基于產業視角的PCT國際專利申請分析研究＊
——以廣西為例

林國友

（廣西壯族自治區科學技術情報研究所，廣西南寧 530022）

0 引言

專利文獻是技術創新成果的重要載體和主要表現形式，與其他文獻載體（如技術報告、學術論文和著作等）相比，知識含量更高，技術啟發性更強、更可靠。有關研究表明，全球最先進技術成果中，有95%最早公布在專利文獻中，這些專利文獻的技術內容中，有超過70%的技術內容未在其他非專利文獻中公開［1-3］?？梢?，專利文獻所蘊含的技術信息內容的豐富程度遠遠超過其他科技文獻資料［4-5］。

專利具有國家地域保護差異性，一項專利權需要在不同的國家或地區獲得法律保護，就需要向當地的國家或地區進行申請，因此1883年誕生了《保護工業產權巴黎公約》（簡稱《巴黎公約》），但其約定的優先權時間相對較短，為方便各國專利的域外申請，專利合作條約（Patent Cooperation Treaty，PCT）應運而生，目前全球已有156個國家和地區認可和簽署該條約，它也是國際專利制度上極為重要的國際條約。隨著《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》的深入實施，我國也逐漸從中國制造向中國“智造”邁進。如何評價我國創新主體在海外的專利布局能力，PCT 國際專利申請成為重要評價考核指標，在一定程度上彰顯中國“智造”和產業發展的實力［6-9］。

根據2002年6月世界知識產權組織（WIPO）發布的數據，我國PCT 國際專利申請量在2019—2023年蟬聯世界首位，與排名第二的美國拉開的差距也由2019年的1.115 萬件擴大到2021年的9.007 萬件［10-11］。我國PCT 國際專利申請雖然整體成效顯著，但是目前鮮有從產業視角，尤其是外向型產業視角開展PCT 國際專利申請的分析研究。本文從產業視角以PCT 國際專利申請分析為基礎，采用文獻綜述法、統計分析法、比較分析法等，開展PCT 國際專利申請相關數據與廣西相關產業出口統計數據、資助政策等的關聯性研究，旨在使有關部門和社會公眾了解廣西PCT 國際專利申請的情況、發展態勢及其存在的問題，以期為相關政策制定提供參考。

1 廣西國外專利申請現狀分析

本文以世界知識產權組織（WIPO）和各個國家知識產權局公開的專利數據庫為數據檢索對象，以INCOPAT 專利信息分析平臺為檢索工具，檢索時間范圍為2010年1月1日至2022年12月31日，檢索時間為2023年3月28日；采用關鍵詞檢索策略，一級檢索式為（申請人地址=（Guangxi））AND（申請時間=［20100101 TO 20221231］），共檢索到廣西的國外專利申請2 511 件，合并專利申請號后為2 134 件，其中PCT 國際專利申請數量為932 件（見表1），對檢索獲取的數據進行人工標引和加工后開展分析研究。

表1 2010—2022年廣西的國際專利申請統計表

1.1 廣西PCT國際專利申請的總體發展態勢分析

由圖1 可知，2010年來，廣西PCT 國際專利申請總量呈逐年上升趨勢，2016—2020年為快速增長期，于2020年達到峰值，為162件。

圖1 廣西PCT國際專利申請發展態勢

2021—2022年，PCT 國際專利申請量有所下降的主要原因如下：PCT 專利數據公開具有滯后性，在專利審查制度中，專利申請最長公開流程為18個月，故存在部分已經申請但未能被公眾查閱的未公開專利文獻，因此該時間段的專利數據不能完全反映實際申請情況。

由表2 可知，2015—2020年，已公開的廣西PCT國際專利申請保持較高的增長率，年均公開增長率為31.63%，說明2015年以來，廣西相關產業的技術創新實力和海外專利布局能力不斷增強。

