構建市場監管部門行政處罰快速辦理程序的分析與建議

蘇榮杰

摘要：基層市場監管部門執法工作面臨著壓力大、案件流程長、案件辦理效率低的嚴峻挑戰，亟需在現有的法律框架下，依托現代信息技術推進“最多跑一次”改革理念向執法領域延伸，構建一套案件快速辦理程序，從而減輕基層執法壓力并提升執法效能。文中就構建市場監管部門行政處罰快速辦理程序，提高執法辦案效能的相關問題做一些分析和探討。

關鍵詞：行政處罰；快速辦理

Analysis and Suggestions on the Construction of Expedited Administrative Penalty Procedures for Market Supervision Departments

SU Rongjie

（ Market Supervision Administration， Quanzhou District， Quanzhou 362801， Fujian， China ）

Abstract：? The law enforcement work of grass-roots market supervision departments faces severe challenges such as high pressure， long case procedures， and low efficiency in handling cases. It is urgent to promote the reform concept of "running at most once" to the field of law enforcement under the existing legal framework and rely on modern information technology to establish a set of expedited case handling procedures， so as to reduce the pressure on grass-roots law enforcement and improve law enforcement effectiveness. This paper tries to make some analysis and discussion on the related problems of constructing the rapid handling procedures to improve the efficiency of law enforcement.

Key Words： Administrative penalty; Expedited handling

0 引言

近年來，隨著市場監管綜合執法體制改革不斷推進，基層市場監管部門職責逐漸增多，但基層一線執法力量卻未同比增強，執法辦案過程中“耗費時間多、收集材料多、審批流程多”與“案多人少、涉案領域廣、辦案能力不足”的矛盾突出，導致許多違法違規行為得不到及時有效制止，執法人員也面臨因未能正確履行職責或瀆職被追責的風險。按照國務院關于“創新行政執法機制，開展行政處罰案件快速辦理”的精神要求[1]，亟需將“最多跑一次”改革理念向執法領域延伸[2]，構建一套契合基層監管執法實際、執法人員易操作、對違法當事人有威懾的案件快速辦理程序，從而在減輕基層執法壓力的同時提升執法效能，有效推進監管職責落實到位。文中結合筆者在基層執法的實踐經驗，就構建市場監管部門行政處罰快速辦理程序，提高執法辦案效能的相關問題做一些分析和探討。

1行政處罰快速辦理程序適用現狀分析

現行《中華人民共和國行政處罰法》第四十九條規定：對重大突發事件中的違法行為依法從快處罰。但這僅是對案件時效的原則性要求，對快速處罰的相關工作機制沒有明確規定。目前，只有在《中華人民共和國海警法》及公安、海關部門制定的部門規章中，對辦理行政案件中如何適用快速辦理程序作出明確規定。

2018年修訂后的《公安機關辦理行政案件程序規定》，將“簡易程序和快速辦理”單獨列為一章，首次對快速辦理程序（以下簡稱“快辦程序”）的適用作出系統性規定，實現快辦程序的合法化和規范化[3]；2021年修訂后的《中華人民共和國海關辦理行政處罰案件程序規定》，將“簡單案件程序”修改為“快速辦理”，符合一定條件的案件可以適當簡化取證、審核、審批程序，在事實清楚、當事人自愿認錯認罰的前提下，按簡易程序和快速辦理的案件不需要經過法制審核可以直接作出行政處罰決定[1]；2021年制定的《中華人民共和國海警法》，是我國首次在法律層面正式對行政案件快辦程序的適用作出具體規定，并在2022年3月發布的《海警機構行政執法程序規定》（征求意見稿）中，以“簡易程序和快速辦理”為章節，對快辦程序的適用進行規范。

