元明清時期照刷文卷制度的演變及啟示

張茜茜，王 毅

(遼寧大學 信息資源管理學院，遼寧 沈陽 110136)

中國古代文書制度較為完備，譬如避諱抬頭、擬制謄寫、簽押用印判署、票擬、貼黃（摘寫提要）、登記立卷、移交和管理、投遞驛傳、照刷磨勘文卷（復核監督）、保密等[1]。照刷文卷制度作為文書檔案工作中的監察制度之一，它的作用是既要保證文件得到高質量和高效率的處理，又要反饋官吏對政府命令的實際執行情況和官吏表現的真實情況。此外，實行全過程的審核稽查文書是封建監察法律制度的最基本方式和手段[2]。這種監察制度能夠有效保證政令的貫徹實施，對維護行政系統的穩定具有較好效果?！罢账⒛タ薄弊鳛橐环N元代始成的督查形式，因其具有效率高且操作方便的優良特性，被明、清兩代繼承發展。

一、照刷文卷制度的內涵

第一，從其作用維度來看。照刷文卷是一種文書監察制度，它是監察機關對政務公文進行全面的檢查，以此監督核實各部門的政績情況及糾舉和揭發官吏處理的公事有無稽遲違錯等弊病的重要手段與方式。照刷文卷制度形成于元朝，明朝進一步發展，清朝前期不斷完善。

第二，從其實施過程維度來看。依據上文可知，照刷工作的對象是各衙門在運轉中形成的各種文卷，但囿于文卷存在種類多、真偽存疑等不穩定因素，因此，需要御史在刷卷時對其辨別，以確保文卷的正確性與時效性。在此基礎上，公文或文卷經過監察御史詳細照刷后，根據其檢查情況的不同，將被給予不同批注。一般存在以下五種批語情況，“如刷出卷內事無違枉，俱已完結，則批以照過。若事已施行，別無違枉，未可完結，則批以通照。若事已行，可完而不完，則批以稽遲。若事已行已完，雖有違枉而無規避，則批以失錯。若事當行不行，當舉不舉，有所規避，如錢糧不追、人贓不照之類，則批以埋沒?！盵3]如果經過磨勘照刷后確定辦事過程沒有任何問題，文卷將被送入架閣（即檔案館）保管。

二、元明清時期照刷文卷制度與監察法制的演變

（一）元朝：照刷文卷制度的形成階段

在金朝，“照刷案牘”就是按察使的職權之一。經過不斷地發展完善后，元明清時期“刷卷”從簡單的監督形式發展成為照刷文卷制度，實現了在政治與法律層面的制度化和法治化。

條例的制定方面。元朝的監察立法與宋朝以分散的詔、敕、令的立法形式有所不同，多以憲綱條例的形式出現，體現了專門化的發展趨勢。例如《元典章》中關于文書檔案監察制度的法規包括《監察巡按照刷》《省部赴臺刷卷》《刷卷須見首尾》《刷卷首尾相見體式》《追照文卷三日發還》《臺官不刷卷》《指卷照刷》《指卷照刷又例》等一系列條例。

設置監察機構方面。肅政廉訪司主要負責監督省內的州縣級和行省地區官員。刷卷案牘涉及各個地方官府辦理的政務，這極大地促進了廉訪司的監察職能的深化和擴展，使其擁有凌駕于地方官府之上的權力——能夠對地方官員的日常政務進行監督。綜上所述，元朝監察機構首次成為和中書省、樞密院并列的機構，這是以往朝代從未有過的。

制定監察活動準則方面。為了保證文卷監察制度的嚴格執行，對照刷的時限和體式也進行了詳細的規定。此外，在懲罰措施設定上，對出現違錯或者稽遲的處罰，在《元典章》中也有著詳細的記載：“稽遲：六日以下，免罪；七日至上，半月之下，五下……違錯：卷宗數少者，二十七下；卷宗數多者，三十七下?！盵4]由此可見，元朝照刷文卷制度改善了歷代監察機構工作方法，使文書檔案監察制度進入了新的發展階段。

