科技新型舉國體制下關鍵核心技術創新模式與路徑分析
——以陜西為例

丁巨濤,宋振東,王露潔

(1.安康學院,陜西 安康 725000;2.西安財經大學,陜西 西安 710100)

一、引言

關鍵核心技術攻關所針對的領域大多與國家長遠戰略利益密切相關,這類技術往往屬于能夠實現國家和產業發展的顛覆性技術。20世紀美國的曼哈頓計劃、阿波羅計劃以尖端國防為目標,推動美國成為世界科技領導者;日本提出的“超大規模集成電路”以提升其半導體產業競爭力為目標,成功使日本半導體產業成為全球半導體產業鏈中的重要節點。在成功經驗的基礎上,美國于2021年提出了《無盡前沿法案》,再次從國家層面確立了美國在人工智能、量子科學和先進制造等10個關鍵核心技術領域的目標,為美國未來科技發展提供了指引。發達國家這種自上而下實施關鍵核心技術攻關的實踐表明,關鍵核心技術攻關不僅僅是一個技術問題,在很大程度上能夠直接影響產業發展、國家安全和國家競爭力,是國家戰略規劃的重要內容。因此,為推進產業關鍵核心技術創新,各國積極制定國家科技創新戰略規劃,以“政府頂層設計+市場需求引導”的方式匯集科技資源,加速關鍵核心技術創新,強化科技對國家經濟社會發展的重要作用。習近平總書記在兩院院士大會、中國科協“十大”上的講話中強調,“關鍵核心技術是要不來、買不來、討不來的。只有把關鍵核心技術掌握在自己手中,才能從根本上保障國家經濟安全、國防安全和其他安全”。為加快關鍵核心技術突破,解決產業“卡脖子”技術難題,中國科技新型舉國體制積極發揮有效市場和有為政府的作用,推進關鍵核心技術攻關。

以新型舉國體制推進關鍵核心技術創新,一方面是因為關鍵核心技術創新需要大量資源投入,僅依靠企業自身實現產業核心技術創新的難度越來越大,在關乎行業和產業發展的“卡脖子”技術上,政府力量能加快創新資源集聚,加快關鍵核心技術創新進度。另一方面,若僅從政府角度考慮技術創新,雖然能夠更好地關注于國家長遠利益,但政府主導的技術研發對市場需求不敏感,導致技術創新對經濟社會發展推動作用不強。2019年習近平總書記在探月工程嫦娥四號任務的談話中指出,嫦娥四號任務是探索建立新型舉國體制的又一生動實踐,不僅使得中國航天技術在世界范圍內取得領先地位,而且極大地推動了中國航天及其配套產業的發展。2020年3月初,在抗擊新冠疫情時期,習近平總書記再一次指出“新型舉國體制”在疫苗研制和應對重大公共衛生問題中的關鍵作用。新型舉國體制已成為實現國家重大科技戰略目標的重要保障,是黨和國家推進國家治理體系建設,提升治理能力的重要制度支撐。

推動關鍵核心技術的創新需要充分發揮科技新型舉國體制的優勢,其中中央政府的技術引領作用和地方政府的技術應用優勢都不可或缺。由于中央政府和地方政府在行政層次和工作目標上的差異,它們對關鍵核心技術的關注重點存在一定的差異。中央政府更注重基礎性、前沿性的關鍵核心技術,而地方政府則更加關注應用性和具有產業價值的關鍵核心技術。要充分發揮科技新型舉國體制在攻克關鍵核心技術中的作用,一方面需要中央政府在資源調動和行動規劃方面發揮主導作用,為地方政府提供明確的行動指南。中央政府可以制定相應的政策和規劃,引導地方政府和企業加強關鍵核心技術的研發和應用,同時提供必要的資金和人力資源支持。另一方面,也需要調動地方政府的積極性,以地方的優勢產業和資源稟賦為基礎,促進地方創新主體的創新協同和能力耦合。地方政府可以結合當地的實際情況和市場需求,挖掘技術市場潛力,彌合新技術與市場之間的鴻溝,發揮在關鍵核心技術創新過程中的橋梁作用。通過中央政府的引領和地方政府的協同努力,可以實現資源共享、優勢互補,推動關鍵核心技術的創新和發展。同時,還需要加強科技成果的轉化和應用,促進新技術與實際生產的融合,推動產業升級和經濟發展。

本文將以中央政府實施科技新型舉國體制為背景,探討地方政府推進關鍵核心技術創新的模式與路徑,并以此為基礎分析陜西在推進地方參與關鍵核心技術創新過程中的實踐。旨在回答以下問題:(1)科技新型舉國體制下地方政府實施關鍵核心技術創新的路徑與模式;(2)陜西實施關鍵核心技術創新的具體實踐,并提出對策建議。為了研究這些問題,我們分析了地方實施科技新型舉國體制關鍵核心技術創新的主要模式和路徑,構建了地方實施關鍵核心技術創新的理論框架,在該框架和陜西實踐的基礎上,提出了科技新型舉國體制下陜西提升關鍵技術創新績效的“央地”協同創新,以及陜西關鍵核心技術創新的新模式。

