市場驅動對農戶黑土地保護行為的影響研究
——基于三江平原典型縣市的調研數據

王天一，黃善林，李靜

（1. 東北農業大學經濟管理學院，黑龍江 哈爾濱 150030；2. 東北農業大學公共管理與法學院，黑龍江 哈爾濱 150030；3. 東北農業大學現代農業發展研究中心，黑龍江 哈爾濱 150030；4. 中國科學院東北地理與農業生態研究所，吉林 長春 130102）

“栗者，政務之本”。東北黑土地是我國重要的農產品生產基地，承擔著保障國家糧食安全和維護農業生態安全的重要責任，實施黑土地保護對促進我國農業可持續發展至關重要。習近平總書記高度重視黑土地保護，指示應采取有效措施切實把黑土地這個“耕地中的大熊貓”保護好、利用好。近年來，國家針對黑土地保護編制了《國家黑土地保護工程實施方案（2021—2025年）》，頒發了《中華人民共和國黑土地保護法》，東北黑土地保護和利用取得了一定成效。然而，盡管我國實行“世界上最嚴格的耕地保護制度”，但因黑土地利用主體保護意識不強，疊加農產品優質優價市場、土地流轉市場不規范等制約，黑土地保護政策落實效果不佳[1-2]，黑土地保護形勢依然嚴峻。

農戶經營是東北黑土地利用的普遍形式，如何促進農戶黑土地保護行為已成為目前政府及學術界關注的重點問題。從已有文獻看，農戶耕地保護行為的研究主要集中在農戶耕地保護行為影響因素及推動策略等方面。雖然學者們對農戶耕地保護行為影響因素的研究視角各異，但是普遍認為受訪農戶個體及家庭特征（性別、年齡、受教育程度、農業收入、勞動力數量等）[3]、耕地特征（農地確權、耕地規模及質量等）[4-5]、社會特征（社會網絡、農業生產性服務、政府政策約束等）[6-7]、村莊特征（村莊地理位置、交通條件等）[8]等對農戶耕地保護行為產生不同程度的影響，且主要針對增施有機肥、測土配方施肥、農膜回收以及秸稈還田等耕地保護技術采納行為進行研究。關于如何促進農戶耕地保護行為，學者們從制定保護規章制度、宣傳落實保護政策及推廣應用保護技術，提高農戶責、權、利認知，積極拓寬增收渠道，建立健全農地流轉市場，保障農地產權完整，促進耕地規?；洜I等方面提出相關措施和路徑[9-11]。當前，部分學者開始關注農戶黑土地保護行為，探究資源稟賦[12]、價值感知[13]、政府規制[7]等的影響，提出應在把握農民利益取向的基礎上，通過政府政策驅動強化農戶價值感知，進而推動農戶黑土地保護行為。

從現有研究來看，學者們就政府規制對農戶耕地保護行為的重要作用基本達成共識[14-15]。而除政府規制外，市場驅動無疑是拉動農戶主動參與黑土地保護行為的又一重要機制，對黑土地資源有效配置和高效利用至關重要[16]。農戶農業生產經營所面對的市場通過價格、競爭、供求、風險[17]等因素形成的相互制約和互為因果效益，會以“拉力”的形式吸引農戶實施黑土地保護行為。然而當前從市場驅動視角探討其對農戶耕地保護行為影響的研究不足，且主要關注市場價格因素的影響[18-19]，而對市場供求、市場競爭和市場風險等因素鮮有涉及，尚未形成較為系統的市場驅動體系。

因此，本文依據商品小農理論，將市場驅動定義為農戶在農業生產經營過程中所處的市場環境對其實施黑土地保護行為的驅動因素，具體由市場價格因素、市場供求因素、市場競爭因素及市場風險因素組成。構建市場驅動影響農戶黑土地保護行為的理論分析框架，結合典型黑土區農戶調研數據，實證分析市場驅動對農戶黑土地保護行為的影響及影響因素的層次結構，為促進農戶主動參與黑土地保護、提高農戶黑土地保護技術采納程度提供理論和現實依據。