在廉訪司開創的新體制中，照刷文卷成為地方分道專職監察最重要的職責之一。刷卷制度的目的是保證政令暢通，正風肅紀，提高行政效率。

（二）明朝：照刷文卷制度的成熟階段

明朝的監察法在傳承宋元監察法的基礎上，取得了進一步發展，主要表現為調整對象的進一步細化及法典化趨勢的加強。明朝照刷文卷制度，在繼承元朝照刷文卷制度的基礎上，經過發展和規范，對其中許多環節進行了細化，在刷卷的人員、頻率、范圍等方面有所調整。

設置監察機構方面。明朝政府從中央到地方規劃了一整套系統的照刷監控布局，設立了都察院照磨所，其職責是監察各級政府機構對國家法令的貫徹落實情況以及彈劾違反朝廷法律的官員。除都察院系統外，還創立了六科給事中的獨立監察系統，這是明朝監察制度的一次重要變革，也是皇權進一步強化的體現。

制定監察活動準則方面。洪武元年頒布的《大明令》中有關于監察活動準則的相關規定，在洪武二十六年完善的照刷文卷制度被初步確立?！洞竺髀伞穼ｉT制定了照刷文卷的實施細則，對其從時間、范圍、程序及專用詞語等方面進行了詳細的規定，還規定刷卷條格由禮部刊印《憲綱事類》，標志著一套完備的照刷文卷制度被初步建立。此外，明朝政府為了配合御史刷卷，依照唐朝“木契勘合制度”和宋朝“紙契勘合制度”的基本精神，創立了“印信勘合制度”用以文卷防偽。在使用勘合時，規定及時“查回勘合，對簿注銷，付送各司發落”[5]?！坝⌒趴焙现贫取钡膱绦杏行岣吡吮O察核實的能力，為后續照刷文卷制度的實施奠定了基礎；為提高御史刷卷效率，法典規范了部門間的公文行移制度，制定“禮部奏定都察院文移體式”，有效減少了公文行移過程中的差錯，更好地發揮了照刷文卷制度的監察作用。

懲罰措施設定方面?！睹髀伞だ袈伞す健分忻鞔_了照刷文卷條分遲延、失錯漏報、規避等罪名。明朝不僅嚴格規定了處罰方式和標準，還建立了相關制度以加大對于瀆職行為的懲治力度，給后人留下了可資借鑒的歷史經驗。

為了保證御史刷卷的正確性，都察院對刷卷結果進行磨勘復核，檢查錯誤是否已經改正。明朝的照刷文卷制度在中央和地方都得到了較好地貫徹，成為維護政令暢達、社會安定的有力保障。

（三）清朝：照刷文卷制度的完善階段

清朝監察制度逐步完善，照刷文卷制度也進一步發展。在清朝的政治工作過程中，照刷文卷制度已逐步演變為“清代化”，呈現出有別于明朝的獨有特征。一方面，清朝統治者對律文含義的詮釋已經開始重視靈活性的考量，律文的修改和詮釋充滿了從演繹式強調到普遍性歸納及從普遍性歸納到演繹式強調的思維過程[6]。另一方面，清朝照刷文卷制度的法律條文主要包括律、條例、事例、則例等。雍乾時期，照刷文卷制度相關律例已確立，律法中所附“例”逐漸增多，充實了律的內涵。

設置監察機構方面。清王朝建立了遍及全國的監察網，為了提高監察機關的職能，把專察六部的六科合并于都察院?？频篮弦缓?，監察力量得到強化，監察范圍得到擴展。在清朝，負責照刷文卷的主要機構在都察院科道中，地方刷卷機構歸屬布政司、按察司等機構中的照磨所。

制定監察活動準則方面。照刷文卷的工作程序在《欽定臺規》中有詳細而嚴格的規范。照刷文卷律在《吏律·公式律》中有一條專門的法條，規定由監察機構定期檢查文書檔案，以便能夠及時發現違法行為并依法懲處，以此提高行政效率。在懲罰措施設定上，《大清會典》卷一百五十四·刑部六·照刷文卷律文中分稽延、失錯遺漏、規避等幾種情況，根據不同的情節，處以不同的刑罰。在《雍正會典》中，對照刷文卷的處罰從鞭刑到流刑，一共有十八個等級，其中“吏”的刑罰以“笞”為主，而“官”的刑罰以“罰俸”為主。