二、文獻綜述

(一)關于舉國體制與科技新型舉國體制的研究

中國科技新型舉國體制來源于傳統科技舉國體制。在新中國成立初期,為應對國際挑戰,我國借鑒了蘇聯模式以國家主導科技攻關,表現為以政府為主導,以任務導向模式動員全國力量,實現關鍵核心技術創新,像“兩彈一星”等重大科技攻關均來自這種體制。從中國實踐經驗看,舉國體制有利于快速聚集科研資源和科研力量,推動關鍵核心技術攻關,但受限于計劃經濟體制和主要強調政府的推動作用,關鍵核心技術創新所帶來的經濟效益較低。[1]

科技新型舉國體制,強調有效市場和有為政府的作用,更接近于西方的國家創新體系理論,通過分析國家、產業和企業的資源組織和管理方式,構建結構化、制度化的國家體制,來闡釋技術進步的機制,建立起國家創新與經濟績效、產業發展的分析框架。[2]從國家與地方治理的視角來看,國家創新體系需要與地方現實產業相適應,以經濟發展調動地方參與關鍵核心技術創新[3],實現國家科技戰略與地方需求相契合,推動地方創新主體、組織與政策環境在關鍵核心技術創新中的協同[4],形成區域創新生態,推動地方經濟發展和調動地方實施關鍵核心技術攻關的積極性[5-6]。

(二)關于地方實施科技新型舉國體制對地方產業發展的研究

發揮地方在科技新型舉國體制下推動關鍵核心技術創新中的作用,既是舉國體制與市場經濟相容的結果,也是從體制機制上理順中央與地方在基礎研究和應用技術研究中的角色定位,從根本上緩解國家科技創新成果對地方經濟發展支持不足,地方產業升級缺乏關鍵核心技術的問題。[7]與傳統舉國體制相比,科技新型舉國體制強調資源從行政配置主導轉向市場配置主導,從產品主導轉向商品主導,從目標導向轉向目標效益并重導向。[8]地方政府在強化中央政府的基礎、前沿科學投入重要作用的同時,更強調了利用財政投入等手段引導市場,吸引企業等創新主體開展研發的重要作用。[9]

從地方實施科技新型舉國體制對當地產業發展的有效性來看,提升科技新型舉國體制有效性,一方面要發揮中央政府的動員能力和對地方的影響力,為地方調動經濟社會資源提供制度框架,另一方面,調動地方政府積極性,需要基于地方資源稟賦和產業基礎,促成新型舉國體制下的政府、政策協同,資源能力耦合[10]。在知情政府科技管理支持下,強調國家與地方政府分工與配合[10],促進地方產業關鍵核心技術創新[11]。

從地方實施科技新型舉國體制推動產業技術政策效果來看,現有研究以案例分析為主,從國家視角總結了利用科技新型舉國體制推動地方產業技術升級的三條政策經驗:一是地方實施關鍵核心技術的攻關應直接面向企業和產業技術需求,并不與市場爭利[12];二是地方與中央政府角色定位不同,在推進技術攻關上需要分工協作[13-14];三是地方政府在產業化導向明顯的技術攻關中作用效果更強[15]。上述分析雖然以案例探討了中央實施科技新型舉國體制對促進地方產業發展的具體做法,但未能從地方視角探討基于中央—地方互動模式下的關鍵核心技術創新思路。

科技新型舉國體制強調有效市場與有為政府的“新型”特征,以國家創新體系的完整構建和有效協同為機制保障,以實現國家重大創新戰略,推動產業轉型升級[16-17],現有研究從地方視角對實施科技新型舉國體制推動關鍵核心技術創新模式和路徑的探討較少。探討科技新型舉國體制下地方攻克關鍵核心技術創新發展思路,有助于推動地方構建攻克“卡脖子”技術的創新管理體系,優化地方科技管理制度和政策?；谝陨戏治?本文聚焦地方實施科技新型舉國體制下的關鍵核心技術創新,分析地方如何在有效市場和有為政府的基礎上,構建關鍵核心技術創新模式和路徑,優化地方關鍵核心技術創新的新模式。

三、地方實施科技新型舉國體制機理分析

(一)地方實施科技新型舉國體制的模式與路徑

地方在科技新型舉國體制下的關鍵核心技術創新中的目標與中央關注目標存在差異,在實施科技新型舉國體制過程中,地方更多是基于國家戰略框架,推動創新驅動發展的一種實踐,更加關注技術的市場需求和對當地經濟社會發展的作用效果。因此,地方在關鍵核心技術攻關的項目組織管理與運行機制的構建中,更可能以計劃、組織、引導關鍵核心技術創新方向,以市場整合創新主體,以項目整合創新資源,通過創新驅動地方經濟發展和產業技術提升,從而形成支撐區域經濟發展的關鍵核心技術創新模式和路徑。

