廣西科技創新能力與效率測度研究＊

張娜，李立

（廣西壯族自治區科學技術情報研究所，廣西南寧 530022）

0 引言

黨的二十大報告提出，必須堅持“創新是第一動力”，“堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位”，在2035年實現“高水平科技自立自強，進入創新型國家前列，建成科技強國”的總體目標。廣西要融入國家發展大局，就要通過實施創新驅動發展戰略，以科技創新支撐產業高質量發展，助力建成創新型廣西。當前，廣西正處在科技創新引領經濟轉型升級發展的關鍵時期本文通過綜合分析評價廣西現階段科技創新現狀和水平，找出其發展過程中的不足之處，并針對性地提出對策建議，為提升廣西科技創新水平，進一步發揮科技創新對廣西經濟發展的支撐作用提供參考。

現有關于科技創新的研究，主要從科技創新能力［1］、科技創新效率［2］、科技創新與經濟發展的關聯性［3］等方面展開研究?？萍紕撔滦史矫娴难芯恐饕杏诳萍汲晒D化的質量和速度，即在一定科技創新環境下，每單位科技創新投入轉化為科技創新產出的轉化率［4］。在科技創新效率基礎上，進一步針對區域層面展開的相關研究，主要圍繞全國層面、省區層面和特定地區層面。區域科技創新效率能夠破解各地區的創新困境，明確區域創新增長點，結合區域優勢特性加強地區間協同創新能力［5］。目前，針對廣西創新效率評價研究的文獻數量較少，其主要側重于區域科技創新效率評價研究方面，即對廣西的14 個地市的創新效率進行實證分析和量化，并從綜合效率、純技術效率、規模效率3 個方面進行評價和分析［6］?，F有研究表明廣西作為我國西南地區實現區域創新重大戰略的支點和門戶，其總體創新能力仍有待提升。順應國際發展格局和我國科技轉型發展要求，廣西近幾年加快實施新舊動能轉換項目，通過科技創新改善經濟和社會發展質量。

本文結合2015—2021年廣西科技創新發展的實際情況，在構建科技創新效率指標體系基礎上，運用熵值法對廣西科技創新能力進行綜合分析評價，并在此基礎上運用數據包絡模型（DEA-BCC）對廣西科技創新效率進行測度評價，以期為廣西科技創新的發展提供科學引導。

1 研究方法與評價

1.1 研究方法

1.1.1 熵值法

熵值法是一種客觀賦權方法，不僅能夠減少主觀賦權的主觀性、提高評價精度，而且可以反映出指標信息熵值的效應價值。因此，選取熵值法評價科技創新投入產出指標，以此作為效率測算的基礎，其計算步驟如下。

（1）確認科技創新評價指標的權重。

公式（1）中，Wj為第j個指標的權重，Ej為第j個指標的熵值。

（2）在計算得出權重的基礎上，構建城市創新能力綜合發展水平評價模型，計算廣西城市創新能力的綜合評價值：

公式（2）中，U表示系統的綜合評價指數，又稱城市創新能力指數。X，ij表示對第i個公司第j個指標的數值進行標準化后的數值。

1.1.2 數據包絡分析

數據包絡分析是側重效率評估的分析方法，通過對投入產出指標的實際數據進行測算，可以評估多決策單元的投入產出的相對有效性，進而保證事件的客觀性［7］。在廣西科技創新效率測算評價中，運用DEA-BCC 模型可以測算科技創新效率的純技術效率值、規模效率值和綜合效率值，并得到規模收益。通過對比分析上述效率，可以充分解釋廣西決策單元投入產出結構的合理性，以及區域科技創新發展中結構失衡的主要原因。數據包絡分析（DEABCC）公式如公式（3）所示：

公式（3）中，s+、s-為模型中決策單元投入與產出的松弛變量，θ為決策單元的效率值。如果決策單元效率值θ=1，表明決策單元實現了DEA 有效且DEA 中的純技術效率和規模效率值均為1；如果θ< 1 且其中純技術效率或者規模效率某一個值為1，則為弱DEA有效；非DEA有效即兩值均小于1。

針對兩值均小于1的非有效決策單元，需要結合“投影”模型測度產出的目標值。實際投入值與目標值之間的差額即投入要素的冗余變量：

1.2 指標選取

效率的本質是投入與產出，科技創新效率則是科技創新投入和科技創新產出兩個方面的分析結果?？紤]科技創新投入和產出數據的可獲得性、完整性、地方政策扶持力度等，借鑒相關研究基礎［8-9］，本文選取人力投入和財力投入為主要投入要素，以技術產出、知識產出和經濟產出作為主要產出要素，具體指標見表1。

表1 廣西科技創新效率測算指標

本文對廣西科技創新能力及效率進行評價，收集2015—2021年相關樣本數據，數據來源于Wind 數據庫、《中國城市統計年鑒》《廣西統計年鑒》等，其中發表科技論文數量來自中國知網。

1.3 評價與結果

1.3.1 創新能力評價

以廣西2015—2021年科技創新投入和產出的相關統計數據為基礎，運用熵值法確定各投入產出指標的權重，并基于構建的城市創新能力指數計算得出2015—2021年廣西科技創新能力綜合評價水平（見表2）。

表2 2015—2021年廣西科技創新能力評價結果

1.3.2 創新效率評價

以廣西2015—2021年科技創新投入指標和產出指標的統計數據和熵值法確定的權重為基礎，設置約束條件，運用DEA-BCC 模型對廣西科技創新效率進行測算，從純技術效率值、規模效率值和綜合效率值等方面進行測算和分解，并且將純技術效率與規模效率的乘積與原始輸入指標的比例進行求解，得到規模收益。衡量廣西科技創新效率的綜合效率值、純技術效率值、規模效率值和規模收益值等測算結果見表3。

