小議我國標準的“不注日期的引用”

李英亮 劉順旭 黃麗 許文藍 何文軍 馬江紅

（貴州航天精工制造有限公司，遵義，563125）

引言

標準的規范性引用文件，列出了標準規范性引用的其他文件的清單。這些文件通過被標準條文引用，而成為標準的一部分，是標準必不可少的重要內容，也是標準賴以發揮其作用的基本支撐。我國當前現行有效的各級各類標準如GB（國家標準）、QJ（航天行業標準）、HB（航空行業標準）、JB（機械行業標準）、NB（能源行業標準）等多具有規范性引用文件。我國當前現行有效的各級各類標準的規范性引用文件通常分為兩種，即“注日期的引用”和“不注日期的引用”?！白⑷掌诘囊谩?，在執行中各方容易達成共識；“不注日期的引用”，在執行中則常有問題。筆者在這里結合產品技術狀態管理思想，談談我國當前現行有效的各級各類標準中“不注日期的引用”在執行方面的現狀和問題以及筆者就解決這些問題的一些思考。

1 國內現狀

當前，我國各級各類標準對“不注日期的引用”多采用以下表述形式：“凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標準?！?/p>

這一表述乍看是很簡單的。業內目前一般的理解和做法是：以“作業”發生的時間為準，執行彼時彼刻現行有效的標準最新版本。比如，某工程引用到“甲標準”，在當年年初時，“甲標準”現行有效的最新版本為A 版；在當年年底時，“甲標準”進行了換版，現行有效的最新版本變成了B 版，按照業內目前一般的理解和做法，該工程年底以前的工作執行“甲標準”的A版，年底以后的工作執行“甲標準”的B 版。

但這一看似簡單的表述，卻常常是當前合同各方的痛點。

原因是，合同執行有一個周期，合同周期長的可達數年。在合同的執行周期中，常常涉及標準換版；而且，在這個信息爆炸的時代，標準的更新速度越來越快，在合同的執行周期中，涉及標準換版的情況也越來越多。筆者在實際工作中就經常遇到類似的情況。

2 面臨的問題

我國各級各類標準中“凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標準”這種表述以及業內目前對這一表述的一般的理解和做法，在執行中會遇到以下問題。

a）合同執行過程中形成的記錄一致性差。前面用的標準版本和后面用的標準版本不同，造成記錄在形式和內容上的存在差異。

b）合同管理難度大。在合同的整個執行周期內都必須實時跟蹤所有相關標準的版本更新情況，合同管理的工作量大幅度增加。

c）在合同的整個執行周期中，產品技術狀態一直是“開放性”的，存在某種不確定性。這與產品技術狀態管理要求相悖，導致產品標準體系規定自相矛盾。

d）合同執行中如果遇到某個標準換版造成標準不適用時，可能形成僵局，致使合同執行不下去。雖然業內對“不注日期的引用”有比較嚴格的要求，但從當前“不注日期的引用”使用的普遍程度來看，要杜絕這一問題發生是相當困難的。

3 國外標準的情況

帶著以上問題，筆者查閱了一些國外標準的表述。在筆者的查閱范圍內，除NAS 標準外的國外標準對“不注日期的引用”大致有三種表述：

a）第一種表述：“For undated references,the latest edition of the referenced document(including any amendments) applies.”對應的中文表達為：“凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標準?！笔褂眠@一表述的標準有ISO、DIN、ECSS、IEEE等，也見于某些NAS 標準，參見NAS 410-2020 NAS CERTIFICATION &QUALIFICATION OF NONDESTRUCTIVE TEST PERSONNEL。

b）第二種表述：“The issue of the following documents in effect on the date of the purchase order forms a part of this specification to the extent specified herein.”可以翻譯為“下列文件在訂單（簽訂）之日現行有效的版本在本規范規定的范圍內構成本規范的一部分?！辈捎眠@一表述的標準有美國的AMS。

c）第三種表述：標準的規范性引用文件只簡單地省去被引用標準的版本號（或年代號），不做其他規定。采用這一表述的標準有美國的ASTM、NASA 等。

NAS 標準作為全球航空領域最具影響力的標準，吸納了世界眾多標準的做法。對于“不注日期的引用”，在NAS 標準中不僅可以見到上述第一、第三2 種表述形式（參見NAS 410-2020 NAS CERTIFICATION &QUALIFICATION OF NONDESTRUCTIVE TEST PERSONNEL 和NAS 4006-2020 ALUMINUM COATING），還可以見到以下表述形式。

