國際圖聯視域下圖書館人工智能應用的戰略對策研究*

劉 聰 張久珍

（1.北京大學信息管理系 北京 100871）

近十年來，人工智能技術進入了蓬勃發展時期，從深度卷積神經網絡、生成對抗網絡、自然語言處理，到戰勝人類棋手的AlphaGo，再到生成式預訓練模 型Tran sformer（GPT）、ALphaFold 2、DALL-E 和GitHub Copilot 等的相繼問世以及2022 年轟動一時的ChatGPT 的上線，一次次關鍵技術的突破，使人工智能技術迅速滲透到金融、制造、交通運輸、醫療、教育、文化等各個行業，成為各行業發展創新的助力和推手。作為全球圖書館界最具權威、最有影響力的專業性國際組織，早在2013 年，國際圖聯（IFLA）就將人工智能列為影響圖書館未來發展的關鍵技術之一［1］，并于2020 年發布《IFLA 關于圖書館與人工智能的聲明》，為政府、圖書館協會和圖書館行業應用人工智能提供了建議［2］。2021 年11 月，IFLA 發起成立人工智能特別興趣小組（AI SIG）［3］，并聯合相關機構密集召開以人工智能為主題的衛星會議和各類研討會，發布幫助圖書館應用人工智能的資源列表，加速推進和指導圖書館行業應用人工智能的戰略布局。

2023 年4 月，謝菲爾德大學信息學院同時在線上和線下召開研討會，邀請圖書館界5 位專家就“人工智能在圖書館的戰略地位”進行研討。會議從生成式人工智能對圖書館的影響、人工智能帶來的倫理問題、圖書館應對人工智能所需的技能、圖書館戰略制定等視角討論了人工智能背景下圖書館面臨的問題和解決方案。會后，會議召集人安德魯·M·考克斯博士綜合會前調查、會中與會后討論，于2023 年6 月4 日發布征求意見稿《制定圖書館應對人工智能的戰略對策》，再次在線上征集意見和建議［4］。2023 年7月，負責人將會前對111 所學術圖書館的調查數據添加至征求意見稿以獲取更廣泛和專業的建議。在此基礎上，2023 年11 月24 日，IFLA 綜合截至2023 年11月20 日收集到的各方意見，發布《制定圖書館應對人工智能的戰略對策》報告（以下簡稱《報告》），列出有關圖書館制定應對人工智能戰略對策應考慮的事項和決策建議［5］。該報告可以看作是《IFLA 關于圖書館與人工智能的聲明》的升級版，是IFLA 基于圖書館調查、會議研討、建議征集和全球人工智能技術最新發展趨勢而為圖書館提供的建設性、策略性建議，對圖書館人工智能應用戰略制定具有重要的參考意義。本文擬從IFLA 視域下對圖書館人工智能應用的戰略對策進行研究，以期為促進圖書館人工智能應用實踐提供參考。

1 IFLA 視域下圖書館人工智能應用的戰略對策分析

1.1 人工智能對圖書館運營的影響

《報告》認為，人工智能的應用會對圖書館工作產生廣泛而深刻的影響，包括館藏、服務、宣傳推廣、空間建設等。 一是人工智能可以采集大量館藏數據并進行挖掘、分析和處理，從而使館藏獲取更加容易，資源檢索也更加智能，對圖書館館藏建設、資源利用工作會產生根本性影響；二是隨著越來越多的學者在研究中使用人工智能技術，用戶希望獲得數據管理支持的需求也會增長，如數據發現、版權問題、數據管理和數據保存等方面的需求；三是生成式人工智能具有的翻譯、文本生成等功能會直接影響圖書館的常規知識服務，尤其是大量的人工智能工具和應用程序的出現，如ResearchRabbit、Scite、elicit等文獻檢索工具甚至可以幫助用戶完成文獻綜述的任務；四是人工智能能夠準確地執行復雜的日常任務，這意味著它可以被部署在圖書館的后端系統中，典型的應用如使用機器人流程自動化技術（RPA）來處理書目數據；五是聊天機器人可為用戶提供常規的服務咨詢、信息檢索、書目查詢等，物理機器人通常布置在圖書館智能空間，實現圖書的自助借閱和歸還、智能盤點等；六是人工智能能夠創建自適應學習內容或通過聊天機器人為用戶學習提供支持；七是人工智能可用于預測用戶行為模式從而能夠輔助圖書館進行決策；八是由于人工智能的廣泛應用，用戶的人工智能素養培訓需求加大。此外，生成式人工智能生成的文本能夠滿足特定受眾的需求，因此，對圖書館的宣傳推廣工作也會產生影響。