地方對技術與市場契合的關注,使得地方更多基于當地產業資源和市場需求,組織調動地方科研力量推進產業鏈條上多種要素的協同,加速市場引導下的資源集聚和創新成果商業化轉化,并以市場檢驗關鍵核心技術對地方發展的作用效果。在地方實施科技新型舉國體制關鍵核心技術創新過程中,科技攻關不僅僅是行政指令的資源調動,而是在市場規律引導下的有為政府推進地方經濟發展和地方產業升級的具體實踐,既要充分發揮市場配置資源的功能,又要強化政府在加速創新資源市場流通和聚集中的作用。因此,地方在推進國家科技新型舉國體制下的關鍵核心技術創新過程中,一方面應關注國家創新戰略與當地創新能力的契合,另一方面應關注關鍵核心技術對當地發展的作用效果。在這兩方面權衡下,需要地方從央地關系、地方統籌、科研依托和政策目標幾個方面厘清思路,加快地方融入和參與國家科技新型舉國體制戰略規劃,充分發揮地方在攻關的關鍵核心技術中的作用。具體的模式和路徑如圖1所示。

圖1 新型舉國體制下地方產業推進模式與路徑

地方實施關鍵核心技術創新需要完善三個體系,即戰略決策體系、組織實施體系和綜合評價體系。戰略決策體系集中在中央與地方技術創新協同層面,關注地方在與中央關鍵核心技術創新過程中的三種互動模式。一是對于中央主導、地方參與的科技項目,地方基于當地技術工程化和產業化能力實現國家技術成果在地方的商業化應用;二是在地方參與國家項目競標的模式中,地方通過挖掘當地科技潛力,推進地方科研技術體系的整合和優化,基于地方創新競爭力獲取推動國家戰略發展和促進地方科技經濟水平提升的重大項目;三是在地方主導模式的關鍵核心技術創新中,地方基于自身科技產業能力,提升地方科技與產業競爭力,為進一步參與國家關鍵核心技術創新項目積累力量和經驗。組織實施體系一方面需要地方在統籌各類創新資源,聚焦關鍵核心技術、關鍵零部件和重大裝備的研發過程中,以國家和地方的重點產業、重大工程和重大需求為出發點,協調區域內創新主體在基礎研究、技術開發、成果轉化和產業化應用中的分工協作;另一方面,需要地方積極協調當地科研力量,以團隊化、系統化、多模式科研計劃,發揮地方各類研究單位對基礎研究、重點領域和技術應用的帶動作用。通過多要素投入和多主體參與,地方依托區域內部研究機構實現技術突破,以科技創新政策和重大項目強化科技項目管理服務、整合利用科技創新資源推進當地科技經濟發展。地方推進關鍵核心技術突破的根本出發點是對地方經濟發展水平的提升。綜合評價體系是地方對某項關鍵核心技術績效評價與長期投入的決策依據,通過對地方創新資源配置、地方技術能力積累和技術產業化效果三個方面的評估,判斷地方在關鍵核心技術創新過程中的投入產出水平,形成地方在基礎研究、應用研究上的戰略決策。

(二)地方實施科技新型舉國體制與中央政府的協同

地方實施科技新型舉國體制基于中央整體戰略,既需要關注地方資源的整合優化,也應當注重中央和地方在技術研發和技術應用上的不同需求。在國家以制度創新推動各級科技管理部門體制改革的實踐中,促進國家技術在地方的工程化和產業化,強化中央與地方的協同創新,加速關鍵核心技術的商業化應用是地方與中央創新協同的重要體現。對于中央而言,實施關鍵核心技術攻關的主要目的是推動國家科技實力的提升和對經濟的引領,中央以國家力量為基礎展開科研攻關,實現科技領域的突破。雖然積累了眾多基礎和前沿技術,但將這些技術成果轉化為社會經濟發展的支撐還需要進一步工程化和產業化。對地方而言,實施關鍵核心技術創新的主要目的是推動當地經濟的發展和技術突破。在國家政策支持和市場需求的引導下,核心資源集中在地方優勢產業中,優勢產業內企業積累了豐富的技術工程化和商業化能力,但地方資源對產業建設的投入,使得地方科技創新在基礎和前沿技術的儲備上投入不足。中央和地方在技術儲備和技術商業化上的互補性成為推動中央和地方創新協同的重要契機,為中央和地方協同創新攻克關鍵核心技術提供了基礎。