目前，海警、公安和海關部門適用的快辦程序與一般行政處罰程序的區別主要表現在以下四個方面：

1）縮短案件辦理時限。對整體辦案時限和各類程序時限進行不同程度的壓縮，從而提高一般行政處罰案件辦理的效率。

2）推廣電子執法方式。在案件辦理過程中提倡鼓勵廣泛運用電子執法方式來固定證據，有利于事后快速還原辦案過程，減少執法糾紛，節省執法時間成本、人力成本和程序成本。

3）刪減合并執法步驟。對常規執法中一般處罰程序的某些程序環節進行刪減合并，或對特定類型的部分案件抬高集體討論決定的適用門檻，從而省去集體討論程序[4]。

4）調整內部審批手續。對行政處罰程序所需辦理的內部審批手續的先后次序進行調整優化，將一個原本在后的執法步驟先行完成，或者將一個本應進行的環節調整為之后補辦，例如將立案審批手續后移至調查終結之后進行[4]。

2破解市場監管部門的執法辦案現實困境亟需構建快辦程序當前基層市場監管部門的執法辦案面臨不少現實問題與困境，主要表現以下三個方面：

1）職能范圍廣、執法人手少，執法壓力大?；鶎邮袌霰O管部門除了承擔法定職責外，還要配合完成很多非市場監管工作任務，如參與創建文明城市、衛生城市、征地拆遷、信訪等，導致一些專業執法骨干長期被抽調或挪用，造成實際執法辦案力量與需要承擔的市場監管職能嚴重不匹配。以筆者所在的市場監管局為例，區局十個股室不僅要完成大量的業務及行政工作，而且還要承擔案件辦理工作。目前每個基層市場監管所的行政執法人員僅有2～4人。

2）案件辦理流程長、要求高，辦案效率低。按照現行的行政處罰程序規定，一般程序案件辦理要經過線索（材料）初核、立案審批、調查收集和調取證據、撰寫調查終結報告、法制核審、審批擬處罰意見、送達當事人告知、聽取當事人陳述和申辯意見、審批處罰決定、送達當事人、案卷整理歸檔等12個環節，在案件辦理過程中，執法人員需在規定時限內密集開展大量調查取證工作，且每個環節均有具體的規范性操作要求，執法辦案人員須不折不扣地嚴格執行，否則將面臨行政復議訴訟失敗或者被追責的風險。即使是普通程序案件，因各項審批工作無法同步進行，導致案件辦理周期長，即便進展順利，也需要20多個工作日，辦案效率有待提高。

在執法實踐中，也有不少當事人希望執法部門加速辦理行政處罰案件，以便其能盡快恢復正常的生產生活秩序[5]。

3）案件繁簡分流不夠科學合理，浪費辦案資源。執法實踐中有大量違法事實清楚、證據確鑿，當事人對違法事實無異議且自愿認罰的違法行為，不需要其它調查取證工作即可當場作出定性處罰。但除《中華人民共和國行政處罰法》規定的簡易程序可以分流部分現場處罰案件外，大部分違法行為需按現行案件處理規定，遵循一般程序按部就班地辦理，這將極大消耗基層市場監管部門執法力量。如小餐飲店未取得登記證、未依法規范操作、從業人員沒有健康證或健康證過期等違法行為，在現場就能固定違法證據，無需事后另行調查取證，且違法行為當事人對違法事實無異議，愿意現場認罰。有的違法者不愿意浪費時間和精力甚至主動要求現場處罰。對于此類案件，由于未對其辦案程序、辦案要求作相應的簡化，執法人員須不折不扣地履行各項程序和要求，極大地浪費了辦案資源，加劇案多人少的矛盾。此外，由于適用一般程序的案件需要制作較多的法律文書，程序較為繁瑣，辦案時限較長，導致一些執法人員辦案積極性不高。

3行政處罰快速辦理程序的樣本探析

3.1浙江省市場監管部門實行食品違法

“簡案快辦”執法模式[6]

