理論聯系實際的政策機理分析

羅建平　朱巧英

中圖分類號：F120 文獻標識碼：A

內容摘要：理論聯系實際的哲學內涵深厚，其運作過程具有特殊的內在機理；然而，真正做到理論聯系實際，實非易舉之事。理論與實際之聯系，不是人為的主觀隨意，也不是無條件的外在強加，而是內在的、客觀的、必然的有機聯系。本文認為，二者實現有機聯系的內在機理是主體為解決面臨的問題而制定的政策及其過程。因為政策是把理論引向實際的操作者；是對實際問題進行理論思維的研究者；是理論與實際實現有機聯系的成果呈現方式。

關鍵詞：理論聯系實際 政策制定 內在機理 操作者 研究者

理論聯系實際是原則，也是方法。然而，鄧小平認為理論聯系實際“只是一個原則，原則的運用還會遇到許多具體問題?！鶕覀兊慕涷?，普遍真理與具體實際，二者結合很不容易”。對此學者們都有過研究、討論和體會，有人從哲學角度研究命題的內涵、真諦；有人從思維科學角度探究命題的思維機制；有人從思想方法論的角度分析命題的基本要求；有人從操作層面上討論命題的途徑和方法；有人從實際工作角度談論對命題的經驗和體會等等。但是這些研究仍未能說明理論與實際實現有機聯系的內在機理?；诖?，本文從政策制定的視角對理論聯系實際的內在機理進行探討，以期對此研究有所拓展。

政策是把理論引向實際的操作者

理論聯系實際的邏輯起點應當是從實際開始。能不能從理論開始呢？不能。因為理論作為系統的理性認識，是對某一事物的本質和規律的抽象概括，它對主體開展科學的實踐具有指導的功能，但這種指導是方向性的而不具有直接性。如果可以從理論開始，就意味著讓理論去直接規范主體的實踐行為，這樣很容易使主體陷入理論“教條”。因此，在如何學習和對待理論的問題上才特別強調主體要著眼于理論的運用，要把思維指向實際。那么，怎樣使主體避免陷入理論“教條”，把理論引向實際呢？從政策科學看，理論必須通過具有“法則性”特征的政策作為中介，才能發揮對實踐的指導功能。政策既是理論的具體化、規范化和實踐化，又是實踐經驗的原則化。政策的實踐性、可操作性、問題指向性決定了政策是把理論引向實際的操作者。

（一）政策的實踐性

政策的實踐性，表現在政策的制定源自實踐的訴求，政策的效果要靠實踐檢測。一般來講，政策研制的初衷就是要付諸實施的，其研制的全過程都是在設計如何付諸實施，怎樣實施更好。政策的這一實踐性特點使得研制政策的主體在認識上不可能困頓于既有的理論框架之中，必然要把思維指向實踐，把理論的主張、觀點放在政策研制中加以辨析、論證試驗和轉化。政策只有通過實踐才能實現其目標和功能。政策實踐是政策的執行和實施，其重要性要比政策制定更為重要，它決定了政策目標能否實現以及實現的程度和范圍，也是檢驗政策正確與否的重要途徑。

（二）政策的可操作性

“政策的可操作性，是指政策所確立的活動目標和所有行為方式、步驟均可以直接用于實踐操作，并能借助于一定技術手段從質和量兩個方面加以驗證?！崩碚摰膬热菔菍κ挛锉举|和規律的反映，它是超越具體對象的科學抽象，反映著事物或現象之間本質、必然和普遍的聯系，無法直接用于具體的實踐操作?？刹僮餍允钦吲c理論的實質區別，只有通過政策等中介手段才能將理論與實際有機鏈接起來。政策是根據具體的實際將理論轉化為可操作的理性認識，政策所規定的行為應是可執行的行為。因此，不能將政策局限于純理論，呈現不可操作性狀況，要實現政策的目的，需從邏輯嚴密的角度出發，提供一套能夠實現其特定目的的框架思路、步驟、方法、原則等具體的操作性內容?？梢?，政策的可操作性如何，決定著理論能否在特定問題的政策研究和政策制定中實際地廣泛接受和運用。因此，理論只有轉化為可供操作的政策，才能有效地用于指導實踐。

