外匯局

著重抓好對基層外匯局工作的督導。為提升基層外匯局服務貿易外匯管理履職效能，外匯局江蘇省分局探索構建服務貿易外匯管理績效審計指標體系，從績效視角對基層外匯局履職情況開展審計，深入挖掘影響履職成效的瓶頸問題，以有效督促問題整改，進一步提升外匯管理水平和服務質量。開展服務貿易外匯管理績效審計的必要性在服務貿易外匯管理履職領域，探索應用績效審計指標體系，既是外匯管理改革事業不斷發展的客觀需要，也是服務貿易外匯管理高質量履職的內在需要。一是開展績效審計有利于全面評價

結合工作實際，外匯局從服務涉外經濟發展、深化外匯管理“放管服”改革等方面入手，梳理了包括完善企業匯率風險管理等在內的55項工作事項和139項具體措施，形成外匯局“我為群眾辦實事”工作方案和任務清單，明確牽頭單位和完成時限，建立工作臺賬。在局黨組的有力領導下，總局機關各單位加強對分支機構業務條線的指導，推動外匯管理便利化政策逐項落實；各地分局按照總局工作部署，持續推動外匯管理對接前移和服務下沉。為全面展示外匯局“我為群眾辦實事”實踐活動開展以來的舉措與成效，

根據1月27日外匯局發布的《國家外匯管理局關于建立外匯政策綠色通道支持新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》（匯綜發〔2020〕2號）中關于“疫情防控確有需要的，企業借用外債限額等可取消”的規定，外匯局福建省分局在了解到企業需要后，突破外債限額，為該企業借入防疫資金打開綠色通道。該企業也成為福建省內首家享受“疫情防控確有需要的，企業借用外債限額等可取消”政策的企業。三菱日聯銀行上海分行對外匯局的政策支持也深有體會。2019年，一家在上海的日本大型集團亞

元根據8月6日外匯局公布的數據，2018年上半年，我國經常賬戶逆差1801億元，資本和金融賬戶順差4247億元，其中，非儲備性質的金融賬戶順差7451億元，儲備資產增加3192億元。135.65億元根據8月9日外匯局公布的數據，2018年二季度，境外投資者對我國境內金融機構直接投資流入221.37億元，流出165.15億元，凈流入56.22億元；我國境內金融機構對境外直接投資流出225.75億元，流入90.10億元，凈流出135.65億元。8.6%根據8月

元根據5月9日外匯局公布的數據，2018年一季度，境外投資者對我國境內金融機構直接投資流入223.59億元，流出172.80億元，凈流入50.79億元；我國境內金融機構對境外直接投資流出237.82億元，流入109.56億元，凈流出128.26億元。3469億元根據5月4日外匯局公布的數據，2018年一季度，我國經常賬戶逆差1794億元；資本和金融賬戶順差1794億元，其中非儲備性質的金融賬戶順差3469億元，儲備資產增加1667億元。2060億元根據4月

元據8月31日外匯局公布的數據，2018年7月，我國國際收支口徑的國際貨物和服務貿易收入為15201億元，支出為14710億元，順差為491億元。100.73萬億元據8月24日外匯局公布的數據，2018年7月，中國外匯市場總計成交16.64萬億元人民幣。其中，銀行對客戶市場成交2.59萬億元人民幣，銀行間市場成交14.05萬億元人民幣。2018年1—7月，中國外匯市場累計成交100.73萬億元人民幣。2.3%據9月10日國家統計局公布的數據，8月我國CPI

中國人民銀行與外匯局對人民幣跨境資金的監管體系的相似以及不同之處展開調查，針對其所存在的問題提出一系列相應的監管改進措施，構建地區跨境本外幣政策協同機制。關鍵詞：人民幣；外匯局；外匯管理；跨境資金隨著人民幣在國際上的地位不斷提高，這也將有助于促進我國對外貿易穩步增長，增強我國的經濟全球化的適應能力，降低企業匯率方面的風險性，此外人民幣還具備本位幣以及國際貨幣兩種職能。但由于跨境人民幣的數額總增長迅速，加之國內對于跨境人民幣和外匯資金的政策寬松度、監管方式、