表3 廣西科技創新效率分解

2 評價結果分析

2.1 廣西科技創新能力評價分析

從表2可以看出，廣西科技創新能力整體呈現穩步增長的趨勢，綜合評價指標由2015年的0.151上升至2021年的0.182，表明近幾年廣西在加強科技創新基礎建設、人力投入和資源投入方面力度不斷加強，并且伴隨著重視程度的提升，相應的科研產出也呈現增長的趨勢。

2.2 廣西科技創新效率分解

根據表3可知，廣西科技創新效率總體處于較高水平，在2015—2021年的科技創新效率中，綜合效率均值為0.929，純技術效率均值為0.937，規模效率均值為0.988，數據表明廣西十分重視科技投入，并且在創造良好科技創新環境的基礎上實現較為高效的科技產出。從數據的變化趨勢可以看出，在2020年之前，廣西的科技創新效率在DEA 無效和DEA 不變之間徘徊，規模收益也呈現遞增與遞減之間的震蕩，表明2020年之前廣西科技創新的投入利用效率不穩定，存在創新資源利用率較低的問題，但在2020年和2021年廣西科技創新投入利用充足，科技創新資源利用率較高，表明廣西目前保持較為高效的創新規模。2015年、2016年、2017年和2019年的純技術效率與規模效率均小于1，達到DEA 有效，表明這4年的科技投入為實現最優規模，存在科技創新資源利用不充足的問題。在純技術效率方面，除去2020年和2021年，純技術效率均小于1，表明2015—2019年廣西企業在技術研發和管理方面的重視力度不足，從另一方面反映出廣西在科技創新管理方面更注重科技創新理論。但是，2020年和2021年的純技術效率為1，表明廣西近幾年轉變科技創新發展方向，加強企業在技術創新與科技人才的培養，并且伴隨著規模最佳，即可創新的投入可以發揮最大的產出作用。在規模收益方面，2015—2018年呈現遞增的趨勢，表明企業對科技創新投入資源的配置效率一般，投入不足，未達到最佳狀態。在2015—2021年廣西科技創新規模效益中，只有2018年呈現遞減狀態，表明這一年科技創新資源未發揮全部作用，存在投入過剩的現象，應當匹配當前的規模，適當地降低科技創新投入。

2.3 廣西科技創新效率評價

在上述評價體系中可以發現，2015—2019年廣西科技創新效率處于非DEA 有效，為了解非DEA 有效狀態的投入要素集約度以及與目標值的投入差距，需要運用投影模型進一步測度。通過對決策單元進行投影分析，獲取非DEA 有效時期實際投入值與目標值的差距，進而得到非DEA 有效時期廣西科技創新投入要素非集約值和非集約度：

非集約度（UI）=非集約值/目標投入值×100%=（實際投入值-目標投入值）/目標投入值×100% （5）

通過對R&D 人員折合全時當量、R&D 經費支出、R&D 經費/GDP 比重和科學技術支出占地方財政支出比重的集約度分析發現，R&D 人員折合全時當量、R&D 經費支出、R&D 經費/GDP 比重和科學技術支出占地方財政支出比重等科技投入方面存在一個甚至多個的非集約性，這也導致廣西科技創新效率的非有效性測度結果。廣西在實現自身科技創新能力提升目標的同時，要結合發展實際在提升政策支持、合理配置資源的基礎上提供適配的創新資源投入。在產出方面，專利授權數量和規模以上企業新產品銷售收入均存在產出不足的情況，其背后主要原因是部分年份投入的冗余與科技創新資源的配置不合理。以2019年為例，廣西的科研論文產出有較大的提升，但轉化成專利技術和經濟產出時卻較少，說明廣西的科技產出水平有極大的提升潛力，也從另一方面反映科技創新資源并未實現合理配置。

3 結論及建議

本文選取2015—2021年廣西科技創新投入與產出相關數據，采用熵值法和數據包絡分析法對廣西科技創新能力及效率進行分析。本文研究表明：①2015—2021年廣西科技創新效率總體呈現逐漸增長的趨勢，在前期較為注重科技論文產出的基礎上，近幾年具有實際經濟效益的專利授權數和新產品銷售收入有較大幅度提升；②廣西科技創新效率整體水平較高，但存在的資源配置不合理和投入過剩、產出不足的問題。

基于上述結論，結合《廣西科技創新“十四五”規劃》和《廣西科技創新條例》，就廣西未來提升自身的科技創新能力的路徑如下：一是廣西應加快實施“自主創新、引進消化再創新、利用外部技術和資源整體創新”的創新發展戰略，打造廣西創新驅動發展新格局；二是建立多維度的城市科技創新效率考核體系，在優化科技創新投入結構、合理配置資源的基礎上實現高效的科技創新產出。進一步落實《廣西科技創新條例》，優化區市縣三級政府的財政科研經費支出，建立政府引導、多渠道投入的科研資金投入方式，三是強化企業創新主體地位，建立以企業為主體的研發經費投入機制，進一步鼓勵企業加強“產學研”合作，既鼓勵企業對創新進行投入，給予政策支持和優惠待遇，加強核心技術攻關以提高自主創新能力，促進企業技術創新，又提倡政策通過搭建新型研發機構、科技成果轉化中試基地、創新聯合體等創新平臺，引入高校院所的科技成果進行孵化、轉化，提升企業技術含量；此外，要強化科技人才隊伍建設，構建科技人才的引進和自我培養協同促進模式，建立起有針對性的人才培養機制。四是，加強對科技型中小企業的科技創新支持，建立以企業為主體、市場為主導、“政—產—學—研—用”深度融合的科技創新體系，充分發揮科技創新在廣西產業高質量發展中的核心地位。