而對111 所學術圖書館的調查結果顯示，“提升用戶的人工智能素養”是圖書館計劃和試點開展最多的人工智能相關服務項目，成熟的項目以聊天機器人開發最多，其次是館藏知識發現和科研數據服務?！秷蟾妗氛J為，雖然人工智能對圖書館資源、服務和空間等都可能產生影響，但實踐中究竟應該采取什么樣的策略、開展哪些項目來應對人工智能帶來的變化，還需要考慮多種因素，如哪些項目對資源需求最少且能滿足用戶需求并與圖書館職責保持一致，哪些項目有助于重塑圖書館服務，人工智能如何提高服務水平，能幫助圖書館應對哪些挑戰等。

1.2 人工智能應用戰略環境和圖書館SWOT 分析

IFLA 認為，圖書館應在政府政策以及現有的法律框架下制定人工智能戰略。 2019 年以來，許多國家都將人工智能視為戰略重點，這些國家的政策中有很多共同關注的焦點，如開發相關的人力資源、推動負責任的人工智能應用、建立人工智能研究基地、實施管控、開發數據基礎設施、制定相關政策等。毫無疑問，圖書館在這些方面均可發揮作用，如幫助公民提升人工智能素養，倡導負責任的人工智能應用，為科研人員提供數據管理服務以及數據基礎設施的設計和使用等。 然而，需要注意的是，雖然各國在人工智能戰略上有許多共同點，但不同國家政策的側重點也不相同，有學者將其分為三種類型：一是側重發展，引導人工智能實現政府制定的發展目標，如中國、日本、俄羅斯和東歐的一些國家；二是側重管控，通過政策監管規避人工智能發展可能帶來的風險，如歐盟；三是促進創新，尤其是私營部門的創新，政府通過出臺一系列政策推動和促進人工智能的發展，如英美等國。從整個國際大環境來說，由于ChatGPT 上線后進一步加劇了有關人工智能社會倫理的爭議，國際社會已從推動人工智能發展轉而更注重對其進行監管，這可能也會對人工智能在圖書館領域的開發和使用產生根本性影響。對于圖書館來說，應對人工智能帶來的變革需要與更廣泛的機構、部門和國家優先事項緊密聯系起來，展示圖書館的重要作用，并主動尋求在相關領域發揮領導作用。

《報告》通過SWOT 分析法評估了圖書館在人工智能方面的總體戰略地位。其中，圖書館的優勢在于：首先，負責任的人工智能開發是由學習者的利益驅動的，這與圖書館以用戶需求為核心的發展理念相一致。 其次，數據是人工智能的關鍵，而圖書館在數據描述、數據所有權和許可、促進數據共享和數據保存、清除文本和數據挖掘的法律和技術障礙等方面具有優勢。再次，人工智能帶來的諸多倫理問題如虛假信息、隱私泄露、偏見、可解釋性、透明度等，反過來也突顯了圖書館作為可信賴的信息中心的地位。同時，在應對倫理問題上，圖書館也有諸多優勢，如提升用戶人工智能（算法）素養，提倡知識共享和讓所有人獲得知識的理念與實踐還有助于彌合人工智能商業化應用帶來的數字鴻溝。