1.2 廣西PCT國際專利申請法律狀態及同族分析

根據PCT 規定，自優先權日算起，PCT 國際專利申請進入國家階段的期限為30 個月，在通過檢索獲得的932件廣西PCT國際專利申請中，法律狀態處于進入國家階段PCT有效期滿的專利為746件，占比為80.04%，法律狀態處于進入國家階段PCT 有效期內的為186 件，占比為19.96%，說明廣西近3年的PCT國際專利申請量的占比較高，與廣西PCT 國際專利申請態勢一致。

在法律狀態處于進入國家階段PCT 有效期滿的746 件PCT 國際專利申請中，對其進行人工標引，經統計分析得到：同族國家/地區只有WO（世界知識產權組織）的有100件，占比為13.4%，同族國家/地區只有WO 和CN（中國）的有331件，占比為44.37%，二者合計為431件，占比為57.77%，說明2010—2022年廣西進入國家階段PCT 有效期滿的PCT 國際專利申請中有近60%的專利申請案件，沒有到海外進行布局。進一步對法律狀態處于進入國家階段PCT 有效期滿的746件PCT國際專利申請進行人工標引，經統計分析得到：同族國家/地區為WO 和（或）CN 之外的專利申請有315 件，占比為42.23%。其中，同族國家/地區為WO和（或）CN之外數量為1個的有156件，占同族國家/地區為WO 和（或）CN 之外的專利申請的比例為49.52%，占進入國家階段PCT 有限期滿的PCT 國際專利申請的比例為20.91%；同族國家/地區為WO和（或）CN之外數量為2～4個的有127件，占同族國家/地區為WO 和（或）CN 之外的專利申請的比例為40.32%，占進入國家階段PCT有限期滿的PCT國際專利申請的比例為17.02%，二者合計占進入國家階段PCT有限期滿的PCT國際專利申請的比例為37.93%。說明2010—2022年，廣西進入國家階段PCT有效期滿的PCT 國際專利申請中有近38%的專利申請案件只進入了1～4個國家和地區進行布局，從節約成本的角度來看，這些案件不需要進行PCT 國際專利申請，可以直接通過《巴黎公約》直接進入目標國家/地區進行專利布局。

進一步對法律狀態處于進入國家階段PCT 有效期滿的746件PCT國際專利申請進行人工標引，經統計分析得到：同族國家/地區為WO 和（或）CN 之外數量為5 個以上的僅有32 件（其中同族國家/地區為WO 和/或CN 之外數量為10 個以上的僅有4 件），占同族國家/地區為WO 和（或）CN 之外的專利申請的比例為10.16%，占進入國家階段PCT 有限期滿的PCT 國際專利申請的比例為4.29%。說明2010—2022年，廣西進入國家階段PCT 有效期滿的PCT 國際專利申請中，只有不到5%的專利申請案件比較合理地利用了《專利合作條約》的優勢進行國外專利申請和布局。

1.3 小結

2010年以來，雖然廣西相關產業的技術創新實力和海外專利布局能力均不斷增強，但是廣西相關產業嫻熟利用《專利合作條約》和《巴黎公約》優勢進行國外專利申請和布局的能力相對較弱。

2 基于PCT國際專利申請的廣西產業分析

2.1 廣西PCT國際專利申請的申請人排名分析

圖2 為按照申請人進行統計的2010—2022年廣西PCT 國際專利申請量排名前10 位申請人的情況。如圖2所示，排名第1 位的是GUANGXI YUCHAI MACHINERY CO LTD（廣西玉柴機器股份有限公司），共申請49 件專利，占同期廣西PCT 國際專利申請的比例為5.26%；排名第2 位的是GUANGXI LIUGONG MACHINERY CO LTD（廣西柳工機械股份有限公司），共申請31 件專利，占同期廣西PCT 國際專利申請的比例為3.33%；排名第3 位的是SAIC GM WULING AUTOMOBILE CO LTD（上汽通用五菱汽車股份有限公司），共申請25 件專利，占同期廣西PCT國際專利申請的比例為2.68%；排名第4 位的是GUANGXI UNIVERSITY（廣西大學），共申請24 件專利，占同期廣西PCT 國際專利申請的比例為2.56%；排名第5 位的是GUILIN ZHISHEN INFORMATION TECHNOLOGY CO LTD（桂林智神信息技術有限公司），共申請23 件專利，占同期廣西PCT 國際專利申請的比例為2.47%。2010—2022年，廣西PCT 國際專利申請排名前5 位的申請人共計申請PCT 專利152件，占同期廣西PCT 國際專利申請的比例為16.3%，并且在前5 位申請人中，有4 位申請人都屬于企業，說明廣西的企業PCT 專利保護意識相對高校和科研院所要強一些。

