協同論視角下的專利信息服務規范構建

張麗英

(珠海城市職業技術學院，519090)

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協同論視角下的專利信息服務規范構建

張麗英

(珠海城市職業技術學院，519090)

專利信息服務規范在當前的協同創新環境下更顯其必要性。協同論認為復雜開放系統中序參量處于主導地位，主宰著系統的演化過程。協同環境下的專利信息服務可視為一個典型的復雜開放系統，服務規范的制訂與實施能推進信息服務能力這一序參量的發展。文章從協同論的視角對專利信息服務的現有相關規范進行了分析與總結，在此基礎上提出了規范的構建原則，并對其進行了構面分析。

協同論；專利信息服務；讀者服務 ；參考咨詢

專利信息服務在知識經濟時代為各科研主體提供了重要的信息支持，是科研成果轉化、實現知識經濟價值過程中的重要一環。當前，其服務的請求頻率與響應速度得到了越來越大的提升，服務質量也越來越受到關注。其中，在協同創新的環境下，面對來自不同協同主體的需求，專利信息服務的規范問題顯得越來越突出。

1996年，國際標準化組織提出了 “呼喚服務標準” 的號召，認為服務業的標準化將成為未來服務業發展的一個重要趨勢。[1]專利信息服務，由于服務內容專業性強，服務對象需求差異大，因而服務效果存在較大差別。協同創新環境下，科研過程涉及到更多的協同主體，他們來自不同類型的機構，且因科研項目的目的不同而產生個性化需求，加之信息服務人員的專業所長與知識背景各異等因素，容易導致服務質量的失控。專利信息服務規范化的具體意義在于促進信息在多主體(如人與人、人與系統、系統與系統)間的無障礙交流；實現跨系統多平臺的一鍵處理；利于信息資源的統一組織與利用，從而保證服務內容與質量的一致性、連續性。

從協同理論的角度出發，探討專利信息服務內容的規范化，是一項重要而迫切的任務。本文將在分析專利信息服務規范的制定與實施的現狀基礎上，從協同論視角對其構建原則與具體內容構面進行研究和探索。

1 協同論的相關闡述

對協同創新環境特點的探求，是專利信息服務規范構建與實施的首要前提。協同創新系統是一個由不同創新要素、創新主體構成的復雜開放系統，而哈肯創立的協同論研究也正是這樣的一種由大量子系統通過復雜的相互作用方式構成的復雜開放系統，故而對此具有較高的理論適應性。其中的序參量是指在復雜系統的演化過程中從無到有變化著的、影響系統各要素由一種相變狀態轉化為另一種相變狀態并能指示出系統新結構形成和反映新結構有序程度的參量[2]42，對研究協同環境具有重要的理論指導意義。根據序參量原理，協同效應的形成不是創新體系中各主體、要素簡單加和的結果，而是通過它們之間的自組織演化過程實現的；序參量的形成不是外部作用強加于系統的，而是來源于系統內部。

協同環境下的專利信息服務，具有復雜的服務要素，如對象與需求、資源與平臺、手段與方式等。要使這些要素達到協同統一的運作狀態，則應使其達到可能發生合作關系的臨界狀態。由此可見，序參量的確立具有至關重要的作用。[2]61據此，若將協同環境下的專利信息服務看作復雜系統活動，則可將其序參量定義為專利信息服務能力，使其既能表征各系統要素間的協同運作程度，又能表征其支配專利信息服務活動，并決定著整個協同環境與專利信息服務活動的協同演化方向特點。

值得重點指出的是，能使該序參量得到顯著提升的是服務的規范化。協同論視角下的專利信息服務，需通過規范化來進一步推進該復雜系統活動的各內生要素作自組織演化，以實現該系統的協同效應。專利信息服務將傳統的人——人協作擴展到人-機-機-人的協作，相應地，服務規范需要考慮包含現實世界和虛擬世界在內的人——人協作規范。

2 現狀分析

除了“規范”以外，與專利信息服務相關的規范性文件尚存在多種表述方法，如“標準”“指南”“公約”等，本文把采用以上表述的文本均作為研究對象。根據目前已有的相關規范的制訂與實施現狀，總結出以下特點。