圖書館的弱勢主要體現在：一是許多圖書館缺乏技術開發能力，使得基于人工智能的項目難以運行，而商業產品價格昂貴。二是在數據方面，與主導人工智能發展的科技巨頭相比，圖書館可能缺乏對部分館藏（如電子資源）和用戶數據的所有權，且數據量較小，同時基于現代數據的算法訓練可能并不適用于圖書館的歷史數據。此前對111 所學術圖書館的調查顯示，缺乏數據和數據質量問題是實施人工智能項目的重要障礙。三是人工智能的發展還與圖書館的價值觀如保護隱私、消除偏見、共享和開放等相沖突，調查中有55 所圖書館認為對倫理問題的擔心是實施人工智能項目的關鍵障礙。此外，圍繞人工智能產生的跨界合作形式，也面臨新的挑戰。四是技術的發展往往存在競爭，而圖書館更側重于其學術技能提升和教育功能的發展，并不是技術方面的創新。

圖書館面臨的機會主要有：人工智能工具通過描述內容、總結、翻譯等促進了對館藏知識的獲??；人工智能能夠執行日常任務，為館員從事更有價值的工作提供了時間和空間；生成式人工智能所合成信息的弱點增加了人們對圖書館可信賴信息的需求；人工智能為圖書館新的合作形式創造了機會，如與數據科學人員進行合作；人工智能可用于改進圖書館決策；圖書館可影響系統供應商將人工智能融入其產品，這為人工智能在更廣泛的基礎設施應用帶來機會；圖書館可影響基于圖書館價值觀的人工智能相關政策的制定。

圖書館面臨的風險有：由于媒體對人工智能的報道，尤其是ChatGPT 上線以來的報道引發的炒作和恐懼，會對決策環境造成一定干擾；人工智能的變革由科技巨頭主導，其速度之快和影響力之大使圖書館等機構難以作出及時反應；人工智能行業勞動力缺乏多樣性可能對社會公平產生負面影響，而目前平等、多樣性和包容性（EDI）已被公認為人工智能發展的優先事項，過度關注技術可能會導致對人的忽視，而與圖書館的價值觀背道而馳。

1.3 圖書館人工智能應用的戰略響應

IFLA 在《報告》中列舉了圖書館針對人工智能有可能做出的戰略響應，并對其利弊進行了分析。這些響應措施包括以下幾個方面：

（1）招聘具有人工智能技能的新員工，建立一支成熟的人工智能團隊。這有助于圖書館應對實施人工智能項目所需的復雜技術，但同時圖書館一方面需要支付更高的薪酬，另一方面很難確定團隊需要具備哪些技能。提高現有員工的人工智能相關技能是一種更為積極主動的應對策略，在快速變化的環境中保持員工的適應性和競爭力，為他們規劃更好的職業發展前景，可提高員工的學習興趣，亦可加強組織的應變能力，同時也是一種符合成本效益原則的應對策略，缺點則是學習內容復雜，目前還沒有經認可的人工智能培訓課程或教學大綱，并且需對不同類型技能做出優先排序。在對111 所學術圖書館的調查中，將人工智能應用于知識發現時館員認為需要的知識和技能類型，排在前10 位的分別為開放的心態和學習意愿、了解用戶行為和需求、如何從人工智能工具中獲得最佳結果、對人工智能的總體了解、利益愿景、職業道德、知識產權和版權、解決問題、協作技能、數據（資料）管理，而與人工智能技術密切相關的統計學、編碼方法則被排在了最后，這說明館員更重視將圖書館專業知識與人工智能基礎知識和應用相結合。

（2）了解用戶行為從而做出應對。人工智能發展迅速，尤其是ChatGPT 正在改變用戶發現信息和寫作的方式，進而改變他們的學習方式，因此，了解人工智能對用戶信息行為的影響至關重要。如了解不同用戶是如何使用人工智能的，圖書館如何支持所有用戶在符合道德標準的情況下使用人工智能，從而最大限度地提高人工智能的利用效益。 這一應對方式的好處是與圖書館關注用戶需求的服務宗旨相一致，缺點是用戶的需求復雜而多樣化，了解這些需求并做出應對需要圖書館付出人力、技術甚至是數據資源的成本。