圖2 2022年廣西PCT國際專利申請量排名前10位申請人（單位：件）

2.2 廣西PCT國際專利申請的技術構成分析

IPC 分類是國際通用的較為完善分類體系，通過對廣西PCT國際專利申請進行IPC分類，可直觀地獲知廣西產業技術創新在海外（中國以外）進行市場布局的情況。

表3 為廣西PCT 國際專利申請主要IPC 分類。由表3 可知，2010—2022年廣西PCT 國際專利申請IPC技術分類排名前10 位中，產業布局主要集中在如下版塊：①A61K（醫用、牙科用或梳妝用的配制品）領域，申請量為53件，占同期廣西PCT國際專利申請的比例為5.69%；②A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）領域，申請量為46 件，占同期廣西PCT 國際專利申請的比例為4.94%；③A23L（不包含在A21D或A23B 至A23J 小類中的食品、食料或非酒精飲料，它們的制備或處理，例如烹調、營養品質的改進、物理處理，食品或食料的一般保存）領域，申請量為34件，占同期廣西PCT 國際專利申請的比例為3.65%。在排名前10 位的技術領域中，沒有任何一個產業技術領域的PCT 國際專利申請量占比超過同期廣西PCT國際專利申請總量的10%，說明廣西產業技術創新在海外（中國以外）專利布局也極為分散，未能呈現相應的產業集聚效應。

表3 廣西PCT國際專利申請主要IPC分類

2.3 廣西相關產業出口統計數據分析

一個國家或地區對外出口商品的數量及金額，是該國家或地區對外貿易實力最直接體現，也是該國家或地區外向型產業布局和實力的直接體現。本文基于中國經濟社會大數據研究平臺，對廣西2015—2020年度統計年鑒中的廣西主要出口商品金額進行統計，2015—2020年廣西主要出口商品金額統計表見表4。由表4 可知，2015—2020年廣西主要出口商品金額排名前10 位的依次是機電產品、高新技術產品（包括本目錄已具體列名的機電產品）、紡織紗線、織物及制品、服裝及衣著附件、自動數據處理設備及其部件、鞋類、燈具、照明裝置及類似品、家用陶瓷器皿、蔬菜、塑料制品，這些商品所屬的技術領域，與本文“2.1節廣西PCT國際專利申請的申請人排名分析”中的申請人排名前10 的申請人所屬的產業基本不吻合，也與本文“2.2廣西PCT國際專利申請的技術構成分析”中的排名前10 位的領域基本不吻合。

表4 2015—2020年廣西主要出口商品金額統計表（單位：萬美元）

2.4 小結

2010年以來，廣西PCT國際專利申請排名前3位的申請人所屬產業領域、同期廣西PCT 國際專利申請IPC 技術排名前3 位的產業領域、廣西主要出口商品金額排名前3位的商品的所屬產業領域，三者之間均不吻合，說明廣西PCT 國際專利申請存在技術創新實力、海外專利布局能力與產業發展、相關產業商品出口不協調的“兩張皮”問題。

3 廣西國外專利申請資助政策與PCT 國際專利申請關系分析

3.1 廣西國外專利申請資助政策

申請資助政策通常是指各級地方政府運用公共財政資源對創新主體提交專利申請及獲得專利授權等行為所產生的相關費用進行財政補貼的政策，以期通過申請資助政策降低創新主體專利申請的成本，激勵創新主體專利申請的積極性，提高全社會的知識產權保護意識［11-15］。通常，各級地方政府不會對PCT國際申請獨立出臺資助政策文件，而是將其作為組成部分納入地方政府專利資助政策。