1 理論分析

農戶行為遵循效用最大化原則[20]，因實際效用測度較為困難，所以利潤常被用作效用的替代指標[21]。商品小農理論認為農民行為受市場經濟的制約[22]，在經濟回報代表效用的情境中，市場的經濟回報是農民行為的動因。因此，本文依據商品小農理論，將市場驅動（市場價格、市場供求、市場競爭、市場風險）引入農戶黑土地保護行為分析框架。

1）市場價格是調節農戶行為的原動力，是促進農戶黑土地保護行為的重要誘導因素。農戶會依據上年農產品銷售價格對當年的農產品價格及種植收入進行預期，進而進行黑土地保護行為決策，因此上年農產品銷售價格[23-24]及預期種植收入[25]均會影響農戶黑土地保護行為。

2）市場供求關系是農戶主動參與黑土地保護行為的重要引力，農戶對黑土地技術服務的需求與黑土地保護技術服務市場供給決定了黑土地保護技術服務的均衡價格，均可影響農戶黑土地保護技術的選擇[26]，進而影響農戶黑土地保護行為。

3）市場競爭是農戶參與市場活動時以價格形成機制為基礎所形成的競爭機制，農戶黑土地保護行為的外部市場競爭機制多體現在農地流轉市場、農資市場信息獲取以及提供黑土地保護技術的市場主體競爭上[27-29]。農地流轉市場自由競爭程度越高，其市場體系建設越完善，越有利于黑土地的規模經營，推動農戶黑土地保護行為。農資市場信息獲取便利則意味著農資市場自由競爭程度高，降低農資交易均衡價格，減少農戶購買有機肥等黑土地保護技術成本。同時，黑土地保護技術服務主體市場上游自由競爭程度越高，下游農戶獲得技術服務的渠道越多、種類越豐富、價格越低廉，從而推動農戶進行黑土地保護。

4）市場風險是農戶采用黑土地保護技術過程中所面臨的多重風險因素。理性農戶行為是其對“可獲得的收益”和“需承擔的風險”二者綜合考量的結果[30]，如果采納黑土地保護技術可以帶來高收益且風險較小，則農戶采納這種技術的可能性更高。農產品市場價格波動越大及農戶對提供黑土地保護技術的服務主體的信任程度越強，農戶則傾向于通過黑土地保護技術服務組織來規避實施黑土地保護的市場風險，進而促進農戶參與黑土地保護[31]。

此外，依據東北地區農戶黑土地保護行為現狀，從是否采納黑土地保護技術以及黑土地保護技術的采納程度兩方面分析市場驅動對農戶黑土地保護行為的影響，并做差異化分析，構建如圖1所示理論分析框架。

圖1 理論分析框架Fig. 1 Theoretical analysis framework

2 研究方法

2.1 數據來源

本文所使用數據來自課題團隊于2022年6—7月對東北黑土地核心區之一——三江平原典型縣市（佳木斯市樺南縣、富錦市、雙鴨山市寶清縣和集賢縣）開展的農戶調研。研究對象包含旱田與水田種植農戶。采用分層隨機抽樣法，每個縣（市）隨機選擇4個鄉鎮，每個鄉鎮選擇2—3個村，每個村隨機調查20戶左右的農戶，共回收問卷687份，剔除無種植行為及核心數據缺失的樣本，獲得有效問卷676份，樣本有效率98.40%。其中，采用黑土地保護技術的農戶占有效樣本總量的84.47%，農戶黑土地保護技術采納項數按照李克特五級量表測度后的采納程度均值為2.663。

2.2 變量設置

1）因變量：農戶黑土地保護行為。指農戶在耕種和管理黑土地時采取的一系列措施，以保證黑土地的質量以及維護黑土地的生態平衡和農業可持續發展，以農戶是否采用黑土地保護技術及農戶黑土地保護技術采納程度表示，進而量化農戶黑土地保護行為并進行實證研究。依據《黑龍江省黑土地保護工程實施方案（2021—2025年）》及現有文獻對農戶黑土地保護技術進行分類[32]，將采納深松、輪作、有機肥還田、測土配方施肥、科學用藥、農藥包裝及農用殘膜回收、節水灌溉7項任意一項記為采用了黑土地保護技術。農戶未采納黑土地保護技術則采納程度非常低、采納1項則采納程度比較低、采納2項則采納程度一般、采納3項則采納程度比較高、采納4項及以上則采納程度非常高。