（3）研究行業最佳實踐可以汲取他人的經驗教訓，從而做出明智、有效和合乎道德的決策，但是目前并沒有太多的案例可供借鑒。運行概念驗證項目可最大限度地降低風險，提高項目的成功機率，尤其在人工智能領域，復雜的技術和創新往往需要在全面實施前進行驗證。這一策略的好處還在于能在項目運行過程中逐步培養團隊成員的技能，并在實踐中測試需要解決的問題。缺點之一是試點項目預期難以管理，如何做到既提高服務水平，又能提升用戶體驗，達到用戶滿意，從而使項目效果最大，副作用最小，對于圖書館來說具有一定難度。同時，運行概念驗證項目需要圖書館的資源投入，如人力、物力、技術等有形資源以及部門間的協調、管理組織變革、承擔風險的能力等無形資源。另外，如何將概念驗證項目轉化為服務本身就是一個重大挑戰。

（4）以合作的方式應對，包括外部合作和內部合作。 與系統供應商合作，通過外包的形式購買或獲得技術解決方案是圖書館常用的合作方式，可有效降低人力資源成本、技術成本以及項目風險。但做出符合組織目標并為運營帶來價值的決策有賴于詳盡和周密的市場調查，需要圖書館界集體努力來影響市場的發展。同時，外包給外部機構執行的業務流程圖書館無法控制，使服務質量難以把控。另外，還可以通過與圖書館行業組織甚至是整個GLAM（美術館、圖書館、檔案館及博物館）領域的機構合作來降低風險，從而最大化專業網絡的優勢。目前已有一些專門從事GLAM 人工智能應用的組織，如IFLAAI SIG，專注于圖書館、檔案館和博物館人工智能應用的AI4LAM，歐洲國家圖書館館長聯席會議（CENL）的AI 圖書館網絡小組等。在組織內部合作方面，高校圖書館可以考慮與學校的IT 部門、未與圖書館整合的學生服務項目、科研和教學部門（尤其是計算科學、哲學以及新興學科如數據科學）、教師參與決策的項目如人工智能教育（AIED）等進行合作，這樣做的好處是可以共享資源，但需要找到與圖書館人工智能應用的相關性。

（5）采取觀望的態度。這一做法可以節省資源，并向早期采用者學習，但需要謹慎評估和平衡行動開始的時間點，確定圖書館想從哪個階段開始：創新者、早期采用者、早期多數采用者，后期多數采用者或后期采用者，否則將面臨落后和失去相關性的風險。

基于以上分析，《報告》認為，實踐中圖書館可能會采取以上一種或幾種策略的組合，但現階段圖書館要重視以下三個重要策略：一是運用描述性人工智能改善館藏信息檢索和揭示方式，創建負責任、可解釋的人工智能應用范例，以應對人工智能商業應用所帶來的倫理問題；二是發揮館員的數據管理能力，為各領域的數據科學人員提供服務，如促進數據的共享、開放和互操作性，解釋數據的來源、質量和有效性，存儲、保存（或銷毀）數據等；三是提高組織內部和社會公眾的人工智能素養，《報告》認為這是最符合現有圖書館業務和館員職責的戰略。