2012年01月17日，廣西壯族自治區人民政府辦公廳印發《廣西發明專利倍增計劃》（桂政辦發〔2012〕9 號），并將發明專利倍增工作納入各級政府的績效考核，以期把發明創造工作作為加快轉變經濟發展的方式。在此背景下，各級政府紛紛出臺資助與獎勵政策。2012年12月28日，廣西壯族自治區財政廳、科技廳、自治區知識產權局發布施行《廣西壯族自治區專利申請資助和獎勵暫行辦法》（桂財教〔2012〕319 號）第七條資助標準規定，向國外申請專利的申請費。每件資助申請費5 000 元，同一專利向不同國家（地區）申請的只資助一次。2017年5月22日對該辦法修訂為《廣西壯族自治區專利資助和獎勵辦法（試行）》（桂財教〔2017〕55號），該辦法有效期至2020年底，其中第八條資助獎勵范圍與標準規定，資助通過專利合作條約（即PCT）的國際申請費用，個人申請的資助0.5 萬元/件，單位申請（含單位與個人共同申請）的資助1萬元/件。

2012年1月1日，南寧市發布施行《南寧市專利資助獎勵暫行辦法》（南科發〔2011〕105 號）規定，職務發明人向國外申請的發明專利每件資助申請費10 000 元。2017年12月29日，南寧市對該辦法修訂為《南寧市專利資助獎勵辦法》（南科規〔2017〕12號），其中第六條范圍和標準規定，資助通過專利合作條約（即PCT）的國際申請費用0.8萬元/件。

2013年1月1日，南寧市青秀區發布施行《南寧市青秀區專利獎勵暫行辦法》（青政辦〔2012〕154號）中的第六條獎勵標準規定，國外發明申請專利每件資助申請費5 000元。

綜上所述，在各級地方政府相關資助政策的激勵下，廣西PCT國際專利申請呈現快速增長態勢。

3.2 進入國家階段PCT 有效期滿專利與資助關系分析

在法律狀態處于進入國家階段PCT 有效期滿的746 件PCT 國際專利申請中，對同族國家/地區只有WO 和（或）CN 的431 件進行統計分析，結果見表5。由表5 可知，在同族國家/地區只有WO 和（或）CN 且進入國家階段PCT有效期滿的431件專利中，申請人申請4 件以上的有26 個，合計171 件，占同族國家/地區只有WO 和（或）CN 專利申請的比例為39.68%。其中，排名第1位的企業申請人為廣西玉柴機器股份有限公司，有34 件；排名第1 位的高校申請人為廣西大學，有9 件；排名第1 位的科研院所申請人為廣西壯族自治區農業科學院，有5 件；排名第1 位的自然人申請人為曾迪，有12件，其中自然人申請人為曾迪的12 件PCT 申請名稱分別為“一種磁性吸附式折疊洗手盆、翻折式洗手盆、一種收折式洗手盆、一種用于洗手盆或浴缸上的衛生隔離裝置、便于攜帶的多功能口腔清潔器、一種折疊洗手池、一種可收折式衣簍及其收折方法、一種超小型衣簍、一種可固定收折式衣簍、一種趣味爬行墊、一種彈片支撐式折疊洗手盆、一種氣動式墊體裝置”，其申請主題涉及洗手盆、口腔清潔、衣簍爬行墊等完全不同且幾乎沒有技術交叉點的領域。并且，其他自然人申請人申請的專利，也基本具備這一特征。

