以浙江民營資本為主導 推進需求驅動基礎研究

文/殷志軍 俞翔 徐強

借鑒美國企業參與基礎研究的經驗，提升浙江民營企業參與基礎研究的積極性，鼓勵民營企業特別是大企業成為基礎研究的生力軍，探索民營資本主導推進基礎研究的新模式

基礎研究主要包括好奇心驅動的基礎研究和以需求驅動的基礎研究，是原始創新的重要源頭。黨的二十大報告強調，要“加強基礎研究，突出原創，鼓勵自由探索”“強化企業科技創新主體地位，發揮科技型骨干企業引領支撐作用”。浙江R&D經費投入額和投入強度分別居全國省市第4、第6位，在應用研究和試驗發展方面已有一定基礎，但在基礎研究尤其是企業需求驅動的基礎研究方面較為薄弱。借鑒美國企業參與基礎研究的經驗，建議提升基礎研究的民營企業參與度，鼓勵民營企業特別是大企業成為基礎研究的生力軍，在全國率先探索民營資本主導推進基礎研究的嶄新模式，提升民營企業國際科技競爭力，逐步實現以應用研究為主轉向應用研究與基礎研究并重的新發展格局，從而真正實現科技自立自強，探索新型舉國體制的浙江路徑。

美國企業參與基礎研究的經驗借鑒

企業資助約占美國基礎研究經費的四分之一。長期以來，美國在基礎研究投入上占比穩定在17%左右，約為我國的5倍。其中，企業資助基礎研發經費約占1/4，遠高于我國的2%左右，企業開展基礎研究總體活躍。根據《2022年歐盟工業研發投資記分牌》，全球企業研發投入額排名前30名企業中，美國企業有16家，前三名都是信息和通信技術行業的科技領軍企業，其次是德國（4家）、中國（3家）。根據2022年自然指數報告對發表在自然科學領域的論文質量分析發現，在高水平論文占比排名前20名企業中，有10家企業來自美國，包括默克美國、輝瑞、百時美施貴寶等7家生物制藥領域龍頭企業和IBM、Alphabet、賽默飛世爾等3家信息和通信技術領域龍頭企業。

以貝爾實驗室為代表的大企業研究機構曾取得顯著成效。美國大企業正是由于在早期不斷加大基礎研究投入，才在眾多產業中取得了一系列突破性創新成果，引領全球行業和科技發展。早在1900年，美國通用電氣公司就建立了美國第一個企業實驗室。至1913年，美國50家大公司每年均撥出大量預算支持各自公司的工程師和科學家進行基礎研發，這使得企業研究實驗室成為美國開展基礎研究的重要組成部分。到1980年，美國大企業成立超1100個企業內部實驗室，大量科學家在大企業工作，將基礎研究與企業生產密切結合，提升企業競爭力。最知名的即為貝爾實驗室，走出過15位諾貝爾獎獲得者、7位圖靈獎獲得者，累計獲得3萬多項發明專利。

高校與企業間形成常態化人才交流通道。美國開展基礎研究的最大主體仍然是高校，但企業同樣重視基礎研究，為雙方合作打下了基礎，比如微軟、IBM等大企業每年拿出幾十億元用于校企合作，教授、專家在高校和企業間的流動靈活和頻繁，博士是開展基礎研究的主力。據統計，1993-2017年，美國在工商界工作的博士學位獲得者比例從36.6%上升到40.1%，而目前國內應屆博士畢業在工商界就業的比例約10%左右。此外，為促進校企交流，美國設立了咨詢公司、聯絡辦事處、綜合服務機構等較多專業聯絡機構，為大學科技人員與企業之間建立聯系提供方便。

建立較為完善的企業參與基礎研究的政策扶持體系。美國政府出臺促進企業參與基礎研究的政策可追溯到上世紀五六十年代，聯邦政府為應對國際形勢和國內發展需要，大量采用合同方式將研發任務承包給企業，企業借此機會加大自身基礎研究的投入。到80年代，政府相繼出臺《杜拜法案》《經濟復興法案》《國家合作研究法案》《稅制改革法案》《聯邦技術轉移法》《國家競爭力技術轉讓法》等一系列鼓勵企業投資和研發的政策。其中，《稅制改革法案》規定企業通過合同委托大學進行基礎研究的研究費用可以按照20%的比例進行稅收抵免。2009年以后，在《美國經濟復蘇再投資法案》《美國制造業促進法案》《美國納稅人減稅法案》《先進制造業國家戰略計劃》等政策刺激下，美國企業的總體研究投入和基礎研究投入再次大幅提升，企業基礎研究投入所占比例維持在較高水平。