在具體實施過程中,中央與地方關鍵核心技術研發與地方產業互動沿著“短期技術轉化—中期項目推進—長期平臺建設”三個層次展開。從支持時間和支持強度來看:(1)國家技術成果的地方轉化,主要是在短期推動地方產業技術更新與發展,強調對某項關鍵核心技術的短期快速商業化應用,屬于短期低強度支持項目;(2)國家支持地方重大技術專項,主要基于地方區域內重點產業發展需求和布局,國家和地方共同投入創新資源、制定產業關鍵核心技術研發方案并實施管理,屬于中期中等強度支持項目;(3)國家與地方共建滿足地方產業需求的創新平臺,支撐關鍵核心技術突破,培育地方重點產業技術自給能力,推動區域經濟的可持續發展,屬于長期強力支持項目。如圖2所示。

圖2 中央與地方互動下的關鍵核心技術攻關協同

在國家技術成果地方工程化過程中,項目實施成功的關鍵是國家技術與地方產業化能力的契合。國家依據科技計劃,匯集創新資源,形成創新成果,但國家層面科技研究的基礎性和前沿性不能直接滿足產業需求,而地方受稟賦限制,在突破支撐產業發展的技術上能力有限。通過中央—地方的技術聯動,能夠緩解科技成果供給與需求間的矛盾,較好解決中央和地方的關切。然而,由于政府在技術轉化中主要是中介作用,中央和地方在創新協同中,地方技術轉化能力與中央技術匹配性的高低,決定了地方轉化中央技術工程化和產業化的難度。對于地方短期工程化投入較大或對地方產業技術提升作用較小的國家技術,難以調動地方參與項目的積極性。

在國家與地方共同實施科技專項計劃過程中,項目關注的重點是地方產業的發展潛力以及該類關鍵核心技術對區域和國家競爭力的支撐作用。此類項目發起時就以地方重點產業發展需求和布局為核心,由中央和地方共同設計技術攻關方案,共同投入創新資源,共同組織管理,以多元出資模式融合國家與地方需求。通過將地方重大產業需求納入國家專項科技計劃中,集中力量解決產業發展中的“卡脖子”問題,支持地方優勢產業技術發展,有利于地方調動市場主體參與項目的積極性,促進重大科技項目解決地方產業發展的實際需求。與短期技術轉化相比,該類項目能有效實現國家與地方財政較長時間的聯動,促進地方產業技術的中長期發展,但未能與關鍵核心技術突破的長期性與持續性特征契合,難以從根本上培育出地方在關鍵核心技術上持續自主創新的能力。

對于國家與地方共建創新平臺項目,主要目的是提升地方在關鍵核心技術領域的創新能力,并在此基礎上為國家關鍵核心技術創新和國家創新體系提供支撐。主要涉及三類主體建設,一是國家實驗室,定位為戰略科技力量,開展基礎、前沿高技術研究;二是國家與地方共建國家重點實驗室,定位為提升區域創新能力和地方研究能力,開展區域特色應用研究;三是國家創新中心城市,定位為關鍵核心技術研發、產學研協同推進科技成果轉化和產業化,為區域產業升級提供技術供給和支撐。相較于短期和中期層次,國家—地方共建創新平臺規劃更長遠,關注國家和地方重點產業長期發展需求,為產業發展和技術研發提供支持,并以創新中心城市為依托,通過建設國家科學中心城市和國家科創中心城市,建立中國區域創新支撐點,承擔國家和地方重大科技任務,發揮新型舉國體制集聚創新資源,激發地方技術攻關積極性,帶動企業技術投入跟進,實現區域內與區域間創新鏈與產業鏈融合發展。

四、科技新型舉國體制下的陜西實踐:舉措、成效與挑戰

(一)政府舉措

陜西基于科技新型舉國體制實施科技創新,在推進關鍵核心技術攻關過程中,統籌規劃了四個方面的戰略。

1.強化科技創新制度的頂層設計,構建科技創新政策體系

根據陜西產業發展和科技創新的需要,陜西充分發揮政府在科技新型舉國體制中的作用,制定出臺了科技創新的“八大計劃”,以國家戰略需求為導向,增強源頭創新能力,科學謀劃、統籌資源,調動科研主體的研發動力,推動產業的技術升級,形成具有陜西特色的基礎研究發展格局。通過制定《陜西省實施創新驅動發展戰略綱要》,實施《關于創新驅動引領高質量發展的若干政策措施》《陜西省促進科技成果轉化若干規定》《陜西省構建全鏈條產業技術創新體系推動產業創新發展若干措施》等一系列政策,形成了覆蓋科研創新、產業技術升級全過程的創新政策體系。同時,為促進創新主體積極性,從科技創新政策支持、科技人才創新支持、誠信制度建設和技術標準設立等方面積極營造健康的創新生態環境。

2.聚焦省內重點產業領域,實施關鍵核心技術攻關

陜西圍繞國家發展重大戰略和科技發展新高地,聚焦省內支柱產業和新興產業等重點領域,建設產業共性技術平臺,積極承接國家科技專項與科技創新2030重大項目,聚集域內科研力量,提升技術應用和轉化水平,著力于能源化工、信息技術、裝備制造、新能源等領域,以產業鏈創新工程建立產業創新聯盟和聯合體,以“揭榜掛帥”等方式攻克一批“卡脖子”關鍵核心技術,推動省內產業向中高端邁進。

