2Wj,1]3個子區間，Wj與區間[0,1]組成集對后的聯系度表達式為：

uj=aj+bji+cjj

(11)

aj=wj-Δ1Wj

(12)

bj=Δ1Wj+Δ2Wj

(13)

cj=1-wj-Δ2Wj

(14)

其中,i,j為差異系數和對立系數.則區間相對權重Pj和模糊相對權重Qj為：

(15)

3.3 構建修正利益分配模型

在Shapley值的基礎上綜合考慮風險承擔比例αi、資源投入比例βi和配合程度γi對利益分配的影響,建立修正因子矩陣Ri=[αi,βi,γi],其中：

(16)

式中，Cij,Gij,Dij表示風險承擔比例α、資源投入比例β和配合程度γ的一級評價指標的權重向量.

通過不確定層次分析法推算出利益分配3個影響因素的權重,并且運用下列公式

πi=w*×RiT

(17)

綜合考慮3個因素的影響程度系數πi,對初始模型下的影響程度系數進行修正,獲得修正后的區間模糊Shapley值：

(18)

(19)

(20)

通過以上分析,得到PPP模式下老舊小區改造項目利益的改進利益分配方案.

4 結論

本文以“老舊小區改造項目”為出發點,分析了老舊小區改造的現存問題,為解決改造資金及專業技術等問題提出運用PPP模式;指出改造項目的利益應由政府、居民和社會資本方共同分配,并且構建了政府、居民和社會資本共同參與區間模糊Shapley值的項目利益分配初始模型;

在初始利益分配模型的基礎上,以參與主體各自的風險承擔比例、資源投入比例和配合程度共同作為利益分配影響指標,運用不確定AHP對初始利益分配模型中的指標權重進行修正,構建了改進Shapley值理論上的利益分配模型.

因本研究是從理論層面進行闡述,所研究的利益分配模型具有一定的外部效應,難以準確計量.因此,如何不斷優化與完善這一利益分配方案將成為今后努力的方向.