浙江民營企業參與基礎研究有四個優勢、四個不足

擁有全國500強民營企業的數量優勢，但參與基礎研究的企業數量不足。大企業是開展基礎研究的主體力量，浙江民營企業競爭優勢明顯。2023年，浙江規模以上工業中民營企業數量突破5萬家，占比92.2%，共有108家企業進入中國民營企業500強榜單，連續25年蟬聯全國第一，100家企業上榜2023“中國制造業民營企業500強”、17家上榜“中國服務業民營企業100強”，上榜企業數分列全國第一和第二位。其中，阿里巴巴、物產中大、榮盛石化、恒逸石化、吉利汽車進入百強。雖有阿里巴巴等少數企業參與基礎研究，但總體上民營企業對基礎研究的重視還不夠，參加基礎研究的民營企業數量不多，部分行業領軍民營企業雖有意愿投入基礎研究，也面臨著不知道投什么、怎么投、不敢投的困境。

擁有民營企業研發經費支出快速增長優勢，但民營企業研發經費中基礎研究投入占比不足。對于解決需求驅動的研發問題，企業資源配置的效率更高。從浙江來看，近年來，民營企業研發經費支出和基礎研究經費支出保持快速增長，根據《2022浙江科技統計年鑒》，2021年全省規上工業企業R&D經費內部支出達1591.66億元，較2016年增長86.5%，其中，企業基礎研究支出0.55億元，較2015年上漲了51.68倍。盡管增長較快，但規上工業企業基礎研究支出占總研發經費支出比重不到0.04%，遠低于全國基礎研究經費投入占R&D經費比例（5%-6%）整體水平。究其原因，主要在于基礎研究有別于民營企業熟悉的研發投入活動，具有投入大、周期長、風險大、涉及環節多等特點，民營企業不敢貿然涉足，還需進一步營造氛圍、深入探索。

擁有市場機制推動科技創新的環境優勢，但支持民營資本參與基礎研究的政策保障不足。浙江民營經濟發達，創新活力強，體制機制活，營商環境優，在市場機制推動科技創新方面有著豐富經驗和獨特優勢。比如在全國率先與民營企業共同設立省自然科學基金企業創新發展聯合基金，探索“企業投入、企業出題、企業評價、企業應用”的模式；在全國率先探索西湖大學、寧波東方理工大學等由社會力量舉辦新型研究型大學；阿里巴巴達摩院牽頭建設浙江省實驗室（湖畔實驗室），面向世界數據科學與應用開展基礎研究和顛覆性技術創新。雖然國家和浙江在民營企業研發補貼和稅收優惠方面的政策力度持續加大，但是由于激勵方式相對單一，考評要求周期短，難以達到鼓勵民營大企業長期投入基礎研究的目的。

擁有高校、實驗室等建設優勢，但民營企業在新型實驗室體系建設中的參與度不足。浙江擁有浙江大學、西湖大學等本科高校28所，優勢學科多，獲批建設20個全國重點實驗室，在全國各省市中領先，獲批在建浙大超重力和北航極弱磁兩個大科學裝置，10大省實驗室以每個百億級的投資力度推進。但全國重點實驗室、10大省實驗室基本由浙江大學、西湖大學、中科院材料所、溫州醫科大學、海洋二所等高校院所以及省能源集團、省海港集團等國有企業牽頭建設。盡管阿里巴巴也是之江實驗室“一體雙核”中的一核，但在實際研發項目中參與度低，未見有標志性的合作研究成果?？梢?，大多數民營企業參與新型實驗室體系建設的可行路徑和利益聯結機制仍待探索。