2 IFLA 圖書館人工智能應用戰略對策對我國的啟示

2.1 將負責任的人工智能應用作為首要戰略原則

人工智能技術自誕生之日起，其帶來的復雜倫理問題就一直備受各界高度關注。近年來，我國政府高度重視人工智能倫理的研究和實踐，并在世界范圍內倡導人工智能治理。2017 年7 月，國務院印發《新一代人工智能發展規劃》，提出要建立人工智能法律法規、倫理規范和政策體系，形成人工智能安全評估和管控能力的任務［6］；2018 年1 月，中國電子技術標準化研究院發布《人工智能標準化白皮書（2018 版）》，呼吁制定人工智能安全與倫理標準；2021 年9 月25日，國家新一代人工智能治理專業委員會發布《新一代人工智能倫理規范》，提出人工智能管理、研發、供應、使用等特定活動的18項具體倫理要求［7］；2023年7 月10 日，國家互聯網信息辦公室等7 部門聯合發布《生成式人工智能服務管理暫行辦法》，對提供和使用生成式人工智能服務應當遵守的法律、行政法規、社會公德和倫理道德進行了規定［8］；同年10月18日，習近平主席在第三屆“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式主旨演講中宣布中方將提出《全球人工智能治理倡議》，對個人隱私與數據保護、數據獲取、算法設計等提出了具體的原則準則和建議［9］。 以負責任的人工智能應用為首要原則制訂應對策略，與當前我國政府倡導的的人工智能基本發展方向和社會各方關注的優先事項保持一致，讓人工智能應用從一開始就保持正確的發展方向，使圖書館成為負責任的人工智能開發與應用的倡導者和引領者，不僅能夠突顯圖書館作為公益性文化機構所承擔的增進人類福祉、促進公平公正、保護用戶隱私、確保信息可控可信的社會責任，同時只有獲得社會公眾信任的人工智能技術開發與應用才能持續健康發展。需要強調的是，負責任的人工智能應用應成為我國圖書館界整體的人工智能應用戰略原則，而不僅僅是單館的戰略方向，這需要圖書館行業協會的引領和相關部門的重視，并在圖書館界達到共識。

2.2 從資源入手成為負責任的人工智能應用典范

館藏是圖書館賴以服務的物質基礎，改善館藏信息檢索和揭示方式是近二十年來圖書館提升用戶服務質量的重要手段。正如《報告》所指出的，運用描述性人工智能進行館藏分析、信息標引、檢索優化，促進知識發現，創建負責任的人工智能應用范例是目前圖書館最容易、也是最具有實踐基礎的應對策略。從全國來看，“十四五”時期，文化和旅游部面向公共圖書館系統組織實施了智慧圖書館體系建設項目，其中就包括利用語義網、知識圖譜、大數據、智能計算等技術對數字資源及新型資源的精細化標引，對各類資源進行重新聚類實現智能化知識發現以及對館藏特色資源開展VR/AR 等新型資源建設。2021年9 月，國家圖書館制定了《智慧圖書館知識資源建設指南》，為全國各級圖書館開展智慧圖書館知識資源建設提供參考，同時還開展了線上線下的相關培訓。經過近兩年的建設，涌現出了一大批優秀的項目，如廣州圖書館的智慧媒資管理平臺、杭州圖書館“杭州印象”知識資源平臺、深圳圖書館的“方志里的深圳”小程序、中國科學院文獻情報中心的專題情報數據管理與智能分析平臺等。這些項目運用不同的人工智能技術強化圖書館的知識發現、組織和管理功能的同時，堅持以人民為中心的導向，嚴格按照版權法、互聯網信息傳播等相關法規進行資源加工和發布［10］，確保所提供信息和知識符合負責任的人工智能應用倫理和道德原則。文化和旅游部公布的2021 年智慧圖書館建設項目驗收結果中，基礎數字資源建設任務111 個，完成知識資源細顆粒度標引650 余萬條，8 個省份參與基礎支撐平臺建設［11］。由此可以看出，我國圖書館利用描述性人工智能在館藏資源揭示、挖掘、知識化提取等智能化資源建設方面已經具備了一定的實踐基礎，有可資借鑒的實戰經驗，是目前我國圖書館塑造負責任的人工智能應用典范的最佳路徑。