2.1 制定機構

專利信息服務涉及到的相關規范，主要有專利信息服務專門規范、圖書館服務規范兩類。其中專利信息服務專門規范主要是地方相關管理部門負責，如《寧波市專利信息服務規范》(以下簡稱《寧波規范》)由寧波市質量技術監督局負責制定，由寧波市科學技術局提出并歸口[3]；《深圳專利代理機構服務規范》(以下簡稱《深圳規范》)由深圳市市場監督管理局負責制定，由深圳市知識產權局提出并歸口[4]；《全國專利信息公共服務指南(2014年修訂版)》(以下簡稱《全國規范》)是由國家知識產權局制定，介紹了我國專利信息公共服務的政策、體系、資源、方式等[5]；圖書館服務相關規范則主要涉及《圖書館參考咨詢服務規范》(以下簡稱《圖書館規范》)，由文化部文化科技司和全國圖書館標準化技術委員會立項制訂，旨在規范圖書館參考咨詢專職人員的行為，推動參考咨詢服務的發展[6]。這一方面說明了相關工作規范問題已經在這些機構的管轄范圍內得到了相當的重視，另一方面也說明了規范的制訂管理機構歸屬不同，必然會有不同的關注點，這就容易形成管理上的盲區，進而影響專利信息服務的管理效率。

2.2 內容特點

現有的專利信息服務相關規范，內容上主要有以下特點。

(1)結構不同?！秾幉ㄒ幏丁分饕瑢＠畔⒎諜C構、服務內容、服務流程等幾個部分，其中對專利信息檢索、專利信息分析、專利信息報告以及績效評估做了詳細的規范性說明；《全國規范》主要包含了專利信息公共服務體系、對象與需求、服務資源與方式等幾個部分；其中前者是針對寧波市這一區域的專利信息服務進行了規范，而后者更多地是提供了國家知識產權局專利信息資源的使用指南，規范性的要求相對較為弱化?！渡钲谝幏丁返某雠_則主要是為了引導專利代理機構的合法有序競爭，對這一行業的混亂競爭局面進行規范性的管理，其內容結構主要包括業務范圍、管理架構、從業人員資格要求、信息化建設、人才培訓與培養、流程管理、案件質量控制、客戶服務、執業規范與監管等部分?！秷D書館規范》雖然不是直接針對專利信息服務來制定的，但專利信息服務屬于參考咨詢服務中重要的業務項目，有直接的指導作用。內容主要包括參考咨詢服務管理、參考咨詢服務工作以及圖書館參考咨詢服務涉及到的各個方面框架規范。

(2)重點不同。由于各個規范制訂管理的機構不同，實施范圍也不相同，所關注的重點自然也各有倚重?！秾幉ㄒ幏丁分攸c關注服務的有效規范化提供，以求提高服務質量；《全國規范》重在服務業務的推廣使用，使知識產權相關服務得以普及；《深圳規范》重在代理業務的規范化組織與管理，保障專利代理行業的正常運轉局面；《圖書館規范》則重點對圖書館參考咨詢服務的普遍適用規范作了梳理。

(3)協同理念體現不足。以上的規范，著眼點都在于信息服務本身應如何被理解與提供，但并未從更廣泛的范圍對目前協同創新環境進行研究，對協同服務平臺的構建與發展也缺乏認識，這必將影響到專利信息服務支持性作用的進一步發揮。協同理念方面，圖書館參考咨詢服務有較好的基礎，全球范圍內的大型合作參考咨詢服務項目就有數十個，聯盟運作已有較長歷史，積累了大量的協同工作經驗。相應地，《圖書館規范》也突出了合作協同的特性[7]，對專利信息服務規范的制訂有較好的參考作用。

2.3 實施現狀

專利信息服務的相關規范，尚未見到權威的實施報告對其實施效果進行分析?！度珖幏丁酚?015年6月審定通過，處于解讀與導入培訓的階段；《寧波規范》自2013年11月通過專家審評后，后續的實施情況未見報道。值得一提的是，深圳市知識產權局自《深圳規范》發布以來，每年組織考核各機構的實施情況并進行公示，考核方式為機構依規自查，專家實地檢查。由于有較為嚴格的管理措施，《深圳規范》的實施執行效果具有一定的可控性，但也是針對某單一機構的執行情況進行考核，并未對協同環境下的服務有更多關注。

