論生產安全風險預控體系在火力發電廠的應用

李洪達

摘 要：電力工業是一個國家經濟發展的命脈，如今政府為了更好地推動電力工業穩定發展，開始將電力工業的市場化改革作為一項核心內容。在這種時代大背景下，火電行業若想具備足夠的市場核心競爭力，則必須要通過完善的風險預控機制來強化自身經營管理水平，降低風險事件發生后給企業和行業帶來的損失，更好地去協調好火電企業經營利潤與生產風險之間的矛盾。因此，就電力生產風險成因與預控方法進行研究，是很有價值的研究課題。

基于風險預控、風險管理等理論框架基礎，結合火電行業生產風險類型、起因以及特點，對火電行業生產風險預控進行詳細論述，將生產風險評估、生產風險識別以及生產風險預控作為關鍵內容。首先，就我國火電行業發展現狀、風險預控現狀進行了簡要闡述，并對其風險預控中存在的問題進行了闡述；其次，就我國火電行業生產風險的基本類型、產生原因進行了分析，并找出了火電系統生產過程中的風險來源，分別從人為因素、設備因素以及管理因素等多個角度對其進行研究；再次，結合河曲電廠風險預控機制運行現狀，就該企業風險預控機制運行現狀進行評價，并結合實例來分析其風險預控中存在的具體問題；最后，針對上述研究成果及火電企業風險預控中存在的具體問題，結合國內火電行業未來總體發展趨勢，就進一步完善火電生產風險預控體系的建立和執行提出一些有效見解。通過對火電行業生產風險和風險預控方法的研究，并通過多種生產風險管理與防控技術的優化組合，對我國火電企業構建更加完善的風險預控體系，進一步提高火電行業總體風險預控水平，具有重要現實意義。

關鍵詞：火力發電；生產風險；安全風險；風險預控

中圖分類號：X928.03 文獻標識碼：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2016.11.008

文章編號：2095-6835（2016）11-0008-03

1 緒論

1.1 研究背景

火力發電作為我國電力工業中的重要組成，截至2014年底，火力發電機組的發電量占全國電力工業總發電量的73.9%.在電力工業市場化的今天，各大企業均希望在激烈的市場競爭中獲取最大收益，但是由于火力發電行業的特殊性，所以很多風險因素均會對其經營效益產生影響。例如，燃煤成本的市場浮動較大，導致火電企業在經營中需要面臨十分復雜的原材料風險。。只有通過風險預控來盡量規避各種原材料風險，把風險分析作為各大火電企業在風險預控中高度重視的環節。在愈加激烈的市場競爭中，火電企業需要通過應對各種風險來進行多方面預控，并不斷提高企業自身的風險預控技能。但是在我國，風險預控一直是火電企業經營管理中的一個薄弱環節。

1.2 國內外研究現狀

風險預控是基于決策理論而提出的一種風險管理理論。該理論強調對戰略性決策引發風險的預防與控制，20世紀70年代后期，國外學者開始了對風險預控的研究。在全世界范圍內，德國學者最早提出“風險管理”這一概念。在歐美工業革命進程的同時，研究和發展出風險預控的基本理論。20世紀，在歐美發達國家工業興起大背景下，大規模機械化生產引發的安全生產問題開始受到社會關注，大量人身傷害事故為歐美發達國家工業生產敲響了警鐘。在這個階段，如何強化安全生產管理是西方社會高度關注的話題。格林伍德、伍茲、法默等學者在這個階段提出了事故頻發傾向論，20世紀60年代，梅爾、威廉姆斯在事故頻發傾向論的指導下提出了風險管理理論.這也意味著風險管理理論研究開始被正式提出。20世紀70年代，美國多數管理學院均開設了專門的風險管理研究課程，將風險管理作為一門獨立專業來進行研究。通過將研究成果應用于工業生產使大量美國企業不僅提高了生產安全水平，同時對降低企業經營管理中的風險損失也發揮了重要作用。