支持浙江民營企業主導推進需求驅動基礎研究的舉措建議

改革開放40多年來，我國已從跟蹤模仿階段轉到自主創新階段，需要及時轉變基礎研究由大學和科研機構承擔的傳統觀念和模式，借鑒美國企業參與基礎研究的經驗，以出臺促進民營經濟高質量發展若干舉措為契機，在部分民營企業先行嘗試參與基礎研究的基礎上，探索建立由民營企業需求驅動基礎研究的創新模式，解決“卡脖子”問題背后的關鍵核心技術，切實提升原始創新能力。鑒于民營大企業主導參與需求驅動的基礎研究在我國還處于起步階段，還會碰到許多制度性障礙和瓶頸，建議成立由省領導牽頭的工作小組，省發改，科技、經信、教育、人才辦等部門參與，制定行動計劃，明確發展目標，在科研攻關項目產生機制、解決方式和途徑、資金和人才保障等方面展開探索。

創新基礎研究重大科研項目的市場化形成機制。健全民營企業“出題”、高校和科研機構“解題”的產學研長效合作機制，探索民營企業家“掛帥”方式申報和實施國家重大基礎研究項目。探索建立因企施策的攻關模式，瞄準需求驅動的重大產業技術背后的基礎性、關鍵性原理問題，發揮民營企業準確把握市場需求、組織方式靈活的優勢，由領軍或鏈主民營企業牽頭承擔重大關鍵技術攻關，協同高校和科研院所力量開展基礎研究和集成創新，快速迭代推廣創新成果，推動科學技術與經濟社會發展加速滲透融合。

支持引導龍頭民營企業牽頭建設省級以上實驗室。鼓勵數字安防、信息通信、石化與新材料、節能與新能源汽車、現代紡織等優勢行業龍頭民營企業從需求端發揮創新主體作用，加強與高校、院所合作，牽頭創建全國重點實驗室、省實驗室、省重點實驗室，推動高校與民營企業供需協同、資源共享和優勢互補。對參與建設省級以上實驗室的民營企業給予相應優惠政策，降低民營企業負擔。以國家戰略需求和企業發展需要為結合點，充分發揮民營企業創新主體積極性，聚焦基礎研究和細分賽道，引導龍頭民營企業為主體，協同國內高校院所，集聚力量開展原創性引領性科技攻關。加強對民營企業建設實驗室典型案例的宣傳推廣，吸引更多優秀人才和民營企業參與基礎研究和實驗室建設。

試點支持龍頭民營企業設立基礎研究基金。引導民營企業和社會力量加大對基礎研究的資金支持，試點支持龍頭民營企業設立基礎研究基金，通過接受社會捐贈、設立聯合基金等方式籌集經費，并明確投向基礎研究的捐贈、基金等可以享受稅前扣除優惠政策，重點支持產業基礎共性技術研發。積極爭取國家全面創新改革試點，探索設立省級基礎研究公益基金，延長民營企業間接捐贈結轉期，給予直接捐贈更大稅收優惠。

健全民營企業與院校、實驗室間的人員雙向流動機制。加快把浙江高校學科優勢、實驗室優勢轉化為產業競爭優勢，完善大學、科研機構與民營企業間人才的雙向流動制度，鼓勵高校院所教授、科研人員進入民營企業開展研發活動，支持民營企業技術專家到高校任兼聘導師、產業導師。加強對民營企業研發人才的榮譽激勵，擴大省級科技進步獎的規模和序列，將評獎向民營企業傾斜。完善民營企業科研人才職稱評定辦法，加速人才規范有序流動，鼓勵院士、行業科技頂尖人才到民營企業重點實驗室工作。支持龍頭民營企業與大學、科研機構共建合作實驗室，加強科研基礎設施共享，推動科學研究基礎設施和重大科研裝備向民營企業無障礙開放。

加大民營企業參與基礎研究的政策扶持力度。探索建立重大科技創新企業白名單庫，將民營企業所擁有的核心科研能力、產業化前景，作為政府財政金融資源投入的重要考量。鼓勵中介機構為民營企業參與基礎研究提供專業服務。試點實施民營企業基礎研究融資專項扶持計劃，對“借腦引智”的委托費、勞務費等給予相應補助。針對民營企業實驗室硬件設備，探索向國家層面爭取進一步提高折舊比例、縮短折舊年限等政策試點。進一步加大知識產權保護力度，為民營企業踏實開展基礎研究“撐腰”“護航”。充分考慮基礎研究的關鍵特性，對民營企業通過實驗室、技術創新中心等重大科創平臺開展基礎研究，應當在考核評價上給予更多鼓勵和支持。