此外，清朝設有專門負責文件稽察和匯奏事務的機構。在雍正時期，設立了上繳朱批奏折、應用隨本揭帖和文件的稽察匯奏制度，為照刷文卷制度的施行打下了基礎。

三、古代照刷文卷制度對我國監察法治化的啟示

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央堅持全面從嚴治黨，持續深化紀檢監察體制改革，推動國家治理體系和治理能力現代化。因此，科學地認識與分析中國古代監察法制的歷史十分必要。

（一）文書檔案監察思想的體系化

完備的法律體系是行政系統穩定運行的基礎，集中統一、權威高效的國家監察體系是監察行為有效落實的保障。從運行過程來看，監察法治化包括監察法律體系的健全和監察活動的嚴格依法實施兩個方面。中國古代文書監察中照刷文卷制度的刷卷對象、刷卷程序、刷卷格式與懲辦方法等都以法律條文的方式作出了規定。元明清三個朝代依照不同的時代背景，建立了相應的監察機構，輔以文卷核實與移交制度，磨勘復核，形成了相對完備的體系設計。黨中央設立了國家監察委員會和地方各級監察委員會，并且以《監察法》作為制度法規，保障了監察人員能夠依法行使職權。但關于專門的文書檔案監察的法條較少，相關制度可以進一步完善。我國監察體制改革應加強法規體系建設，進一步建立健全文書檔案監察相關法律法規，進一步提高相關法律法規的落實與執行能力。

（二）文書檔案監察思想的證據化

檔案因具有原始記錄性的特點而區別于其他圖書、報刊等文獻資料，成為能夠證明過往事件的“證據”。最佳證據規則認為，原始文字材料作為證據的效力優于復印件，因而是最佳證據。文書檔案的客觀證明性使其成為法律證據的書證類型材料，并且在司法訴訟中作為原始文字材料的法律證明效力較強，具有較高的證據價值。書證是指以文字、符號、圖畫等記載的內容和表達的思想來證明案件事實的書面文件和其他物品[7]，是我國法律明確規定的法定證據之一?！缎淌略V訟法》第五十條規定，文書檔案可以作為書證證據，具有憑證價值。文書檔案基本以書面形式呈現，根據書證的基本屬性可以把其歸入書證類材料，這有助于法庭審查，也有助于提高文書檔案在作為證據時的證明力。新時代，國家監察制度改革要進一步明確意識到文書檔案的證據性，更加重視對文書檔案的監察。

（三）文書檔案監察思想的協同化

現代政府可以通過加強建設文書檔案的監察制度來補充完善監察體系。根據新修訂的《中華人民共和國檔案法》，檔案館要朝著現代化高效率高水平的目標建設，主動加強檔案信息化工作，通過檔案大數據和信息化技術，充分整合各系統業務流程中產生的海量異構系統數據、結構化數據和非結構化數據，構建統籌聯動、協同發力的工作體系，推動檔案管理系統與監察業務系統的對接，加強建設監察工作上下聯動、互聯互通的長效機制。建立檔案大數據輔助監督的監察工作新方式，構建多元化監督體系，要健全系統完整、協調有效的工作機制，以改革促進資源整合，完善黨和國家監督體系，加強對政府權力的約束和監督，為監察工作的高質量發展提供保障。

元明時期的文書檔案監察有一套相對完整的制度體系，并且具有規范而嚴謹的處理程序，嚴厲而細致的處罰措施，有力地推動了公文辦理效率，提高了公文質量，并利用檔案的社會控制功能實現對行政過程的有效監控。照刷磨勘制度作為一種延續了三朝的文書監察制度，證明了其在一定的社會歷史條件下具有合理性，在確保政令的貫徹執行和維護行政系統的穩定方面發揮了積極作用。新時代，我國監察體系的創新與發展，應以史為鑒，運用法治思維、法治方式進行文書監察制度創新，積極推進國家監察體制改革和監察體系現代化建設，助力中華民族偉大復興的中國夢的實現。