1.3 研究方法與意義

本文在研究過程中首先采用分析歸納法，對火電企業風險預控的基本理論與方法、風險預控現狀等進行了研究；其次，采用系統研究法來深入探討火電生產風險預控機制，并對當前各大火電企業風險預控體系運行中的薄弱環節進行分析，有針對性地構建出一個完善的風險預控方案體系，然后，采用理論聯系實踐的研究方法，進一步提高研究成果的可信度和可行性；最后，采用案例分析法就河曲電廠風險預控體系運行效果進行分析，借鑒河曲電廠風險預控機制發展經驗，從風險識別、風險評估、風險預控等角度，構建出一整套更加完善的火電企業生產風險預控機制，對指導同行業企業強化生產風險預控體系建設有著重要的指導意義。

2 電力生產安全風險預控的相關理論

2.1 安全風險預控的內涵

安全風險預控是企業風險管理中的重要組成部分，是企業生產管理和安全管理中的一種先進管理模式，也可以被作為一種現代化的管理方法。風險預控主要是通過對企業安全生產風險的量化控制，來對企業各種生產安全事故超前預防的風險管理體系。風險預控作為一種應用十分廣泛的風險管理手段，其最大的特征便是可以降低安全生產風險的程度，即降低安全生產風險的可能性和影響程度，規避風險并非是安全風險預控的核心內容。很多學者在研究中都認為，火電行業生產風險是可以事先預見的，并且可以通過制定和采取一系列措施來實現對安全生產風險的預控管理策略。就火電行業的安全生產風險來說，其主要來源于電力生產過程中的有害因素，危害是導致傷害、損失、不良影響的條件或行為，并且對于火電企業來說，安全生產風險并非是獨立于危害之外的事物?；趪鴥韧怅P于“安全生產風險”的研究成果，論文將安全風險預控的內涵界定為：風險預控管理是由危險源辨識、風險評估、制定風險管理標準和管理措施、危險源監測、危險源預警等環節構成的管理流程。

2.2 安全風險預控的內容

安全風險預控的內容與風險管理內容基本相一致，將風險識別、風險評估、風險預控、處理改進等四個部分作為主要內容，并且上述四個環節在實踐中是相輔相成的關系。只有確保上述四個基本流程的完整性，才能構建出一個具備完善內容的安全風險預控體系，充分發揮出風險預控對企業生產的積極作用。安全風險預控是一種以“風險控制為工作主線”的安全生產管理模式。在實踐過程中，強調通過全面控制安全生產風險，來實現對各種生產安全事故的超前預防。所以，從安全風險預控的內容上來看徹底打破了以“事故控制為工作主線”的傳統安全管理模式的局限性，并且安全風險預控中將“防范生產安全事故發生、避免事故損失和影響”作為其最終的預控目標，重視生產安全事故發生前的風險控制是安全風險預控的核心內容。安全風險預控作為一種風險控制效果較好的風險管理體系，其被廣泛應用于我國電力行業、礦山行業、機械行業以及石油化工行業等，并且在很多企業內部都將安全風險預控作為一種先進的安全管理辦法。這說明安全風險預控對上述行業來說有著十分特殊的地位和作用。

2.3 電力生產安全風險預控的步驟

電力企業安全風險預控的步驟主要以危害辨識（風險識別）、風險評估、風險預控和處理改進等四個主要步驟為主。其中，風險預控是整個安全風險預控中最為關鍵的一個環節，但同時其他三個環節對安全風險預控的效果有著重要影響。為此，電力企業在風險預控過程中，只有重視這四個環節的準確性、有效性，才能通過安全風險預控來持續的降低電力企業的生產風險。這對推動電力企業有效實現可持續發展戰略目標有著重要意義。

電力企業安全風險預控的步驟如下。

2.3.1 危害辨識（風險識別）

風險管理人員要通過對火電生產現場、生產設備、生產環境以及生產人員的管理，來及時發現上述四個要素中潛在的危害風險。

2.3.2 風險評估

風險管理人員要對已經識別的安全生產風險，結合企業制定的火電安全生產風險指標體系來對其進行量化、分析。在這個環節中，電力企業會采用不同的風險評估手段，以便于實現對已經識別風險的等級分類和風險量化。