表5 同族國家/地區為WO和（或）CN的進入國家階段PCT有效期滿專利統計表

根據“3.1 廣西國外專利申請資助政策”章節介紹的政策資助，以南寧市青秀區的其中一位申請人申請的PCT 專利之一為例，2017年以前可以從各級政府財政獲得資助共計2 萬元，2017年以后可以從各級政府財政獲得共計1.8～2.3 萬元的資助；而1 件PCT 國際專利申請的官費通常為代國際局收取的國際申請費1 450 元，代國際局收取的手續費為1 450元，檢索費為2 100 元，優先權文件費為150 元，初步審查費為1 500 元，合計6 650 元，政府資助收益遠遠大于PCT國際專利申請的費用的支出。

對廣西PCT 國際專利申請的申請人進行統計分析發現，932 件PCT 國際專利申請的申請人共計500位，平均每個申請人的PCT 國際專利申請不到2 件，其中只申請了1 件PCT 的申請人有284 位，占申請人總數的比例為56.8%，說明廣西PCT 國際專利申請的申請人極為分散。

3.3 小結

2010年以來，廣西PCT 國際專利申請的申請人極為分散，并且法律狀態處于進入國家階段PCT 有效期滿的案件中，有近60%的案件未到中國之外的任何一個國家或地區進行相關專利布局，結合相關資助政策的分析，推測政府的資助收益遠遠大于PCT國際專利申請的費用支出可能是這一現象的深層原因，也可能是導致廣西PCT 國際專利申請與產業實際發展不協調的另一個原因。

4 建議

為進一步推動PCT 國際專利申請脫虛向實，支撐實體經濟發展，支撐外向型產業轉型升級，根據《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》和《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》等有關政策的部署要求，結合本文分析發現的問題，提出如下建議。

（1）提高國外專利申請和保護意識，提升外向型產業國外專利申請和保護能力。根據全球156個國家和地區認可和簽署的《專利合作條約》，目前國際上只存在“PCT 國際專利申請”，不存在所謂的“PCT 國際專利”，PCT 國際專利申請包含有國際和國家2 個階段［4］，而社會上普遍存在認為“PCT 國際專利申請”就是“PCT 國際專利”的誤區。因此，建議政府各級部門要加大相關專題宣傳培訓力度，提高創新主體的國外專利申請和保護意識，培養相關海外知識產權保護人才，全面提升外向型產業利用《專利合作條約》和《巴黎公約》的優勢進行國外專利申請和布局的能力。

（2）優化考核評價體系，建立以PCT 國際專利申請結合其域外國家或地區布局數量為核心指標的政府績效考評體系和專利價值評價體系。PCT國際專利申請的目的是在其他國家或地區獲得專利保護，評價PCT 國際專利申請一個重要的指標就是進入國家或地區的數量［12-13］。一件PCT 國際專利申請如果只完成了國際階段的流程，而未實際進入中國以外任何國家或地區進行專利布局，其實質等同于只完成了中國范圍內的申請和布局，在中國以外的任何國家或地區均未能起到相應的專利保護作用。因此，建議各級政府取消一切單純以PCT 國際專利申請數量為指標的績效考核評比活動，取消單純以PCT 國際專利申請數量為指標的專利價值評價，優化提升為剔除沒有進行域外國家或地區布局的PCT 國際專利申請后，建立以PCT 國際專利申請結合其域外國家或地區布局數量為核心指標的政府績效考評體系和專利價值評價體系。

（3）調整資助政策，激勵外向型產業產品貿易、技術貿易轉型升級。政府財政的激勵政策是創新發展的重要支撐和有力保障，對PCT 國際專利申請進行適度資助是國際上通行的做法，不違反WTO 禁止性補貼的規定［14-16］。鑒于當前的資助政策可能是導致近60%的案件未到海外進行相關專利布局、廣西PCT 國際專利申請與產業實際發展不協調的關聯原因。因此，建議以扶持外向型產業發展為目的，以激勵成果轉化為導向，調整相關資助政策，取消沒有進行域外國家或地區布局的PCT 國際專利申請的資助，提升資助效率，激勵相關產業通過合理的域外專利布局，推動廣西與域外產品貿易、技術貿易等的轉型升級。