3.優化科研管理服務體系,提升科技創新服務水平

一是改革科技項目形成機制。建立以企業需求為導向、創新要素匯聚的項目形成機制,推進項目、平臺、人才、資金全鏈條一體化配置,集中力量攻堅克難。二是深化科研項目管理改革。積極實施科技項目“揭榜掛帥”,開展科研經費“包干制”試點,賦予科研機構和科研人員更大自主權。三是完善科技成果評價機制。堅持質量、績效、貢獻為核心的評價導向,健全科技成果分類評價體系,針對基礎研究、應用研究、技術開發等不同種類成果形成細化的評價標準,加快構建政府、社會組織、企業、投融資機構等共同參與的多元評價體系,加強中長期評價、后期評價和成果回溯。四是實施科技管理體制創新。建立創新型省份建設監測體系,健全科技創新激勵制度,加快推進項目、人才、機構等方面的“三評”改革,細化完善有利于轉化的職務科技成果評估政策,大力推廣“一院一所”模式,激發科技創新活力。

4.整合省內外優勢資源,建立區域協同創新體系

陜西通過主動融入全球創新網絡,不斷創新科技合作機制,拓展對外交流途徑,集聚全球高端科技創新資源,全方位、多層次吸引“高精尖缺”人才,力爭成為國家國際科技創新合作示范區試點。一是加大省際科技合作力度,深化蘇陜對口協作,建立兩地科技創新、人才培養、產業發展的新模式;二是加強與“一帶一路”國家科技合作,組建“一帶一路”聯合實驗室,構建多層次國際科技交流平臺;三是主動融入全球科技創新網絡,以布局國際科技合作項目,吸引國內外高端創新機構、跨國公司研發中心或其他重要國際科技組織在陜設立研發中心或分支機構。四是鼓勵科技要素區域間流動,支持省內各類科研主體、科技協會和學會、智庫等與國內外同行加強合作,開展多層次、多主題科技交流,拓展科技合作的信息和資金渠道,加強科技合作培訓服務。[18-19]

(二)取得成效

陜西基于科技新型舉國體制思路,從市場和政府兩方面推進域內核心技術產業化、科創平臺建設、科研團隊培養,為省內科技產業發展提供了支撐。

1.部分領域關鍵核心技術實現產業化

陜西積極發揮國家、省、市科研優勢,通過縱向聯動和橫向協同,推進科研項目,推進材料技術、航空航天、機械制造等領域的產業化突破。其中,增材制造技術專利數量全國第一,技術水平達到國內領先、國際先進。超導線材制備技術達到國際一流,已實現對國際熱核聚變實驗堆和中國聚變反應堆的配套工程。陶瓷基復合材料大型復雜構件制備能力國內領先,已批量用于高性能剎車盤、熱防護構件和航空航天器構件等領域。高端中小型無人機技術國內領先,已有4個系列的40多種平臺無人機實現產業化。

2.形成一批高水平科創平臺

陜西積極通過建設創新平臺、實施科技計劃,合理配置全省創新資源,增強自主創新活力,為創新驅動發展提供堅實基礎。全省布局建設國家重大科技基礎設施2家,國家工程(技術)研究中心15家,國家重點實驗室(工程實驗室)34家,國家級企業技術中心41家,國家地方聯合工程研究中心(工程實驗室)47家,國家級高新區7家。同時,建設省級工程(技術)研究中心317家,省級重點實驗室(工程實驗室)183家,省級企業技術中心405家,省級高新區17家。部署省級科技重大專項6個,啟動重點產業創新鏈27條,創新點274個。完成了省內科創資源的“核心+網絡”體系的建設,形成了“國家實驗室+國家地方聯合實驗室+省級研發中心+企業技術中心+高新園區”的技術創新平臺體系。

3.建設推動科技產業發展的三支隊伍

陜西以重大項目為牽引,充分發揮項目聚集人才的作用,培育、引進一批具有專業素養、投行思維、服務意識的高水平科技經紀人隊伍,加快創新供給與產業需求高效銜接。打造“科學家+工程師”隊伍,探索企業與高校、科研院所聯合工作機制,推進科研成果工程化產業化。健全具有成功實踐經驗的創新創業導師隊伍,推動高校、科研院所科研人員離崗創業,打通科研人員成長為企業家的通道,打造“新雙創”隊伍,培育壯大科技型企業。截至2021年底,全省擁有兩院院士66人、國家重點實驗室26個、國家工程技術研究中心7個。組建了陜西空天動力研究院、國家增材制造創新中心、國家分子醫學轉化科學中心等創新平臺。西安獲批國家新一代人工智能創新發展試驗區和硬科技發展試驗區。