2）核心解釋變量：市場驅動。用市場價格因素、市場供求因素、市場競爭因素和市場風險因素測量。市場價格因素以上年農產品價格（上年農戶銷售玉米、大豆、水稻實際價格的平均值）、預期當年農產品價格（農戶預期當年農產品銷售價格水平）和預期種植收入（農戶預期當年的種植收入）表示，市場供求因素以農戶黑土地保護技術服務需求程度（農戶對深松、測土配方等黑土地保護技術的需求程度）、黑土地保護技術服務市場供給程度（市場上深松、測土配方等黑土地保護技術的供給程度）表示，市場競爭因素選取農地流轉市場化程度（用轉入耕地來源測度，來源親戚朋友則為非常低、村內其他村民為比較低、村內機動地為一般、村外其他村民為比較高、村外機動地為非常高）、農資信息獲得便利程度（獲取市場農資銷售信息的便利程度）、農業生產社會化服務主體市場自由競爭程度（提供黑土地保護技術服務的主體互相競爭程度）表示，市場風險因素選取農產品市場價格波動程度（農戶上年農產品銷售價格與所有樣本農戶上年農產品銷售價格均值離差的絕對值[33]，并轉換為李克特五級量表）、農戶對黑土地保護技術服務主體的信任程度（農戶對黑土地保護技術服務主體的信任程度是農戶對提供農業技術服務主體如托管機構、合作社、農技推廣部門等的整體評價）表示。

3）控制變量。參照已有研究[12,26]，選取了受訪農戶個體特征及家庭特征兩個維度進行控制，包括被訪農戶性別、年齡、文化程度、家庭勞動力數量、農業收入、農業投入總成本。變量含義及說明如表1所示。

表1 變量定義與描述性統計Table 1 Variable definitions and descriptive statistics

2.3 模型設定

2.3.1 二元及多元有序logistics模型 從農戶是否采用黑土地保護技術及黑土地保護技術采納程度兩方面分別構建市場驅動對農戶黑土地保護行為影響的實證模型。以農戶是否采用黑土地保護技術作為被解釋變量，由于采用和未采用（1，0）為二分類變量，適宜采用二元Logistics模型[34]，實證模型為公式（1）；以農戶黑土地保護技術采納程度為被解釋變量，本文將農戶黑土地保護技術采納程度從低到高分為1～5個等級，構建多元有序Logistic回歸模型[35]，實證模型為公式（2）：

式（1）中Ln（p/（1-p））服從二元logistic分布，p表示農戶采用黑土地保護技術的概率，1-p為農戶未采用黑土地保護技術的概率；式（2）中y為農戶黑土地保護技術采納程度，p（y≤j）表示分類j以及j以下類別的累計概率。α、θ0為常數項，βn、λn為解釋變量的回歸系數，Xn為核心解釋變量和控制變量，ε為隨機擾動項。

2.3.2 解釋結構模型 解釋結構模型（Interpretative Structural Modeling Method，ISM）是現代系統工程的分析方法，適用于分析具有多重影響因素復雜關系的系統，并可以得到一個最精簡層次化有向拓撲圖[36]。目前ISM模型已被廣泛引入到農戶耕地保護行為影響因素的層次解構中[34,37]。因此，本文借助ISM模型解構影響農戶黑土地保護行為各市場驅動因素之間的層級關系。首先得到二元及多元有序logistics模型擬合出影響農戶黑土地保護行為的K個市場驅動因素，用S0表示農戶黑土地保護行為，Sa（Sb）表示第a（b）個顯著影響因素。運算式（3）得到鄰接矩陣A：

將鄰接矩陣A利用布爾運算法則進行矩陣的冪運算，得到可達矩陣B：

式（4）中，2≤r≤k，I為單位矩陣；將可達矩陣含有“1”最多的行變換至最底層，列對應同時變換，以此類推，得到層級矩陣L，依據層次關系使用有向邊連接同層和相鄰層級的因素，最后建立影響農戶黑土地保護行為市場驅動因素的層級結構拓撲圖。