2020年，浙江省湖州市市場監管局在食品“小、輕、微”領域率先探索食品違法“簡案快辦”執法模式，試點一般程序案件快速辦理機制，將食品領域輕微違法案件從線下程序轉移到掌上終端辦理，案件辦理全程電子化，辦案周期大幅縮短，不僅實現當事人處理違法行為“零次跑”，也實現行政資源節約，化“兩難”為“雙贏”[6]。2023年 2月24日，在全國市場監管系統執法稽查工作會議上，浙江省湖州“簡案快辦”工作作典型經驗交流發言，“簡案快辦”執法模式適用范圍已覆蓋至食品、計量、價格、網絡等領域，共涉及11部法律法規的77項違法行為[7]。

1）從線下到線上，解決“案卷多”問題

湖州“簡案快辦”工作模式以浙江省市場監管局案件信息管理系統為基礎，通過與浙江省公共支付平臺、“浙政釘”、支付寶的信息及數據資源合作，實現所有案卷資料全程電子化，省去傳統案件執法所需的現場檢查、主體查詢、證據采集、筆錄制作、文書送達等一系列書面材料。聯合浙江省司法固證平臺，合作開發證據在線固證模塊，創新采用區塊鏈、時間戳技術，對電子證據進行在線固定，確保全程合法合規。

2）從多次到一次，解決“流程多”問題

創造性重塑執法流程，在現場完成違法事實調查后，執法人員制作《預行政處罰決定書》，并將該決定書的具體內容當場向當事人宣讀、解釋，并采用電子送達的方式送達相關法律文書，等當事人的陳述、申辯期滿后，當事人無異議的，后臺自動完成《行政處罰決定書》并電子送達，整個流程從原來的至少跑3次變成一次性完成。

3）從分批到集中，解決“用時多”問題

整合立案審批、行政處罰結果告知審批、法制核審、行政處罰決定審批、結案報告審批等5項固定的辦案程序，進行集中審查、集中審批，實行由專人網上在線辦結，案件辦理時限由原來的25天壓縮到0.5天。

3.2河南省南陽市淅川縣市場監管局“簡案快辦”打通案件辦理“快速路”[8]

2022年，淅川縣市場監管局啟用“簡案快辦”掌上執法新模式，在食品“小、輕、微”領域開展一般程序案件快速辦理56起，把線下程序轉移到掌上終端，案件辦理全程電子化，案件辦理縮短至半日內辦結，實現當事人接受違法行為處理“零次跑”，以數字賦能為基層執法減負增效，達到“減時間、減材料、減成本、強效能”的多重效果[8]。

3.3浙江省衢州市龍游縣綜合行政執法局“簡案快辦”跑出城市管理執法“加速度”[9]

2022年，龍游縣綜合行政執法局在城區就無照經營、犬類管理、違停處置等行為開展集中整治行動，通過“簡案快辦”掌上執法模式對傳統簡易程序案件執法流程的整體重塑，運用數字化手段實行案件審批多軌并行、電子簽章、掃碼繳納罰款，累計辦理簡易程序案件超9000起，將案件的辦結時間縮短至一天、半天，甚至實現10分鐘內辦結一起不文明養犬案件，大大提高行政執法辦案效能，也實現執法人員的減負賦能，使其能騰出更多精力拓展新領域案件的辦理[9]。

4對市場監管部門構建快辦程序的幾點建議

4.1快辦程序須“依法”實施

目前，在市場監管中實施行政處罰快辦程序無法可依。建議市場監管總局對現行《市場監督管理行政處罰程序規定》進行修訂，在“第四章行政處罰的簡易程序”基礎上增加“快速辦理程序”新章節，對行政處罰案件如何適用快辦程序作出明確規定，讓基層市場監管部門推行適用快辦程序有法可依且沒有“違法違規”之憂。

4.2明確快辦程序適用范圍

首先，明確可以適用快辦程序的范圍。對不能適用簡易程序必須適用一般程序，但違法行為人對違法事實和法律適用沒有異議的案件，不需要其他調查取證工作即可當場定性的，且當事人自愿接受處罰的，可以適用快辦程序。