4.形成中西部地區科研協同攻關新格局

陜西以創新型省份升級版、西安全面創新改革試驗區、西安高新區國家自主創新示范區、楊凌農業高新技術產業示范區等國家試點示范為抓手,優化配置創新資源。正在形成以西安絲路科創中心為內核,建設關中協同創新走廊、陜北能源革命創新區、陜南綠色循環示范區,并以國家級高新區、經開區為依托的創新園區打造產業群,形成點面結合的產業發展格局。西安集成電路、寶雞先進結構材料列入國家戰略性新興產業集群發展工程。西安高新區新一代信息技術、西安經開區智能制造、西安航空產業基地航空制造業、西安航天產業基地衛星及應用、楊凌示范區生物育種、咸陽高新區新型顯示等一批創新園區產業集群不斷壯大。推動特色優勢產業向價值鏈高端邁進。隆基股份制定了國際單晶硅片標準,單晶電池轉換效率、單晶硅片產量全球第一。以寶欽集團和西北有色金屬研究院為龍頭的缽產業技術和規模國內領先,材料加工量達全國60%以上,居全球第二。法士特集團重型汽車變速器年產銷量連續十四年居世界第一,國內市場占有率超過70%。

(三)存在的問題與挑戰

陜西雖然在科技新型體制推動產業升級模式和路徑方面形成了一些經驗,但由于該模式和路徑在科技新型舉國體制的推進過程中仍處于探索階段,在實踐和應用過程中仍面臨一些挑戰,尤其是在政府與市場、投入與產出、研發與應用以及管理制度與流程等關系的處理上,仍需突破,以強化科技對產業的推動力。

1.政府與市場

陜西產業關鍵核心技術推進的主要力量仍然來自政府,以行政力量調集創新資源推動技術突破,這與陜西市場化水平不高和科研體系密切相關。這種政府主導的科研推進和產業轉化模式,在一定程度上可能會扭曲市場對科研資源的配置,從而造成產業資源匹配度的不協調。例如,政府強調科技創新對制造業的作用,會使更多資源流入第二產業,在一定程度上影響了創新服務業的發展,造成產業發展的不均衡,進而影響科技創新成果轉化效率,降低創新績效。因此,在西部內陸省份如何有效協調政府和市場資源配置下的產業均衡發展仍需進一步探索和完善。

2.投入與產出

陜西現有重大科研項目主要以政府財政投入為引導,吸引社會資源進入相關產業,發揮政府資金的杠桿作用?！笆濉逼陂g,陜西全省綜合科技創新水平指數由62.96%提高到68.39%,位居全國第九。全社會研發經費投入由419.56億元增長到632.33億元,增長50.71%,投入強度由2.16%提高到2.42%。技術合同成交額翻了一番,達到1 759億元,位居全國第六。每萬人有效發明專利擁有量超過14件,位居全國第八[20]。然而,陜西在經濟上的表現似乎并不與上述成果相匹配。根據陜西省統計局數據,2022年陜西生產總值3.28萬億元,全國排名第14位,僅占全國經濟總量的2.7%,全省人均GDP為8.29萬元,全國排名第12位,低于全國人均GDP水平,表明陜西較高的科研投入并未形成對經濟發展的有效支撐。雖然從技術到產業需要一定時間,技術創新的經濟價值難以立竿見影,但陜西科技投入和經濟發展長期的不匹配也從側面反映出陜西在科技創新管理和創新技術應用上存在問題[21-22]。因此,在科技新型舉國體制背景下,陜西需要進一步優化科技投入方向和領域,建立起科技創新項目的綜合評價體系,將論文、專利、產品、裝備等成果納入績效評價體系,理順科研投入、產出間的關系,強化科研成果對地區經濟的促進作用。

3.研發與應用

陜西在科技新型舉國體制思路引導下,積極利用域內研發資源展開產業發展的核心技術研發,研究端傾向于前沿和顛覆性技術,這種資源投入的傾向性,雖然能夠加速陜西在制造、能源和航天等領域技術的快速發展,但因陜西技術產業化能力在全國并不突出,容易造成陜西在技術研發和技術應用領域投入比例失衡,減緩陜西產業能力的提升速度,造成“重研發,輕應用”的局面,加劇陜西研發與應用的矛盾[23]。因此,陜西在發展關鍵核心技術研發的同時,不應忽視對自身產業能力的提升,繼續推動域內企業國內競爭力提升,培育更多陜西企業成為行業內的領軍和龍頭企業仍然是陜西產業升級和產業發展不可忽視的重要任務。立足產業能力提升,推進陜西產業關鍵核心技術研發和應用能力,需要進一步探索產學研一體化,以打通研發與應用的關鍵環節,發揮科技創新的產業推動作用。