3 結果與分析

3.1 Logistics模型實證結果與分析

運用STATA26.0進行二元及多元有序Logistics回歸。結果顯示，VIF均小于10，說明變量間不存在嚴重的共線性，多元有序Logistics回歸平行性檢驗P值為0.80，大于0.05，通過平行性檢驗。模型擬合效果均較好。結果如表2所示。

表2 Logistics模型實證結果Table 2 Empirical results of the Logistics model

1）市場價格因素的影響。上年農產品價格對農戶黑土地保護技術采納程度具有顯著正向影響，上年農產品價格越高農戶越愿意采納更多的黑土地保護技術。預期當年農產品價格對農戶是否采用黑土地保護技術及采納程度均具有顯著正向影響，農戶預期當年農產品價格越高，則對市場越有信心，越愿意采用并采納更多的黑土地保護技術來提高糧食產量及品質。

2）市場供求因素的影響。黑土地保護技術服務市場供給程度對農戶是否采用黑土地保護技術及采納程度均具有顯著正向影響，市場上農業生產社會化服務市場發育越好，黑土地保護技術服務供給就越充足，帶動農戶積極參與黑土地保護。

3）市場競爭因素的影響。農地流轉市場化程度對農戶是否采用黑土地保護技術及采納程度均具有顯著正向影響。農地流轉市場化程度的提高可促進土地規模經營，為大型農機具使用創造有利條件，方便農戶采用相關黑土地保護技術，提高其采納程度。農資信息獲取便利程度對農戶是否采用黑土地保護技術具有顯著影響，市場農資信息獲取越便捷，農資市場發育越完善，可降低因農資市場信息不對稱而產生的交易成本，推動農戶采用黑土地保護技術。

4）市場風險因素的影響。農產品市場價格波動程度對農戶是否采用黑土地保護技術及采納程度均具有顯著正向影響。農產品市場價格波動程度越高，通過農業生產社會化服務組織以規避市場風險的農戶就會增多，帶動農戶實施黑土地保護行為。農戶對黑土地保護技術服務主體的信任程度對其黑土地保護技術采納程度具有顯著正向影響，進一步表明農戶對服務主體越信任，越愿意購買其提供的黑土地保護技術服務，增加農戶黑土地保護技術采納程度。

5）控制變量的影響。僅勞動力數量對農戶是否采用黑土地保護技術有顯著正向影響，勞動力數量越多，則能緩解黑土地保護的勞動約束。性別、文化程度及農業收入均對農戶黑土地保護技術采納程度具有顯著正向影響，男性、文化程度越高的農戶對黑土地保護技術及其效益認知較高，農業收入越高則投入黑土地保護的資金約束越小，有利于農戶采納較多的黑土地保護技術。而農業投入總成本的影響則相反，總成本越高，則資金約束越強，抑制農戶黑土地保護技術的采納程度。

3.2 ISM模型實證結果與分析

依據Logistic模型擬合得到影響農戶黑土地保護行為的7個市場驅動因素，即上年農產品價格（a1）、預期當年農產品價格（a2），黑土地保護技術服務市場供給程度（a3）、農地流轉市場化程度（a4）、農資信息獲取便利程度（a5）、農產品市場價格波動程度（a6）及農戶對黑土地保護技術服務主體的信任程度（a7）。在市場驅動因素影響農戶黑土地保護行為分析框架內，進一步梳理市場驅動因素間的邏輯關系框架（如圖2所示）。市場價格受市場供求關系影響，黑土地保護技術服務市場供給程度越高，農戶黑土地保護技術采納程度越高，進而提升農產品品質，影響農產品價格，即路徑一、二。市場供求關系影響市場競爭程度，市場供求能力的提高，市場競爭水平會相應地提高，黑土地保護技術服務市場供給程度越高，越有利于農戶獲取黑土地保護技術服務，豐富農戶農資等生產經營信息的獲取，促進農地規?；鬓D，提升農地流轉市場化程度，即路徑三、四。同時，黑土地保護技術服務市場供給程度越高，農戶購買黑土地保護技術服務越便利，進而農戶對黑土地保護技術服務主體的信任程度越高，即路徑五。農產品市場價格波動是由上年農產品價格計算所得，上年農產品價格可以影響農產品市場價格波動，即路徑六。農戶預期當年農產品價格是基于上年農產品價格所做出的預期，即路徑七。