2.3.3 風險預控

在確定安全生產風險等級后，明確各種風險預控的先后次序，并結合不同安全生產風險的形成原因，采用各種風險預控技術與方法的組合，以達到消除和轉移火電安全生產風險的最終目的。降低火電生產安全事故率是電力企業安全風險預控的最終目標。

2.3.4 處理改進

對上述三個安全風險預控環節的持續跟蹤與管理，不僅要深入了解企業安全風險預控制度的執行情況，還要對安全風險預控效果進行合理評估，及時發現電力企業安全風險預控體系存在的問題及薄弱環節，并實現對電力企業安全風險預控體系的持續優化。

3 我國火電行業安全風險預控模式與措施

3.1 我國火電行業安全風險預控現狀

電力工業作為關系國計民生的基礎產業，電力安全直接關系到國民經濟發展和人們生命財產安全。由于作為電力工業源頭的發電廠設備眾多、生產過程復雜、技術工藝先進，屬于資金密集型、技術密集型產業，也屬于人員相對密集型產業，安全生產風險相對較大，特別是占比超過70%的火力發電機組大容量、高參數的發展趨勢以及化學環保處理過程中液氨等危險化學品的大量使用，生產過程中大量高溫高壓蒸汽管道、高轉速機械設備、易燃易爆有毒有害物質的長期存在，使火力發電生產過程存在大量危險因素與危險源。如果安全管理不到位，必將導致安全風險的成倍增加，乃至釀成事故。為此，安全風險預控對我國火電行業發展有著十分重要的意義。

3.2 火電行業安全風險預控模式分析

改革開放至今，國內發電行業通過不斷總結經驗和吸收引進國際先進安全管理理念，形成了多種安全管理模式，概況起來共有兩類：①安全管理模式為“常規發電安全管理模式”，主要包括安全目標管理模式、安全檢查模式和安全性評價模式；②安全管理模式為吸收常規發電安全管理經驗加上引進國外管理模式形成的現代安全管理模式，主要包括職業安全健康管理體系，NOSA五星管理體系及安全風險預控管理系統等。

3.3 火電行業安全風險預控措施

在發展中，針對火電行業自身生產風險較大這一特征，電力企業分別設計和采用了一系列安全風險預控措施。就這些風險預控措施來說，在本質上屬于風險消除、風險控制和風險轉移等基本范疇中，但是在安全風險預控措施上，緊密結合了火電行業生產作業的特征?；痣娦袠I安全風險預控措施主要有以下多種形式。

4 電力生產安全風險預控實證分析

4.1 河曲電廠安全風險預控現狀分析

4.1.1 企業概況

神華國能山西河曲發電有限公司（下簡稱“河曲電廠”）二期兩臺機組分別于2011-08和2011-12通過168 h滿負荷試運行，目前已經投產發電。河曲電廠作為神華集團二級單位國能集團下屬最大發電企業，從2013年初開始企業風險預控體系建設，2013年底開始按照《火力發電企業本質安全管理體系評價標準》進行各級評審工作。2013—2015，通過對風險預控管理體系的實踐和總結，河曲電廠開發出一套有自己公司特色的風險預控管理模式，企業的風險預控管理水平也逐年提升，從神華風險預控三級單位提升到二級單位，再到一級單位。

4.1.2 企業安全生產現狀

河曲電廠安全生產管理過程中依據神華集團《企業安全風險預控管理體系基礎》（Q/SHJ1000—2014）、《火力發電企業安全風險預控管理體系要求》（Q/SHJ1005—2014）、《企業安全風險預控管理體系考核評價》（Q/SHJ1001—2014）、《子分公司安全風險預控管理體系審核指南（試行）》的要求，將火電行業安全生產管理標準作為基礎，以火電生產安全風險預控作為主線，將P；DCA閉環管理作為主要風險預控方法，結合河曲電廠近年來的實際發展情況，構建和實施了一個科學、完善的火電生產安全預控體系。河曲電廠所采用的安全風險預控模式是基于風險管理技術，按照危險源辨識、風險評估、制定和執行危險源管理措施、危險源檢測、風險預警的基本流程，實現對河曲電廠火電生產全過程的安全風險預控。