4.管理制度與流程

由于產業技術的動態演進,科技新型舉國體制需要根據國家經濟社會發展需求和產業技術發展情況進行靈活調整。陜西需要在當前科研管理制度下,調整和改革適合于多主體、全要素、全產業鏈的科研管理模式,增加科研項目組織實施的動態性和靈活性[24],在推動科研技術突破的同時,強調科研成果轉化,從以科研機構為主的研究模式向科研機構與企業雙主體的模式演進,從強調科研技術成果向同時強調技術和應用成果的方向演進,積極發揮地方政府對滿足產業化技術創新的推動作用,反向推動地方科技管理體制優化和科技創新資源配置。

五、結論與啟示

實施科技新型舉國體制是推進關鍵核心技術攻關的重要途徑,充分體現了社會主義集中力量辦大事的制度優勢和組織優勢,對于推動我國產業技術發展,從技術跟隨向技術引領轉變,從松散創新向集群創新具有重要意義。在實施科技新型舉國體制實踐應用過程中,陜西應當從中央與地方互動的角度出發,根據自身的實際情況和發展需求,尋找適合陜西實施關鍵核心技術攻關的短期、中期和長期項目,并建立有效的關鍵核心技術攻關模式。

具體而言,應當建立中央與地方資源互動、地方“揭榜掛帥”和地方主導的層次化創新管理模式,通過這種方式形成具有地方特色的地方實施關鍵核心技術創新戰略決策體系、組織實施體系和綜合評價體系。同時,應當逐步理順陜西在實踐和應用過程中的政府與市場、投入與產出、研發與應用三類關系,改變當前重大標志性科技成果數量不夠多、科研創新績效不夠突出的局面。此外,還應當加強科技創新人才的培養和引進,為關鍵核心技術攻關提供強有力的人才支持。最后,應當加強科技成果轉化的支持和引導,鼓勵企業和科研機構開展關鍵核心技術攻關,促進科技成果轉化為實際生產力?？梢酝ㄟ^搭建技術轉移服務平臺、提供創業孵化服務等方式提高科技成果轉化的效率和質量。

總之,實施科技新型舉國體制是推進關鍵核心技術攻關的重要途徑。陜西應當從自身實際情況出發,加強與中央政府的合作,建立有效的關鍵核心技術攻關模式和評價體系,并加強人才培養和科技成果轉化等方面的支持,推動科技創新事業的發展。

推動科技新型舉國體制下陜西關鍵核心技術創新,一方面需要陜西積極加強與中央政府在科技項目上的合作與協同,提升陜西關鍵核心技術創新績效;另一方面也應積極尋找思路,從推動力量、保障基礎和參與模式三個維度建立科技新型舉國體制下陜西關鍵核心技術創新模式。

(一)推進陜西在國家科技創新協同體系中的作用

科技新型舉國體制推動下的關鍵核心技術創新,強調技術對國家戰略的推動作用。中央和地方的有為政府不僅要注重資源調集,更應注重技術的市場需求。在推進關鍵核心技術創新過程中,一方面要強化與市場的聯系掌握市場需求,另一方面要強化與中央的聯系,推進地方政府在國家科技創新協同體系中的作用?；诒疚臋C理部分的分析,陜西在推動產業技術發展的過程中,應進一步關注國家與地方合作的各類項目,深刻理解國家科技戰略的短期、中期和長期意圖,建立陜西科技創新的技術要點和戰略定位,針對國家科技戰略制定陜西的“短期技術—中期項目—長期平臺”體系建設,推動陜西成為國家科技創新協同體系的關鍵節點。

第一,對于陜西科技產業優勢領域,應當關注國家委托地方技術工程化、產業化技術特點和發展趨勢,提升陜西技術工程化、產業化能力,建立國家資源技術轉化中心,推動陜西產業短期技術的快速提升;第二,對于關乎國家戰略的能源化工、航天、新能源汽車等省內強勢產業,擴大此類產業與國家共建項目的數量,以共建項目推動地方優勢產業規模和競爭量級的提升,提升產業技術競爭力,促進產業中期發展,成為國內國際相關產業中的重要節點;第三,作為區域創新中心城市的西安,在進一步推進國家科學中心和國家科創中心區建設的同時,應加快“雙中心”的科技產業快速發展和資源集聚,發揮科學中心的技術研發能力和科創中心的新興產業培育能力,借助國家科技發展戰略對西安的定位,推進陜西科技創新平臺的發展,從中西部創新高地的角度吸納更廣區域的創新資源,在加快技術積累的同時,推動域內產業技術資源配置的合理化和高級化。

(二)建立科技新型舉國體制下陜西關鍵核心技術創新模式

由于科技新型舉國體制下的關鍵核心技術創新,既需要積極引入國家力量,強化有為政府在資源配置中的重要作用,也需要地方政府積極將技術工程化和產業化,滿足市場和產業的需求,實現有效市場對關鍵核心技術的引導作用。然而,限于陜西在科技新型舉國體制產業推進模式中有限的經驗,以及內陸地區較低的市場化水平,陜西應當依托現有的科技資源和產業技術能力,借鑒東部沿海省份經驗,面向全國開放申請,推進專業項目管理結構建設,有效整合域內各級實驗室和研究平臺,集聚資源攻克產業核心技術,提升全省科技創新和技術應用能力。