圖2 市場驅動因素間的邏輯關系Fig. 2 Logical relationship among market forces

根據式（3）和圖2得到市場驅動因素間的鄰接矩陣A，與單位矩陣I相加得到可達矩陣B，對可達矩陣B行列變換后得到排序后的可達矩陣L。L矩陣中a6、a2、a7、a4、a5處于最上層，a1處于中間層，a3處于最底層。具體過程見圖3。

圖3 市場驅動因素間鄰接矩陣、可達矩陣及層次矩陣Fig. 3 Adjacency matrix, reachability matrix and hierarchy matrix among market forces

使用有向邊結合市場驅動因素間的邏輯關系連接相鄰層次的因素，得到農戶黑土地保護行為市場驅動因素的層次結構拓撲圖，如圖4所示。

圖4 市場驅動因素間層次結構拓撲圖Fig. 4 Hierarchy topology of market influential forces

黑土地保護技術服務市場供給程度是影響農戶黑土地保護行為的最深層因素，上年農產品價格是中間層次因素，預期當年農產品價格、農產品市場價格波動程度、農地流轉市場化程度、農資信息獲取便利程度及農戶對黑土地保護技術服務主體的信任程度是直接驅動因素，具體發生機制為兩條路徑和三個直接驅動。路徑一：黑土地保護技術服務市場供給程度→上年農產品價格→預期當年農產品價格→農戶黑土地保護行為。市場提供黑土地保護技術服務主體越多，農戶購買其服務價格越合理，提高黑土地技術的使用率，提升農產品品質及銷售價格，農戶基于上年較高的農產品價格提高預期當年農產品價格，提升農戶采納黑土地保護技術的積極性。路徑二：黑土地保護技術服務市場供給程度→上年農產品價格→農產品市場價格波動程度→農戶黑土地保護行為。上年農產品價格決定農產品市場價格波動程度，其波動程度越高則農戶越愿意采納黑土地保護技術。農地流轉市場化程度、農資信息獲取便利程度以及農戶對黑土地保護技術服務主體的信任程度可以直接驅動農戶黑土地保護行為。

3.3 異質性分析

3.3.1 經營規模異質性分析 不同經營規模的農戶表現出不同的黑土地保護行為[3]。依據樣本數據分布采用中位數法對經營規模進行分組[38]（樣本0.5分位點為8.67 hm2），結果如表3所示。

表3 市場驅動對農戶黑土地保護行為影響的經營規模差異Table 3 Farmland scale differences in the impact of market forces on farmers’ black soil farmland protection behaviors

相對于經營規模較小的農戶，經營規模較大農戶表現出對農地依賴性強、對農產品價格的敏感性較高、耕地細碎化程度較低、平均年齡小以及文化程度高等特點，市場價格驅動因素（上年農產品價格、預期當年農產品價格）、市場供求驅動因素（黑土地保護技術服務市場供給程度）及市場競爭驅動因素（農地流轉市場化程度、農資信息獲取便利程度）對黑土地保護行為具有顯著正向影響。由于經營規模較大的農戶多采取契約即市場化程度較高的方式來實施生產經營活動，而經營規模較小的農戶更多的是通過經驗判斷來進行決策，導致市場風險因素（農戶對黑土地保護技術服務主體的信任程度）對經營規模較小農戶黑土地保護行為產生顯著正向影響。

3.3.2 農地類型異質性分析 在市場驅動下，受比較收益的影響，經營不同類型農地的農戶黑土地保護行為同樣會存在差異。針對同時經營水田和旱田的農戶，將種植旱田面積多的農戶視為旱田種植戶，種植水田面積多的農戶視為水田種植戶，結果如表4所示。

表4 市場驅動對農戶黑土地保護行為影響的農地類型差異Table 4 Farmland type differences in the impacts of market forces on farmers’ black soil farmland protection behaviors