在運行過程中，河曲電廠安全風險預控模式緊緊圍繞“策劃、實施、檢查、改進”（PDCA）的動態循環模式，從安全風險預控效果來看，基本滿足了企業風險管理的需求?！绑w系策劃”是河曲電廠安全風險預控模式運行的前提基礎，“實施與運行”是河曲電廠安全風險預控模式執行的關鍵，“糾正與預防”是安全風險預控管理體系有效運行的保障，“持續改進”是推進安全風險預控管理體系實施的動力。自2013年，河曲電廠開始大力推動安全風險預控模式的實施以來，企業分別從以下幾個步驟來不斷強化自身安全風險預控水平：

4.1.2.1 制定當年的安全風險預控方案

河曲電廠安全監察部每年都要結合企業發展戰略決策，來制定好當年的安全風險預控體系建設計劃方案，用于推動企業上下實現規范化的安全風險預控。

4.1.2.2 制定辦法，強化考核

河曲電廠安全監察部結合集團公司統一制定的安全風險預控方案標準，制定并實施了《生產本質安全管理工作考核評價辦法》，進一步強化對各機組基層單位組織的安全風險預控效果的動態考核，將月度動態考核和年度目標考核相結合。

4.1.2.3 開展活動，推廣經驗

河曲電廠安全生產委員會在基層單位選樹體系建設和運行標桿，并由安全監察部定期開展對標評比活動，將一些安全風險預控效果優秀的基層單位作為企業典型來推廣其實踐經驗，這對進一步強化河曲電廠風險預控效果奠定了重要基礎。

4.1.2.4 合理制定翌年改進重點

河曲電廠安全監察部會根據各基層單位每年的安全風險預控效果，以及安全生產管理模式、年度審核情況等，來確定翌年企業上下安全風險預控模式的改進重點。對于一些安全風險預控薄弱的基層單位，要給予重點輔導。

河曲電廠便是通過上述安全風險預控模式，有效降低了各火電機組和基層班組在生產過程中的安全生產事故發生率，并于2012年、2013年、2014年連續三年實現了“零事故”。這說明，在運行過程中，河曲電廠現行安全風險預控體系的確很優秀。

4.2 企業安全風險預控存在的問題

4.2.1 安全風險預控執行力度不足

河曲電廠安全風險預控執行力度不足問題主要體現在事前、事后的風險預控上：①企業在生產安全風險事故發生前存在對危險源的預防、預警不夠的問題，難以及時采取各種措施來及時排除火電生產中的各種危險源，進而導致一些諸如上述案例的火電生產安全事故發生；②企業在部分火電生產安全事故發生后，不僅沒有掌握全面的安全風險事故信息，而且在對事故起因的分析上，也存在不清楚、不深刻的問題，導致企業所制定的各種風險預控方案在應用中的效果有限；③河曲電廠很多基層單位在火電安全事故發生后，都沒有嚴格遵循“及時、準確、完整”的基本原則，從人員、設備、環境等角度來查找生產安全事故的原因，對河曲電廠安全風險預控模式的改進優化產生了極大影響。

4.2.2 安全風險預控體系存在漏洞

河曲電廠在總公司風險預控標準文件的指導下，結合企業發展需求構建了更為科學、完善的安全風險預控模式。但是，由于受到企業發展與管理相脫節這一問題的影響，導致企業先行安全風險預控體系中暴露出了一些漏洞。例如，河曲電廠各基層單位對外包服務公司派遣員工的廠內行為監控不足，導致部分派遣員工在工作過程中面臨十分嚴峻的人身安全風險。這些漏洞對企業安全風險預控效果產生了極大影響。將河曲電廠安全風險預控體系漏洞概括起來為：危險源辨識不足，職工安全風險預控意識薄弱，安全教育與安全風險預控嚴重脫節，安全風險預控制度體系發展滯后，安全檢查缺乏長效機制，安全風險預控企業文化建設薄弱等。就河曲電廠安全風險預控體系存在的漏洞來說，都是由企業內控機制不完善而引發的。盡管河曲電廠在發展中一直試圖采用多種措施來徹底解決上述安全風險預控問題，但是在實際工作中取得的效果并不顯著。為此，推動安全風險預控體系創新是河曲電廠面臨的主要問題之一。