其次，明確不能適用快辦程序的范圍。在辦理案件時，有下列情形之一的，不能適用快辦程序辦理，應當轉為一般程序辦理：

1）違法的市場主體的法定代表人系盲、聾、啞人或者疑似精神病人的；

2）適用簡易程序或依法必須經過聽證程序的；

3）對當事人提出的陳述、申辯意見需要另行單獨調查核實的；

4）當事人提出的陳述、申辯意見沒有被采納且仍然有異議的；

5）案件可能有重大社會影響的；

6）違法行為可能涉嫌犯罪的；

7）其他不宜快速辦理的。

4.3簡化調查取證

設立行政處罰快速辦理程序的目的是充分運用現代科技和信息化手段，使行政案件繁簡分流，在不違背法律原則和精神的前提下，減輕基層市場監管部門的辦案負擔，降低執法成本，提高辦案效率。

首先，簡化調查取證方式，明確相關音視頻資料可以替代相關法律文書。從現場檢查開始到調查終結，利用執法記錄儀等設備，對調查取證過程中的現場檢查、勘驗、詢問相關當事人等情況進行全程錄音錄像，同時附加必要的文字說明，使其能夠替代常規案件辦理的相應書面現場檢查筆錄、詢問筆錄等法律文書，從而有效減少取證時間，提高案件處理效率。

其次，適當降低案件的證明標準。對適用行政處罰快速辦理程序的案件，不要求所有的證據都必須收集到位。有關鍵證據可以相互印證的，如現場檢查記錄、現場勘驗記錄、物證等與當事人在自寫材料或詢問筆錄中承認的違法事實能夠相互印證的，可以不再進行其他調查取證工作。

4.4簡化審批審核流程

刪減合并現行案件辦理的一般程序中的內部流程，建議將“辦案人員提出擬處理意見、辦案單位負責人審核、法制部門審核、單位負責人審批（集體討論）”簡化為只保留一次審查（審定）。即對擬作出的行政處罰決定可以經相關審核后直接呈報單位負責人審批。

4.5充分保障當事人的合法權益

4.5.1賦予當事人快速辦理程序是否適用的

自主決定權

賦予違法行為當事人對快辦程序是否適用的自主決定權，充分尊重當事人的利益訴求，使其能夠在普通程序與快辦程序之間，根據利益訴求進行權衡。此舉有利于保障違法行為當事人的合法權益，同時，當事人也會更自覺地履行行政處罰決定。

首先，在現場查明違法事實的基礎上，在適用行政處罰案件快辦程序之前，當場征求當事人意見，當事人明確表示不同意的，不能啟動快辦程序[10]。

其次，在快辦程序中作為定案重要證據的當事人陳述，包括陳述對當事人有利或者不利的情形，行政機關應當在當事人自認違法事實的過程中，全面、充分地聽取當事人的陳述[10]。

最后，執法人員應當告知當事人擬作出行政處罰的全部決定，現場聽取當事人陳述、申辯意見，當事人明確表示有異議的，不得適用快辦程序[10]。

4.5.2建立案件的事后抽查監督機制

建立事后抽查監督機制對已辦結的案件進行定期或不定期抽檢，及時發現案件辦理中出現的問題，總結好的經驗做法，形成可供參考借鑒的辦案經驗，以提升快辦程序的適用準確性以及處罰決定準確性。

4.5.3實施“認罰擇輕”制度

對當事人自愿如實陳述的違法事實，對于已查明認定的違法事實沒有異議，并及時糾正違法行為的，可以依法從輕或減輕處罰，引導當事人自覺守法，進一步提高行政管理效能。

5 結語

在市場監管部門構建案件快速辦理程序要有法可依，要適當簡化調查取證和案件辦理程序，同時還要加強監督，充分保障當事人的合法權益和案件質量。浙江省、河南省市場監管部門及浙江省衢州市龍游縣綜合行政執法局，在當前基層監管部門職責增多而執法力量相對不足的情況下，以數字賦能實行案件快速辦理機制進行了有益探索，為提升執法效能減輕執法壓力，促進職責職能到位邁出了堅實的一步。

參考文獻

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