陜西在發揮科技新型舉國體制推動關鍵核心技術創新的過程中,應從推動力量、保障基礎和參與模式三個維度建立科技新型舉國體制下陜西關鍵核心技術創新的新模式,具體來說:

首先,從有為政府和有效市場來看,陜西在科技新型舉國體制產業技術發展過程中,應逐步從政府力量主導向政府與市場結合演進。作為內陸地區的陜西市場化程度較低,政府資源配置效率較高,以政府資金投入傳遞產業發展信號,能有效引導資源和創新主體對關鍵核心技術展開攻關。在開展以關鍵核心技術突破助推區域發展的過程中,應充分考慮行業、企業需要,進而梳理關鍵核心技術突破方向,形成基于產業應用下的“四張清單”,即基礎研究清單、基于科學研究下的應用清單、基于地方和國家技術儲備下的國產替代清單和成果轉化清單。為了確立有效研究和有效需求下的技術攻關,應建立地方政府在技術和產業發展過程中的論證機制,防止產業和技術發展方向的誤判。這就要求地方政府在推進產業和技術升級的過程中,不僅應當關注區域內產業和技術發展的特征,更應當建立國內外產業與技術發展的情報搜尋和分析機構,結合陜西資源體系,建立影響區域發展的關鍵核心技術推進思路。同時,陜西要加快推進域內市場化進程,提升市場在資源配置和技術集聚上的運行效率,逐步從政府政策信號引導為主向市場供需信號引導為主的轉變,強化市場的資源配置作用和政府的制度保障與環境建設作用。通過推進陜西與全國市場的對接,在更大范圍內通過市場吸引資源、技術進入陜西產業發展的關鍵和核心領域,以此推動陜西關鍵核心技術創新發展。

其次,從陜西在科技新型舉國體制下技術發展模式來看,陜西應逐步從關注省內資源整合創新向積極參與國內項目競標轉變,并逐步確立陜西支柱產業和新興產業在國內的技術優勢和產業優勢。第一,在關鍵核心技術的基礎研究中,積極引入市場競爭機制,以公開競標的方式調動高校、科研院所和龍頭企業的積極性,推動省內力量開展面向未來的基礎研究項目,強化省內關鍵核心技術的基礎創新。第二,對關乎國家和陜西未來產業發展的核心技術,陜西一方面應從省級科技中長期發展規劃中提出思路,建立省內從上到下的資源調動和技術推動政策體系,滿足技術的制度供給和環境需要,另一方面,應積極展開相關核心技術的市場潛力分析和技術條件需求,以財稅等相關政策支持促進省內資源在關鍵核心技術上的資源集聚,積累基于陜西創新資源的關鍵核心技術攻關和產業化實踐經驗。在強化自身創新能力和技術產出的同時,積極參與中央各類技術轉化工作,努力提升陜西對各類技術的利用轉化效率。第三,對于國家急需轉化的短期技術,陜西應積極參與國家技術的轉化和落地,積極爭取能源化工、航天、高端制造和新能源等產業技術在陜西的產業化,鼓勵當地企業參與國家短期技術成果的工程化和潛在市場挖掘。第四,對于國家公開招標的技術成果轉化項目,陜西應積極參與此類項目的“揭榜掛帥”,在發揮自身科研技術力量的同時,努力實現區域間的資源互補和創新整合,并與中央共同參與和制定影響區域經濟中長期發展的項目規劃,將陜西納入國家中長期規劃發展的核心節點中。第五,對于未能有效參與進入國家戰略的技術和產業發展項目,陜西應基于自身產業和技術基礎發展需要,以政策調動省內資源培育市場,并通過政府力量整合優勢產業資源,對省內支柱產業的關鍵核心技術攻關提供支持,推動原有產業的更新。

最后,從科技新型舉國體制協同創新和制度保障的作用來看,陜西應從制度保障向制度與契約保障相結合演化。陜西可以根據產業發展的戰略目標、核心問題、產業和企業需求,梳理陜西急需和可以實現轉化的技術,結合關鍵核心技術攻關的“四張清單”,引入更多科研組織方式提升關鍵核心技術攻關成效,建立公開競標下的關鍵核心技術項目榜單,調動創新主體間的競爭攻關,強化市場和契約的作用。對特定技術任務和緊急需求項目,建立切實可行的事后獎勵機制,鼓勵市場主體在不設前提的方式下參與,并對技術攻關期限內最先完成的主體予以獎勵,在某項攻關有多種技術路線方案時,可以并行立項,在保證技術攻關按時完成的基礎上,優中選優,確立對創新主體的補償獎勵機制。