相對于經營水田農戶，經營旱田農戶具有對農產品價格敏感性高及對市場大型農機具供給的依賴程度高等特點，市場價格驅動因素（上年農產品價格）與市場供求驅動因素（黑土地保護技術服務市場供給程度）對經營旱田農戶黑土地保護行為具有顯著影響。因經營水、旱田農戶在種植成本、機械化程度、農產品銷售價格及對農業生產服務主體依賴程度上差異較大，市場競爭因素對經營水、旱田農戶黑土地保護行為均具有顯著正向影響，但由于存在經營方式及成本差異，農地流轉市場化程度對經營旱田農戶黑土地保護行為具有顯著正向影響，而農資信息獲取便利程度則對經營水田農戶黑土地保護行為具有顯著正向影響。市場風險因素對旱田農戶黑土地保護行為具有顯著正向影響，以及市場風險因素中農產品市場價格波動程度對經營水田農戶黑土地保護技術采納程度具有正向顯著影響。

4 結論與政策啟示

4.1 研究結論

1）實地調查結果顯示，當前農戶采納黑土地保護技術的整體水平較高，有84.47%的樣本農戶采用了黑土地保護技術，但農戶黑土地保護技術采納程度較低（均值僅為2.663），進一步提升的空間較大。

2）市場驅動對農戶黑土地保護行為具有重要影響。當農戶對農產品價格預期較高、黑土地保護技術服務市場供給較充足、農地流轉的市場化程度越高、農戶更容易獲取農資信息、農產品市場價格波動較大以及農戶對提供黑土地保護技術服務的主體有較高的信任時，農戶更有動力采用黑土地保護技術并更廣泛地采納這些技術。

3）市場驅動對農戶黑土地保護行為影響機制表現為兩條路徑和三個直接驅動。市場供求關系是影響農戶黑土地保護行為最深層的因素，并通過市場價格因素以及市場價格波動所產生的市場風險因素兩條路徑影響農戶黑土地保護行為。農地流轉市場化程度、農資信息獲取便利程度及農戶對黑土地保護技術服務主體的信任程度可以直接影響農戶黑土地保護行為。

4）市場驅動對農戶黑土地保護行為的影響存在經營規模及農地類型差異。市場風險因素對經營規模較小的農戶影響更為顯著，而市場價格、供求和競爭因素對經營規模較大的農戶影響更為顯著。此外，相較于經營水田的農戶，經營旱田的農戶更易受到市場因素的影響。

4.2 政策啟示

1）培育黑土地保護社會化服務組織，構建黑土地保護技術服務市場。市場供求關系是影響農戶黑土地保護行為最深層的因素，是兩路徑起點，加強黑土地保護社會化服務主體培育，形成較為充裕的黑土地保護技術服務主體市場供給，提升農戶獲取黑土地保護技術服務的便利度。

2）顯化黑土地農產品價值，穩定農戶黑土地保護收益。市場價格因素是農戶黑土地保護行為的中層驅動因素，發揮市場農產品企業、合作社在品牌創建中的主力軍作用，建立“寒地黑土、綠色有機”系列農產品品牌，提升黑土地農產品價值，確保農戶保護黑土地的經濟效益不降低。

3）提高農業生產要素市場化配置水平，提升市場農業服務主體可信度。農地流轉市場化程度、農資信息獲取便利程度及農戶對黑土地保護技術服務主體的信任程度是影響農戶黑土地保護行為的直接驅動因素。引導種地效率低、不想種地及不能種地的農戶參與黑土地市場化流轉，實現黑土地規?；洜I。市場監管部門應進一步強化農資市場及農業生產社會化服務市場監管，豐富市場農資信息，制定黑土地保護相關技術服務及作業標準，并開展多方主體參與的作業質量驗收工作，提升農戶對農業生產社會化服務主體的信任程度。

4）實施差異化市場驅動策略，促進不同類型農戶黑土地保護行為。市場驅動對不同經營規模及經營不同類型農地農戶黑土地保護行為的影響效果不同，引導經營規模較小與經營水田農戶積極購買農業生產社會化服務，提升農業生產經營組織化程度。鼓勵經營規模較大與經營旱田農戶成立家庭農場等新型農業生產經營主體，促進農地規模經營，示范帶動農戶應用黑土地保護技術。