“雙碳”背景下企業綠色技術創新風險與仿真研究

劉莎 曾逸婷

摘要：“雙碳”背景下，綠色技術創新正在逐漸被推廣和不斷發展與完善，然而綠色技術創新因為供應鏈的復雜性而存在多種不確定性和風險因素，影響環境效益。文章首先對企業綠色技術創新風險進行識別，構建綠色技術創新風險指標體系，采用層次分析法和熵值法對風險指標進行賦權；其次結合系統動力學理論，構建綠色技術創新風險系統動力學模型，通過數值仿真與靈敏度分析；最后根據仿真分析結果，提出綠色技術創新風險控制的措施和政策。

關鍵詞：綠色技術創新；風險管理；系統動力學

中圖分類號：F276? ?文獻標識碼：A? ?文章編號：1674-0688（2023）05-0105-04

0 引言

綠色技術創新正在逐漸被推廣和不斷發展與完善，然而“雙碳”背景下綠色技術創新因為供應鏈的復雜性而存在多種不確定性和風險因素，影響環境效益。為了綠色技術創新能在供應鏈中得到穩定運行，本文在供應鏈情境中對綠色技術創新風險進行仿真研究，并提出相關策略。當前，學術界多數學者對綠色供應鏈、綠色技術創新進行相關研究。綠色供應鏈是以綠色發展理念為引領，產業鏈、供應鏈相互貫通和智能化管控為一體的新型產業發展模式［1］。在雙渠道綠色供應鏈集中式決策中，政府補貼的增加將促進制造商對綠色產品的研發，從而提高整體社會福利［2］。綠色技術創新對地區產業升級具有顯著的正向影響［3］，不同綠色技術創新對碳排放效率的影響存在明顯的“回彈效應”，并且發明型綠色技術創新對碳排放效率的“回彈效應”大于改進型綠色技術創新［4］。雖然這些文獻已經形成較為豐富的研究成果，但是仍存在一定的不足，本文基于長期動態視角，將政府環境規制、消費者綠色偏好、決策主體行為偏好納入綠色供應鏈生態技術創新最優動態決策和協調機制設計中，以期探索能解釋現實企業“雙碳”實踐經營決策的模型和方法。

1 綠色技術創新風險識別與賦權

1.1 綠色技術創新風險因素識別

1.1.1 外部環境風險

本文將從外部環境中政策、客戶、市場、災害事故4個角度分析識別供應鏈情境中企業綠色技術創新的風險因素。

1.1.2 內部系統風險

為適應我國國情，綠色技術創新與“綠色供應鏈”聯系緊密，本文將從綠色供應鏈系統內部入手，選取其中具有代表性的信息流、資金流、綠色物流、技術進行風險因素的識別。

1.1.3 中間風險

根據其他學者的研究，本文將在中間風險中選取具有代表性的合作、綠色營銷、綠色回收進行風險因素的識別。

1.2 綠色技術創新風險指標體系

根據上述所提，本文從外部環境、內部系統和中間環節3個維度進行了對綠色技術創新風險因素識別，并選取相應的風險指標，包括3個風險子系統、11個風險因素和22個風險指標。針對綠色技術創新風險因素的層次性、網絡性、復雜性等特點，風險因素之間會互相作用，本文構建綠色供應鏈風險指標體系（見表1）。

1.3 綠色技術創新風險權重系數的確立

本文利用熵值法依據綠色技術創新風險評分等級對各項下層指標打分，采用平均分作為最終評分結果。熵值法確定權重系數的操作如下。

首先，計算第i個子系統中第j個影響因子的數值占該指標數值的比重[Pij]。

[Pij=Xiji=1nXij? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?]? ? （1）

其次，計算熵值Ej：

[Ej=-1/（In（n））i=1nPijIn（Pij）? ? ? ? ? ?] （2）

再次，計算因素的差異系數：

[dj=1-Ej]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （3）

最后，計算出各項指標的權重：

[Wj=djj=1mdj? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?]? ? ? ? ? ? ?（4）