（三）政策的問題指向性

政策的問題指向性，即政策是來解決實際問題的。政策問題是政策產生的根源，政策作為一種社會現象，就其政策方案來說，政策是將一般理論指向實際的問題；就政策本身來說，政策不是一個孤立的政策文本，而是一個由政策制定、政策執行、政策評估、政策調整、政策終結等一系列環節構成的動態過程。每項政策的產生都要以解決的問題為前提，都以有效地解決問題為最終目的。理論的抽象性使得它不能直接作用于實際，需要轉換為有實際問題指向的政策才能發揮作用。理論聯系實際就是要在聯系實際過程中特別強化實際問題意識。政策因問題而存在、發展、運動。這就使得政策主體將理論與實際相結合時，思維不會停留在理論的框架中，而始終指向問題，即實際。因此，研究和解決實際問題，是政策制定的目標，是衡量政策正確與否的標準，是貫徹理論聯系實際的關鍵。由此而言，政策是將理論引向實際的操作者。

政策是對實際問題進行理論思維的研究者

政策的制定始終是面對實際問題的，政策中的實際問題不是描述性的陳述，而是對實際問題的理性認識。所以，在如何對待實際問題上才特別強調主體要著眼于對實際問題的理論思考，著眼于新的實踐和新的發展。制定政策必須分析實際，分析實際必須運用理論的思維方法。政策的理論性、價值取向性、行為準則性決定了政策是對實際進行理論思維的研究者。

（一）政策的理論性

政策的理論性首先指政策制定過程中政策主體受制于其所具有的理論背景或理論圖示；其次是指政策主體運用一定的理論和方法來制定政策，其中最主要的是政策主體對實際問題的理論分析；再次是指政策文本中所蘊含的或者展現著某一理論的思維理念。政策活動從一開始規劃設計時就存在著政策制定者的理性思考，政策理性認識活動貫穿于政策活動全過程，政策制定者運用自己的理論能夠預見政策活動的進程和結果。政策制定是政策制定者對實際問題進行理性思維的結果，是從具體到抽象的過程。政策執行是對實際問題進行的理論思維過程和成果的正確與否的檢驗，是對原政策進行再認識、再思維的過程。政策制定者把一定理論看作達到政策目的的有效手段。此外，政策文本本身包含政策制定者運用的某些理論價值觀念，它為決策者提供了一個解決實際問題的根本指導思想和基本的理論依據。正如美國經濟政策學家丹尼爾?W?布羅姆利所言：“在政策科學領域中的經濟學家首先必須探尋（或決定）那些受政策影響的人的目標——這是需要最大程度客觀的活動——然后客觀地利用理論來指出哪種方式能使完成這些目標的可能性變得最大” 。

（二）政策的價值取向性

“政策的價值取向性是指政策與價值觀密切相關。這是因為，政策必然涉及預期的目標是什么、鼓勵采取什么行動去實現目標、懲罰哪些危及實現目標的行動等問題，回答這些問題都受價值觀的指導?！眱r值取向不同，政策目標制定和政策執行方向便不同。政策制定者的偏好、個人愿望和目標，政策過程中的公正、公平和合理的價值要求及政策決策過程中涉及的社會價值和社會目標都會影響政策的制定。在一定意義上講，政策本質上是關于社會價值的一種權威性的分配，具體則表現為制定者選擇作為或不作為的行為，它本身就是一種價值選擇。從政策過程來看，價值觀的影響滲透到政策過程的各個環節之中。政策價值取向性在政策過程中對目標的確立、方案的選擇、價值的判斷方面起著重要的作用。政策制定的目的在于及時和有效地解決社會問題。能否將實際問題建構為政策問題，關鍵在于此實際問題是否與政策制定者所認定的價值標準相契合。政策主體以一定的價值觀或價值尺度去考量某一實際問題，認清要解決實際問題所涉及的各種利害關系，進而形成解決問題的政策目標和方案。