a）第四種表述為：“The following publications of the issue in effect on the date of invitation for bids shall form a part of this specification to the extent specified herein.”可以翻譯為“下列出版物在邀請投標之日現行有效的版本在本規范規定的范圍內構成本規范的一部分?！眳⒁奛AS 1675-2018 FASTENER，BLIND，INTER NALLY THREADED，EXTERNAL SLEEVE SELF-LOCKING。

b）第五種表述為：“REFERENCED DOCUMENTS SHALL BE THE ISSUE IN EFFECT ON DATE OF MANUFACTURE.”可以翻譯為“引用文件應為在（產品）生產之日現行有效的版本?！眳⒁奛ASM 2122 5-2019 NUT，SELFLOCKING,CASTELLATED,HEXAGON,800 °F。

c）第六種表述為：“The following documents of the issue in effect on date of invitation for bids or request for proposal form a part of this standard to the extent specified herein.”可以翻譯為“下列文件在邀請投標或要求提交建議書之日現行有效的版本在本規范規定的范圍內構成本規范的一部分?！眳⒁?NASM 1515 -2011 FASTENER SYSTEMS FOR AEROS PACE APPLICATIONS。

d）第七種表述為：“the issues of these documents shall be those listed in the issue of the Department of Defense Index of Specifications and Standards（DODISS）and supplement thereto……”可以翻譯為“這些文件的版本應為在 《美國國防部規范與標準目錄》（DODISS）及其補充文件中所列的版本……”參見NASM 5674-2015 RIVETS,STRUCTURAL,ALUMINUM ALLOY,TITANIUM COLUMBIUM ALLOY,GENERAL SPECIFICATION FOR。

4 解決問題的建議

對比這些說法，筆者認為美國AMS 標準關于“不注日期的引用”之表述即“下列文件在訂單簽訂之日現行有效的版本在本規范規定的范圍內構成本規范的一部分?！笔窍鄬茖W的。它既體現了對合同各方意志的尊重，又盡可能地壓減了合同事項后續發生變動的空間，值得我國標準借鑒。此外，考慮到我國標準體系已逐步與國際標準體系接軌，解決我國標準的問題，還必須將我國標準體系置于國際標準體系的大環境中進行考慮。

因此為解決我國各級各類標準“不注日期的引用”問題，筆者建議分4 步走。

第一步，先在執行層面解決問題。通過強化標準解釋、標準宣貫等工作，促使社會各界、特別是合同各方對當前現行有效的標準中“不注日期的引用”形成共識，并約定以合同簽訂日期為時限，執行截止合同簽訂當日現行有效的最新標準版本。特殊情況，可簽訂補充協議。

第二步，以部分標準為試點，參照AMS 標準的表述，修改標準對“不注日期的引用”的表述并予以試行探路。

第三步，利用我國在國際標準領域不斷提升的影響，推動ISO、IEC 等國際標準采用AMS 標準關于“不注日期的引用”的表述方式。

第四步，對我國各級各類標準推廣采用AMS標準關于“不注日期的引用”的表述方式。

5 結束語

我國各級各類標準推廣采用AMS 標準關于“不注日期的引用”的表述方式以后，前面提到的問題都會迎刃而解。

a）合同執行過程中形成的記錄，一致性將得到改善。在合同執行過程中，相關標準的版本前后統一，形成的各種記錄在形式和內容上的也是統一的，有更好的視覺感受和思維連貫性。

b）合同管理的難度和成本大幅度下降。只需在合同簽訂時系統地進行一次標準版本確定即可，在合同執行的整個周期內都不必再跟蹤相關標準的版本更新信息，合同管理的工作量及合同管理的費用都會大幅度下降。

c）合同一旦簽訂，合同產品之技術狀態即行確定，在整個合同執行中技術狀態通常不會再變動。與此同時，如果合同相關各方在合同執行過程中認為確需變更某個或某幾個標準的版本，可以通過后期簽訂補充協議的方式進行規定，既達成了各方意圖又符合與技術狀態管理相關要求，使產品標準體系規定協調一致。

d）合同的履約率和執行質量大幅提升。合同簽訂之時，所有相關的標準信息都是經過確認的、明確的、受控的、可執行的，執行中不會遇到標準換版造成標準不適用的問題以及由此引起的合同執行不下去的情況，有利于提高合同的履約率和執行質量。