上述公式中，[i=1，2，3，...，n，j=1，2，...，m]。[Pij]是評價占比，[Xij]是第i個專家對第j個影響因子的評價，n為評價專家個數，m為影響因素個數，[Ej]是各因素的熵值，[dj]是各因素的差異系數，[Wj]是熵值法指標的權重。根據專家打分結果，采用熵值法計算得到綠色技術創新風險指標權重系數（見表2）。

2 基于系統動力學的綠色技術創新風險演化與仿真

2.1 綠色技術創新風險因果關系圖及演化模型

通過上述對綠色技術創新風險因素的分析與識別，整個系統及各個風險因素間的相互作用具有動力學特征，可以建立綠色技術創新風險因果關系圖。在因果回路圖中有向箭頭表示著各要素之間的因果關系，“-”和“+”表示系統中任一要素發生變化時相關要素的結果正、負反饋趨勢。利用Vensim（圖形接口）軟件構建的綠色供應鏈風險系統因果回路圖如圖1所示。

系統動力學中有4個主要的變量分類，即狀態變量、速率變量、輔助變量、常量，這些變量與參數、函數共同作用于系統循環模擬中。依據上述變量的作用可以得到綠色供應鏈風險的系統動力學流圖，并通過了有效性檢驗。

2.2 變量方程與參數設置

根據綠色技術創新風險指標體系的分析和賦權，以及上文繪制的綠色技術創新風險因果關系圖和流圖，可以得到建立主要的系統動力學方程式，并利用綠色技術創新風險系統動力學模型中各級指標所對應的權重，設置相關參數，得到了各風險指標邊界賦值表（見表1）。

2.3 數值仿真與靈敏度分析

根據上一節相關參數設置和變量方程式帶入綠色技術創新風險演化模型，此時先設置風險臨界值為0、3個子系統風險控制投入轉化率為0、3個子系統風險增加量為0，便能夠獲得當綠色技術創新不進行風險控制投入的風險變化情況。獲得當綠色技術創新不進行風險控制投入的風險變化情況（如圖2所示）。

由圖2可知，在沒有進行任何風險控制投入的情況下，其風險變化均表示出不斷上升的趨勢。仿真期內，綠色技術創新風險的最高風險值達到4.34且各子系統風險對綠色技術創新風險的影響力排序為外部環境風險（4.93）>內部系統風險（4.39）>中間風險（3.03）。將綠色技術創新風險演化模型中各個風險指標值調至為1后進行仿真，可得綠色技術創新風險最大值為9.63。

通過對子系統風險進行敏感度分析仿真可知，當增加這3個子系統中任何一個系統的風險控制投入都可以使綠色技術創新風險降低，起到抑制作用，并且3個子系統風險控制投入的反饋效果如下：內部系統風險控制投入>外部環境風險控制投入>中間風險控制投入。

基于上述對綠色技術創新風險演化模型進行的數值仿真與靈敏度分析，可以得出以下結論：①在不進行任何風險控制投入的情況下，綠色技術創新風險以及各子系統的風險均呈現出不斷上升的變化趨勢，其中綠色技術創新風險在仿真器內達到4.34；在各項風險指標邊界值達到最高風險時，綠色技術創新風險的最大風險值是9.63。因此，采取一定的風險控制投入是有必要的。②當綠色技術創新風險達到風險臨界值后，采取相關風險控制投入后，綠色技術創新風險有明顯下降，說明必須關注綠色技術創新風險的變化情況，并及時采取措施。③為找到最佳的風險控制措施，對綠色技術創新風險各子系統風險控制進行靈敏度分析，識別出綠色技術創新風險對內部風險子系統進行重點風險控制投入所獲得的效果最好，以及3個子系統中分別對資金風險因素、市場風險因素、綠色營銷風險因素進行重點風險控制效果最好。