3 構建原則

面對當前的協同創新環境，專利信息服務規范應有新的視角與關注重點，并應遵循以下原則予以構建。

3.1 協同性原則

協同論關注的是系統內各子系統為實現協同效應目標，如何通過復雜的相互作用在集體運作中演進而形成一種良性循環的協調狀態。專利信息服務涉及到微觀層面的協同，在具體的操作流程上體現出典型的復雜性，包括管理機制的協同、服務流程的協同、服務對象的協同，以及支持人員、技術、資金的全面總體協同等，是多對象、多系統的有機融合。構建專利信息服務能力這一序參量，是使這一系統實現優化、有序、高效的重要手段。面向協同創新的專利信息服務規范，在制訂時必須體現協同性原則，充分考慮不同主體、因素、層面的需求。

3.2 價值性原則

專利信息服務規范應具有協同創新系統內的業務操作指導意義，即不能僅適用于某個或某類的服務主體，而應對不同的專利信息服務主體均具有較高的價值，否則就會失去規范制訂的意義。這就要求規范的制訂體現前瞻性，硬性量化指標的制訂要適當，注意開放性的柔性表述，留有不同類型機構進行適應性選擇應用的余地，使其保有協同環境下復雜業務項目的靈活處理空間，適應社會發展的需要，更具寬容度與生命力。

3.3 時效性原則

專利信息本身就具有鮮明突出的時效性，協同環境下專利信息服務規范的制訂，更須注意時效性原則。時效性原則是保證規范的認同度和使用率的前提，專利信息服務應對其具有更高的敏感度。首先應注意處理各個項目業務流程的有效銜接，通過技術及系統平臺的協同，提高任務交接的效率；其次應處理信息資源統一協同保存與調用的問題，使專利信息資源始終處于可控狀態；還應注意使各業務操作人員通過多種渠道進行專業培訓，使其具有從業資格上的規范性，提高其業務響應與處理效率。

4 構面分析

協同論視角下專利信息服務規范的構建，在遵循以上原則的基礎上，可對其內容體系進行解構，并進行科學合理的構面分析。本文嘗試將符合以上原則的規范解構為技術規范、流程規范與管理規范。

4.1 技術規范

根據協同環境下專利信息服務的特點，需要關注的技術規范主要包括專利信息資源協同技術、計算協同技術和操作流程協同技術。首先，專利信息服務的開展需要依托于及時有效的專利信息資源的供給，這就需要利用基于標準協議的協同技術和協同數據庫技術來加以實現。其次，專利信息資源的高效配置需要運用計算協同技術。網格計算(Grid Computing)技術是目前應用最廣的計算協同技術之一，它能夠在互聯網基礎上把現有的分散在不同地理位置的、異構的和動態的專利信息資源通過高速網絡連接在一起，并根據網絡節點上不同創新主體的專利信息需求進行動態化的信息資源配置。最后，協同環境下的專利信息服務涉及服務主體間信息交互的各項流程，需要通過工作流(workflow)等協同技術實現貫穿在各種信息節點的服務業務流程間的同步和異步操作，實現整個業務流程的集成化和協同一體化。

4.2 流程規范

廣義的專利包含申請中的、審查中的、通過審查的以及已轉移的，構成復雜，而協同創新環境下專利信息服務的流程，又涉及多個層面中的不同主體以及要素，各項流程活動之間還存在一定的順序關系，包括過程及活動的啟動和終止條件等，因而是個典型的復雜開放系統。對應于廣義的專利概念界定，齊燕(2014)將其劃分為原生專利信息和增生專利信息兩類。前者指的是發明人和申請人所提供的發明及發明人描述信息；后者則指在審查員的審查、專家評估、產業化應用等后續過程中所產生的新信息。[8]以原生專利信息為焦點，其生命過程主要包括發明的構思實驗、申請報告的撰寫提交、審查機構的核查審批、專利技術的分析評估以及轉移轉化應用到工業生產生活中等，據此可演化出專利信息服務流程大致如圖1所示。

在這個流程中，由于每類主體都有不同的管理屬性，在協同論視角與技術導向下進行流程規范是復雜而必需的。流程規范應包含各項作業任務的定義及其傳遞與流向規范，以及銜接節點響應條件的監控規范。