4.3 完善安全風險預控的建議及對策

鑒于河曲電廠在安全風險預控管理上存在一些問題，對企業安全風險預控的執行情況產生了極大的不良影響，所以加強對安全風險預控的管理應該被作為重點。只有這樣，才能從源頭上徹底消除企業安全風險預控模式中存在的具體問題。這對進一步提高安全風險預控模式的執行效果有著重要意義。為此，建議河曲電廠在安全風險預控管理上要從以下幾個方面著手，將企業安全風險預控管理提升至一個更高的水平層次。

4.3.1 技術部帶頭做好技術監督工作

河曲電廠生產技術部要帶頭做好火電生產技術監督工作，引導各生產部門職工樹立正確的“非停就是事故”的理念，并通過開展技術指導工作來規范生產部門的技術管理，針對火電安全事故風險中最為常見的觸電風險、高空墜落風險等，按照規范建立腳手架、臨時電源、工器具等設備臺賬，檢驗到其后對生產部門及時的進行預警提醒，并督促責任部門要講日常維護消缺和定期工作落實到實處，這樣才能為火電機組的穩定運行提供基礎保障。

4.3.2 生產技術部門制定措施并督促落實

河曲電廠生產技術部門要結合企業安全風險預控要求，制定更為詳細的降“非?！贝胧?，同時也要督促責任部門要將企業制定的“三票三制”和值班管理等制度落實到實處。這樣才能確?；痣姍C組在運行過程中不會發生非停事故。

4.3.3 對外包單位資質進行嚴格審查

河曲電廠設備維護主管部門要，并進一步加強對運行機組檢修維護工作的監控力度，要求外包企業要嚴格履行合同規定來提高消缺質量。只有不斷加強檢修外協、外包隊伍的安全管理力度，才能從源頭上進一步提高火電行業安全風險預控效果。河曲電廠要不斷加強對繼電保護裝置和儀控系統的管理工作，要求操作人員在操作過程中必須要嚴格履行相應日常管理規范。只有這樣，才能在火電生產中減少或杜絕誤碰、誤動、誤整定事故發生。

4.3.4 運行部要構建防誤操作制度

河曲電廠針對現階段企業安全風險預控的重點所在，構建出更加科學、完善的防誤操作制度，并通過持續強化運行值班管理制度的執行情況，來做好火電生產過程中的安全風險危險源辨識及預控工作。運行部門要定期開展生產安全事故應急預案演練工作，徹底杜絕火電生產安全事故發生后由人為因素引發的誤操作行為。這樣，不僅有助于通過日常管理來提高火電設備的安全預控水平，同時也對確保在生產過程中實現“零非?！庇兄匾饬x。

5 研究成果和結論

本文基于電力行業風險預控角度著手，在對國內外有關火電行業風險預控理論研究成果的整理、分析以及總結的基礎上，通過對電力生產安全風險預控理論進行深入研究和廣泛實踐的基礎上，進一步明確了火電行業風險預控的基本流程為危險源辨識（風險識別）、風險評估以及風險預控等基本流程。安全生產是電力行業風險預控中永恒不變的話題，加強風險預控是電力企業提高安全生產水平的必然出路，為此，電力行業必須要推動風險預控體系的持續革新。

綜合以上，隨著電力市場化改革的不斷深入，安全風險問題開始受到越來越多電力企業的重視。本文詳細闡明的電力生產安全風險預控理論體系，必將被越來越多的電力企業及其他工礦商貿企業所采用，也必將大大提高全國工業領域風險預控水平，努力確保廣大職工人身和生命安全。經過不斷的實踐和發展，電力生產安全風險預控水平必將提升至一個更高的水平。這也是筆者在未來職業生涯中的研究重點所在。

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〔編輯：胡雪飛〕