3 對策建議

針對上述分析，可以為綠色技術創新風險提出對策建議奠定基礎，對策建議并不是對單一指標或因素而提出，而是在對結論分析之后，結合實際情況提出應對綠色技術創新風險的對策建議。

3.1 提高綠色供應鏈的技術水平

技術一定是綠色供應鏈的核心競爭力，也是綠色供應鏈能夠高效運行的發動機。因此，提高綠色供應鏈的技術水平，可以提升綠色供應鏈運行穩定性。對于已有技術，通過不斷增強技術的復雜程度讓技術可以應用于更多領域，也可以通過技術協作能力的強化，不斷提高操作中的效率。

3.2 建設綠色技術創新信息平臺

可以通過建設綠色技術創新網絡信息平臺，讓信息變得更加公開透明，擴大綠色技術信息共享范圍，方便綠色供應鏈系統中的溝通和協作，及時關注市場情況、競爭狀況、供需變化等。信息平臺的建設也可以通過綠色供應鏈系統中的企業運用信息技術，實現智能化管理，企業間可以建立信息共享系統，加強企業間的信息傳遞，實現多方信息資源共享，充分利用信息技術提前預防綠色供應鏈的種種風險。

3.3 建設綠色供應鏈文化體系

通過大力宣傳綠色低碳環保理念，形成良好的文化氛圍，減少綠色技術創新系統中的戰略沖突。也可以將企業文化與綠色供應鏈文化相結合，使每個企業都形成同一方向的價值觀和相似的利益要求，降低綠色供應鏈合作風險，保持長久的合作關系。企業也要強化將綠色文化貫徹到自身的運營過程中，不僅包括生產采購等環節，還包括企業員工的績效考核等。政府也可以通過綠色補貼和減免稅務等一系列激勵機制，激勵綠色供應鏈文化體系的建設。讓綠色供應鏈在運行過程中擁有綠色標準，降低因綠色度不達標導致的風險，從而完善綠色供應鏈體系。

4 結語

本文構建了綠色技術創新風險指標體系，包括外部環境風險、內部系統風險、中間風險，利用Vensim軟件構建的綠色供應鏈風險系統因果回路圖，研究出供應鏈風險傳染的反饋回路及傳導路徑。利用系統動力學的方法對綠色技術創新風險模型進行仿真，發現在不進行任何風險控制投入的情況下，綠色技術創新風險及各子系統的風險均呈現出不斷上升的變化趨勢。通過靈敏度分析，識別出綠色技術創新風險的3個子系統中分別對資金風險因素、市場風險因素、綠色營銷風險因素進行重點風險控制效果最好。最后依據該敏感變量提出抑制風險的措施，降低綠色技術創新風險發生的可能性。

5 參考文獻

［1］趙建軍，楊洋.綠色供應鏈的系統性特征解析［J］.環境保護，2021，49（5）：47-50.

［2］蘇屹，王寧.基于公平關切的雙渠道綠色供應鏈決策研究［J］.系統科學與數學，2021，41（8）：2252-2275.

［3］韓先鋒，李佳佳，徐杰.綠色技術創新促進地區產業升級的動態調節效應——基于經濟增長目標約束的新視角［J］.科技進步與對策，2023，40（8）：44-53.

［4］楊浩昌，鐘時權，李廉水.綠色技術創新與碳排放效率：影響機制及回彈效應［J］.科技進步與對策，2023，40（8）：99-107.

*湖南信息學院2022年校級科學研究項目“‘雙碳背景下企業綠色技術創新風險與仿真研究”（XXY022YB14）。

【作者簡介】劉莎，湖南岳陽人，碩士，湖南信息學院國際商學院教師，研究方向：電子商務、綠色技術創新；曾逸婷，湖南吉首人，湖南工商大學本科在讀，研究方向：綠色供應鏈管理。

【引用本文】劉莎，曾逸婷.“雙碳”背景下企業綠色技術創新風險與仿真研究［J］.企業科技與發展，2023（5）：105-108.