外貸相關規定至外匯局辦理擔保登記手續，并遵守相關規定。具體提交的材料可參考《規定》附件《跨境擔保外匯管理操作指引》的相關內容。Q：某境外企業，要在境內發行熊貓債，由境內公司擔保，是否需要在外匯局登記或備案？如果出現違約事件，又需要如何操作？A：根據《規定》，境內機構提供或接受除內保外貸和外保內貸以外的其他形式的跨境擔保，在符合境內外法律法規和本規定的前提下，可自行簽訂跨境擔保合同。除外匯局另有明確規定外，擔保人、債務人不需要就其他形式跨境擔保到外匯局辦理登

案偵破過程中，外匯局浙江省分局和金華市中心支局進行了一系列富有成效的探索性實踐。從本期開始，我們將陸續刊登他們在案件中所做的有益探索，以饗讀者。［說法］“9·16特大地下錢莊案”專案組成立一個多月了，看著每周更新的查處工作推進表，“當事人不接受調查”一欄數字在逐漸增加，已經超過了公安機關移送案件數的30%。對此，趙組長憂心忡忡。這么多的案件無法與當事人取得聯系，怎么回事？下一步該怎么辦？為找到解決問題的辦法，趙組長在晚上，又把專案組成員召集在一起開會分析。

輯/靖立坤Q：外匯局在什么情況下對企業實施現場核查？A：根據《國家外匯管理局關于印發貨物貿易外匯管理法規有關問題的通知》，外匯局對核查期內貨物貿易收支總量差額、貿易信貸占比、轉口貿易收支差額、來料加工工繳率比率和退匯等數據偏離度較大，或在非現場監測中發現有異?；蚩梢傻馁Q易收支業務需要加以認定的企業，實施現場核查。Q：外匯局對企業現場核查的方式主要有些？A：外匯局對企業實施現場核查主要有以下四種方式：（1）要求被核查企業提交相關書面材料；（2）約見被核查企業

2號規定，對于外匯局核定的貨物貿易外匯管理B類和C類的企業，海關仍為其提供紙質報關單收、付匯證明聯。企業可憑外匯局發放的B類企業《分類結論告知書》去海關打印紙質報關單收、付匯證明聯。Q：某公司2016年10月15日被降為B類企業，2016年12月5日要支付進口日期為2016年7月5日的進口貨款，請問B類監管期未滿6個月的90天以上的延期付款業務，該公司應該如何辦理？A：根據《貨物貿易外匯管理指引實施細則》第四十條規定，實際進口日期在企業被劃入B類的公布日期

私自買賣外匯被外匯局罰款130余萬元。處罰告知階段，趙某以年老多病、無收入來源、生活困難等為由提出聽證申請，要求減免罰款。處罰決定書送達后，趙某又先后申請行政復議、提起行政訴訟。在行政復議和行政訴訟期間，趙某均未主動履行處罰決定，并多次到外匯局鬧訪，聲稱如不減免將到外匯局跳樓、報復執法人員等，意圖通過施加壓力達到少繳、不繳罰款的目的。由于訴訟過程中申請法院強制執行的期間即將屆滿，外匯局在應訴的同時依法對趙某進行了催告，并向法院申請了強制執行；同時，考慮到趙

和工作日案例：外匯局擬對張某私自買賣外匯行為罰款50萬元，于2016年4月13日（周三）向其送達了《行政處罰告知書》，告知了聽證權利。張某于2016年4月18日向外匯局提出聽證申請?！缎姓幜P法》規定，當事人提出聽證申請的期限為“3日內”。若此3日為自然日，則張某的聽證申請逾期；若此3日系工作日，剔除周末2天時間，則張某的聽證應視為在法定期限內提出。由于該法關于期限的規定，未明確到底是工作日還是自然日，因此對該聽證申請是否逾期存在分歧。準確計算各類期間的首

源；管理方法；外匯局一個中大型機構在信息化早期往往以建設為主，伴隨著信息化建設不斷深入，會產生越來越多的IT資源，然而由于早期信息化的目標和側重點在建成系統、滿足業務需求，對IT資源缺乏統籌規劃和集中管理，往往造成資源短缺、資源浪費等各種問題。而在信息化中后期，運行維護成了主要任務，對IT資源的調配要求更高，IT資源與運行成本形成突出矛盾，IT資源利用率往往不高。為提高IT資源利用效率，降低IT運行成本，對IT資源實施集中統一管理是中大型機構信息化管理迫切