（三）政策的行為準則性

政策的行為準則性，指“政策是政黨和國家在一定歷史時期為實現一定的目標而規定的行為準則和行動指南”。政策是理論指導實踐的活動準則，如果說理論的本質是描述對象“是什么”，那么政策的本質則說明“如何做”。 政策是社會群體的“行為準則或行為規范”，政策是為了解決實際中各種利益沖突，平衡各利益團體之間利益而制定的具有普遍約束力的行為準則，它是在解決實際問題的過程中產生的對個體的行為具有約束性和強制性的規則。政策屬于活動規則的范疇，它一方面具有規則的指令性特點，強制人們貫徹執行，起著規范人的行為的作用；另一方面，政策的內容必須是可執行的行為，也就是可以直接用來指導人的實踐操作。政策作為一種活動規則，是針對多數人和普遍性問題制定的，是要求社會成員普遍遵守的行為規范，它在調控整體社會實踐過程中必然發揮著重要作用。

政策是理論與實際實現有機聯系的成果呈現方式

相對于理論而言，政策是實際，是理論思維化了的實際。相對于實際而言，政策是理論，是可直接進入實踐領域的理論，針對解決實際問題的具有可操作性的理論，它比理論更接近于實踐，與實踐銜接得更緊密，對實踐的指導作用更直接。政策的中介性使得政策成為理論與實際聯結的成果呈現方式。

政策的中介性指政策具有把理論與實際聯結起來的中介特性?！皬恼J識論的角度看，政策的本質被界定為理論聯系實踐的中間環節，因而具有理論與實踐的二重特征?！薄袄碚撝笇嵺`要以政策為中介，這是由理論和政策各自的特點決定的?！崩碚撟鳛槔硇哉J識，反映事物的本質和規律，對實踐不具有直接的操作性。理論必須通過具有實際特征的政策作為中介，才能發揮對實踐的指導功能。政策是具有可操作性的理論，政策作為人們行為的準則，它舍棄了抽象的理論思維過程，舍棄了許多邏輯的演繹、歸納、推理和論證，直接告訴人們行動的原則、方法和途徑。政策既是實踐經驗的原則化，也是基本理論的具體化。理論作為理性認識，反映事物的本質和規律，對主體實踐行為只具有方向性而不具有直接調控性。政策作為指導人們行動的準則，雖然屬于意識范疇，但它根源于客觀事物及其發展規律。政策作為理論指導和與客觀實際相結合的載體，應該是理論指導和客觀實際的統一。

政策是理論與實際不可或缺的聯系紐帶和中介。政策作為居于兩者之間的中介，則既要符合理論的普遍性要求，又要符合實際的特殊性要求。政策的中介性包含兩層含義：一是政策具有理論性，而且越是高等級的政策就越是接近理論。雖然政策不具備抽象推理的理論形態，但它是對實踐經驗的總結，是實踐經驗的原則化和理論的具體化、操作化；二是政策具有實踐性，而且越是低等級的政策越是接近于實踐。政策的實施則完全屬于一種實踐活動，是理性的實踐或實踐的理性化。在理論通過政策作用于實踐的同時，意味著實踐亦在通過政策作用于理論。在“實踐—認識—再實踐—再認識”的循環中，通過政策中介這個支點，把實現理論和形成理論有機地統一起來。

參考文獻：

1.楊曉偉.論政策是理論與實踐的中介.晉陽學刊，1999（5）

2.丹尼爾?W?布羅姆利，陳郁等譯.經濟利益與經濟制度—公共政策的理論基礎[M].上海三聯書店、上海人民出版社，1999

3.張尚仁.論政策的特性與本質.云南社會科學，2003（6）

4.鈕菊生.公共政策分析[M].上海三聯書店，1999

5.T.W?布羅姆利.經濟利益與經濟制度[M].上海三聯書店，1994

6.劉斌，王春福主編.政策科學研究（第1卷）.人民出版社，2000