圖1 專利信息服務流程

4.3 管理規范

董玉鵬(2013)提出，專利信息管理標準規范應包括信息服務機構與信息服務對象兩方面的規制內容。對外應建立不同類型的企業用戶專利信息服務系統權限設置規范等；對內則應建立適用的專利數據管理規范和專利信息系統集成規范。[9]筆者認為，專利信息服務管理規范應首先保證制訂機構具有權威的管理能力，通過法律賦予其享有對行業機構運作進行監督的權利；規范內容應在體系結構上突出評估價值，對服務組織、機構管理、績效評估等內容做出清晰的引導說明，通過日常管理來逐漸實現對服務規范的正確理解與嚴格執行。

5 結論

協同環境下的專利信息服務規范，要達到可行性高、實施面廣、后續影響力大、可持續發展的目標，就要在構建之日起即做科學合理的規劃。規范的推進能使專利信息服務能力這一序參量得到提高，促進協同服務這一復雜開放系統的發展，除了服務規范的構建原則與構面分析，規范的實施也是一項值得深思的課題。規范的實施需借助于專利信息服務系統與平臺，統一的技術架構、數據規劃、用戶管理等是必須遵循的設計與實施原則。同時，也有賴于合理的實施步驟，加強人員培訓，提高其專業服務能力，使其具備必需的從業資質，引導各服務主體對照自身具體情況，依照所設不同層次逐步遞進進行實施，在整體實施過程中，注意應分階段地、有策略地使其得到落實，這些內容應在今后的研究中得到更多的關注。

[1] Brain Rothery．Standards in the services industry．Science and Culture Publishing House Hong Kong co．，LTD．2002：1，3．

[2] 趙楊.國家創新系統中的信息資源協同配置研究[D].武漢:武漢大學,2010

[3] 寧波市知識產權局.《寧波市專利信息服務規范》地方標準規范審評會召開[EB/OL].[2016-03-07] .http://www.sipo.gov.cn/dtxx/gn/ 2013/ 201312/ t20131210 _888142.html.

[4] 深圳市市場監督局.市市場監管局關于發布專利代理機構服務規范的通知[EB/OL].[2016-03-07].http://www.szaic.gov.cn/xxgk/qt/tzgg/zhl/201301/t20130117_2101727.htm.

[5] 馬斌.國家知識產權局發布《全國專利信息公共服務指南(2014年修訂版)》[EB/OL].[2016-03-07].http://www.sipo.gov.cn/zscqgz/ 2014/ 201501/ t20150114 _1061818.html.

[6] 伍清霞,沈靜.文化行業標準《圖書館參考咨詢服務規范》順利通過專家審查[EB/OL].[2016-03-07].http://www.zslib.com.cn/News/Detail.aspx?dbid=66&sysid=526.

[7] 劉洪輝，沈靜.《圖書館參考咨詢服務規范》的編制及特點[J].國家圖書館學刊.2015(6)：36-41.

[8] 齊燕.專利信息生態相關問題初探[J].情報理論與實踐.2014,37(12):47-51.

[9] 董玉鵬,包逸萍.專利信息服務標準規范體系構建研究[J].中國科技論壇.2013(9)：97-101.

(責任編輯：傅 正)

The Construction of Patent Information Service Standard from the Perspective of Synergetics

ZHANG Li-ying

(Zhuhai City Polytechnic, Zhuhai 519090, China)

Patent information service standard becomes more important under current collaborative innovation situation. Synergetics suggests that during an open complex system, the order variable is in the dominant position, which dominates the evolution process of the system. Regarding patent information service under the situation as a typical one, service standard’s formulation and implementation can improve the order variable-information service ability. This paper analyzes and summarizes the existing corresponding standards under synergetics.Based on it , this paper proposes the construction principle, and analyzes the standard’s dimensions.

synergetics; patent information service; reader service; reference and consultation

2014年廣東省圖書館科研課題(GDTK1414)；2013年東莞市促進科技服務業發展計劃項目(2013505140)；2015年珠海城市職業技術學院校級科研項目(20151226)

G306

A

1006-1525(2016)06-0083-04

張麗英，女，講師。

2016-04-25