鍵詞] 縣域；外匯局；監管；模式；路徑doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 11. 046[中圖分類號] F830 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2017）11- 0096- 021 當前主體監管模式構建過程中存在的問題1.1 分散監管的模式難以形成監管合力近年來，隨著國際貿易的快速發展和全球經濟金融的高度發達，涉匯主體外匯交易行為常常涉及多個外匯業務門類。而外匯管理多

發卡金融機構向外匯局報送境內銀行卡在境外發生的全部提現和單筆等值1000元人民幣以上的消費交易信息。外匯局指出，此舉旨在為完善銀行卡境外交易統計，維護銀行卡境外交易秩序。據介紹，當前，銀行卡已成為個人出境使用最主要的支付工具。據統計，2016年境內個人持銀行卡境外交易總計超過1200億美元。國內現行銀行卡境外交易國際收支統計主要采用總量統計模式，隨著國際協作中有關反洗錢、反恐怖融資、應對稅基侵蝕等要求的增加，銀行卡跨境交易統計在金融交易透明度、統計數據質量

局（以下簡稱“外匯局”）發布2015年我國外匯收支數據，顯示銀行結售匯和銀行代客涉外收付款總體均呈現逆差。與此同時，人民幣對美元匯率近段時間明顯下跌。有輿論稱，我國經濟下行壓力之下，人民幣貶值預期與資本流出壓力疊加，甚至形成惡性循環，影響國家經濟金融安全。對此，外匯局向《財經國家周刊》記者明確表示，市場存在誤讀。面對當前形勢，要客觀理性辯證地看待。從積極角度看，經常賬戶、資本和金融賬戶由多年“雙順差”轉為“一順一逆”，實為我國對外資產負債結構調整的正?，F象

賣業務，需要在外匯局辦理什么手續、提交什么資料？A：該類企業需持法定代表人簽字并加蓋企業公章的《貨物貿易外匯收支企業名錄登記申請書》、《貨物貿易外匯收支業務辦理確認書》及下列資料的有效原件及加蓋企業公章的復印件，到所在地外匯局辦理“貿易外匯收支企業名錄”登記手續。（1）《企業法人營業執照》或《企業營業執照》副本；（2）《中華人民共和國組織機構代碼證》；（3）《對外貿易經營者備案登記表》，依法不需要辦理備案登記的可提交《中華人民共和國外商投資企業批準證書》或

。該類交易屬于外匯局規定的“其他特殊交易報告”業務范疇，建議及時向外匯局進行主動報告。F公司是一家擁有進出口經營權的企業，其產品主要出口香港及歐美等地區。如果報關幣種與實際收匯幣種不一致，企業需要辦什么手續或操作？如果對外出口收回人民幣，是進入待核查戶還是直接進入人民幣賬戶？現行外匯管理法規對報關幣種及收匯幣種無限制，相關收匯可直接在銀行辦理。其中人民幣收款不進入待核查賬戶，可直接劃入企業的人民幣賬戶。G公司計劃進口一批貨物并在2015 年8月3日預付了訂

保人到各自所屬外匯局辦理內保外貸登記手續？A：否。同一內保外貸業務下存在多個境內擔保人的，可自行約定其中一個擔保人到所在地外匯局辦理登記手續；外匯局在辦理內保外貸登記時，在備注欄中注明其他擔保人。Q：境內擔保人A公司于2011年辦理內保外貸登記，2013年發生擔保履約3000萬美元。近期境外債務人B公司安排償還A公司履約金等值3000萬美元的歐元，A公司是否可以收取與原擔保履約幣種不一致的還款資金？A：可以。擔保人以合法手段從債務人（或反擔保人）清收的資金

此時，企業應到外匯局現場進行修改，同時提交列明相關事項的申請報告和相關證明材料。Q：F公司剛剛獲得了出口經營權。請問要辦理外匯賬戶需要提交什么手續？A：境內機構在金融機構辦理經常項目外匯賬戶開立前，需先在所在地外匯局辦理基本信息登記。境內機構可持有關證明到金融機構直接開戶。Q：G公司是外貿型企業，其有一筆業務以CNF方式成交，并以CNF（即含運費的單價）報關及開票。在該種情形之下， G公司在貨物貿易外匯監測系統的業務指標中該筆業務的“出口金額”是不是包含運