2.3 以用戶需求為導向的人工智能素養教育策略

人才是圖書館創新發展的根本。正如《報告》所指出的，提高組織內部和社會公眾的人工智能素養是與圖書館現有業務和館員職責最為匹配的應對策略，也更有利于圖書館在人工智能應用中掌握主動權。一項對我國642 家公共圖書館人工智能應用現狀的調查顯示，76%的受訪圖書館認為“人員和經驗不足”是其應用人工智能技術的主要困境，而開展與人工智能相關的人才培養和業務培訓的圖書館僅占11%［12］?？梢?，館員的人工智能素養教育迫在眉睫，館員必須能夠跟上人工智能的發展，圖書館在人工智能應用領域才不至于落伍。隨著人工智能對圖書館空間和服務的影響逐步深入，館員的人工智能素養教育方向應以用戶需求為導向。英國利茲大學近期發布的一份《人工智能在圖書館的應用潛力報告》列舉了館員在人工智能環境下需履行的職責，實際上就是館員需具備的滿足用戶不同層次需求的人工智能素養，包括一般素養和專業素養，值得圖書館界借鑒。這些素養包括：為用戶提供最新的與人工智能及其應用相關的館藏資源；幫助用戶尋找和獲取人工智能發展及其對社會影響等的信息和資源；進行數據質量控制，確保館內人工智能系統中使用的數據準確、可靠；幫助用戶獲取人工智能工具；數據管理，包括組織、保存和維護人工智能系統中使用的數據（發揮館員的數據管理能力，也是《報告》所強調的重要應對策略之一）；設計數據基礎設施，包括創建系統并管理和組織在人工智能系統中使用的數據；幫助用戶利用人工智能系統并解釋與系統相關的數據和信息；為用戶提供人工智能素養培訓，包括評估和理解用戶遇到的數據或信息；設計AI 機制，包括有助于任務和流程自動化的系統；數據分析和算法設計，創建基于數據做出預測和決策的算法［13］。 此外，館員人工智能素養的提升，除了圖書館自身的努力外，行業協會也應發揮相應的作用，將館員人工智能素養教育納入協會發展戰略。歐美一些圖書館協會已經開展了類似的培訓活動，如美國高校與研究型圖書館協會（ACRL）開展的線上人工智能與關鍵信息素養課程［14］。

2.4 通過宣傳、交流與合作擴大行業及社會影響力

通過強化宣傳、交流與合作，擴大圖書館人工智能應用在圖書館行業和社會的影響力，反過來促進人工智能在圖書館應用的可持續發展。主要包括以下三個層面：一是面向政府和社會層面，宣傳符合圖書館價值觀的負責任的人工智能應用以及圖書館在人工智能治理中的重要作用、涉及圖書館館藏資源和數據所有權的版權法例外、圖書館人工智能應用對人工智能和圖書館事業發展的重要意義等，進而推動和影響人工智能在圖書館應用的相關政策、法規的出臺，為圖書館人工智能應用爭取更多的話語權和政策、資金的支持。面向政府和社會層面的宣傳需要圖書館界共同發力，除了利用媒體宣傳外，還應加強圖情領域人工智能應用的研究與實踐，通過研究成果和負責任的人工智能應用案例擴大影響。二是轉變與系統供應商的合作模式。長期以來，圖書館行業雖然對新技術較為敏感，但由于缺乏技術開發能力，對新技術的應用更多地依賴于系統供應商，系統供應商生產什么，圖書館就使用什么。正如《報告》所指出的，圖書館需要通過影響系統供應商將人工智能按照圖書館的需求融入其產品，從而在人工智能基礎設施應用上把握主動權，避免出現不符合圖書館價值觀的人工智能應用而處于被動地位。三是與其他公益類機構加強人工智能應用合作，擴大行業影響力。如公共圖書館與博物館、檔案館的合作，高校圖書館與校內機構的合作等，這些機構往往與圖書館有著共同的用戶群體以及相同的服務理念，人工智能應用的合作不僅能夠實現資源共享，還能為用戶提供更加多元化的服務，從而擴大行業影響力。如2012 年開始建設的“歐洲時光機”項目，利用計算機通信與人工智能等技術，與40 多個國家的美術館、圖書館、檔案館、博物館合作，構建了以歷史大數據為核心的大規模、長時間、細粒度、多維度的智慧數據基礎設施，是一個典型的GLAM 人工智能合作項目［15］。目前，我國博物館、檔案館等文化場館的智慧化建設以及智慧校園建設正在逐步展開，圖書館人工智能應用的跨界合作也應及早布局。

3 結語

人工智能被認為是21 世紀最具創新性和影響力的技術之一，圖書館也必將成為人工智能應用的重要場景。 應對挑戰，把握未來，及早制定人工智能應用戰略規劃和策略，堅持免費、開放、公益、平等、創新等的圖書館核心理念，推動負責任的人工智能應用的同時，為用戶和社會創造更大價值是圖書館義不容辭的責任，也是圖書館可持續發展的重要保證。